AI驱动内控-从业务场景到工具落地

AI驱动内控-从业务场景到工具落地

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课程介绍：

2026 年，企业内控进入「规则与工具」双重变局之年。

财政部、证监会联合发布《企业内部控制基本规范》修订征求意见稿，这是 2008 年以来的首次大修，新增数据安全、算法合规等内控点，要求对信息系统一般控制开展测试；叠加国资委15号文「五自动」智能化穿透监管要求，从数据采集到整改跟踪全链条闭环。监管在用数字化手段穿透企业，企业的内控体系却大多还停留在纸面。

多数企业的内控手册写完即束之高阁，风险识别靠经验、控制测试靠抽查，滞后、覆盖面窄、人力成本高是普遍困境。AI 工具已足够成熟，但多数内控人员要么不会用，要么只会拿它写文档，尚未真正用 AI 重构内控的搭建方式。

为让内控人员用 AI 把体系真正搭起来。本课程以采购、销售两大高发风险业务循环为主线，走通「现状认知→风险识别→控制设计→文件产出」完整搭建路径，现场产出内控手册框架。AI是工具，体系是结果，学员带走的不只是方法，更是一套可以回去直接运行的内控体系雏形。

课程收益：

体系方法 掌握风险识别、控制设计、手册编写的完整搭建路径，独立搭建不求人

场景实战 吃透采购、销售两大循环控制设计逻辑，高频风险点全覆盖

工具落地 上手主流 AI 工具全流程实操，带走即用提示词包与落地行动清单

成果产出 现场搭出本企业可运行的内控手册框架初稿，回去可落地

课程对象：

内控、内审、合规及业务部门负责人

企业中高层、财务人员、风险管理人员等

课程大纲：

一、内控体系全景认知

1. 内控体系核心框架

COSO 与五部委《企业内部控制基本规范》体系结构

五要素逻辑关系：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督

2026 年基本规范修订要点：数据安全、算法合规、信息系统一般控制测试

2. 体系搭建四阶段路径

现状调研与差距分析

风险评估与风险清单

控制设计与文件落地

运行监控与持续改进

3. AI 在内控中的角色边界

AI 能加速的环节 vs 必须人工判断的环节

AI+内控全流程应用地图

主流 AI 工具适配速览：DeepSeek/Kimi/豆包/通义

4. AI 实操：内控成熟度自评

自评维度与评分标准

AI 生成差距清单

差距清单作为两天搭建的起点输入

二、业务流程梳理与风险识别

1. 风险识别方法论

三种识别方法

风险清单构成要素

2. 采购循环全链路拆解

六大环节：供应商准入→招标比价→合同签订→验收入库→付款结算→供应商评价

高频风险点：围标串标、价格虚高、虚假供应商、账期异常、虚假入库

3. 销售循环全链路拆解

四大环节：客户准入与信用管理→销售合同与定价→收入确认→应收账款与回款

高频风险点：信用失控、价格异常、返利合规、应收账款超期

4. AI 实操：风险识别提速

AI 基于制度文档自动生成流程文档

AI 智能提取风险清单

供应商数据清洗与风险画像（演示）

客户信用风险初筛（演示）

三、控制措施设计

1. 控制设计基础

预防性控制 vs 检测性控制

关键控制点设计原则：关键性、成本效益、可验证性

2. 经典控制措施

不相容职务分离

授权审批与权限矩阵

三单匹配与流程固化

3. 场景控制点落位

采购场景：供应商准入控制、三单匹配、价格合规校验

销售场景：信用额度动态调整、底价控制、回款监控

4. AI 实操：控制措施生成

AI 生成控制措施对照表

AI 匹配行业最佳实践案例

学员用 AI 生成本场景控制点初稿

四、内控手册编写

1. 内控手册标准结构

手册构成：总则、组织架构与职责、业务流程描述、风险控制矩阵、权限指引

手册与制度、流程文件的衔接关系

2. 流程图与权限矩阵设计

流程图绘制规范：泳道图、节点、控制点标注

权限矩阵设计逻辑：岗位×事项×权限

3. AI 实操：手册生成

AI 生成手册框架初稿

AI 生成流程图初稿

权限矩阵智能推荐

学员现场填充企业真实内容并人工校准

五、综合实战与产出物评审

1. 综合实战任务

分组选取本企业一个业务循环（采购/销售任选）

输出「流程描述→风险清单→控制矩阵→监控指标」完整内控单元

2. 产出物评审

小组互评与讲师点评

共性问题与优化建议

3. 落地行动

30 天落地行动清单

内控体系持续迭代路径

专家老师

拟邀请相关部委、高校研究机构、会计师事务所、企业等相关资深领域专家授课，并安排交流研讨。

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