企业出海之信用与合规管理

企业出海之信用与合规管理

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课程介绍：

随着中国企业全球化步伐的加快，从“产品出海”到“品牌出海”，再到“资本出海”，企业面临的商业环境日益复杂。一方面，海外买家信用状况波动频繁，坏账风险高企，传统的“先款后货”模式严重制约了市场拓展；另一方面，以美国《出口管理条例》（EAR）、欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）以及反洗钱（AML）为代表的全球监管体系日益严苛，稍有不慎便可能面临天价罚款、供应链中断甚至被列入“实体清单”的生存危机。

本次培训旨在打破“信用”与“合规”的部门墙，为企业提供一套从客户准入、合同谈判、物流交付到资金回笼的全流程风控体系。通过两天的系统学习，帮助企业建立“出得去、卖得动、收得回、不出事”的全球化风控能力。

课程收益：

1.战略升维：建立“信用+合规”一体化的全球化风控思维，明确风控不仅是成本，更是核心竞争力。

2.信用赋能：掌握海外客户资信调查、科学授信模型及账款追收的实战技巧，实现坏账率下降与市场份额提升的双赢。

3.合规避险：精通出口管制（EAR）、经济制裁（OFAC）、反洗钱（AML）及数据隐私（GDPR）的核心红线，建立企业内部的“防火墙”。

4.获取实战工具：获得《海外客户资信调查清单》、《出口合规自查表》、《国际贸易术语风险矩阵》等全套工具包。

课程特色：

1.实战专家领衔：讲师兼具世界500强跨国企业风控合规负责人与*律所合伙人双重背景，拥有10年+合规实战经验。

2.全景案例复盘：大量采用真实出海案例（含近期热点制裁案例），结合沙盘推演与小组研讨，拒绝枯燥理论。

3.双轨并行教学：采用“信用+合规”双模块设计，既解决“钱”的问题，也解决“法”的问题，覆盖企业出海的财务与法律双重生命线。

4.工具落地：每模块均配备可落地的Checklist与操作模板，确保“听得懂、学得会、带得走”。

课程对象：

董事长/CEO、海外业务负责人、风控总监、法务总监、财务总监、销售总监、供应链负责人及上述部门员工。

课程大纲：

模块一：战略篇--企业出海的风险全景与风控体系构建

1.形势研判：全球地缘政治与贸易壁垒新趋势

--从“全球化”到“本土化”的风险挑战

--典型出海风险案例复盘：为什么优秀的公司倒在了风控上？

2.体系构建：企业出海风控的“三道防线”

--业务部门（销售/采购）：第一道防线（风险承担者）

--风控/合规部门：第二道防线（政策制定者）

--审计/监察部门：第三道防线（独立评估者）

3.角色定位：从“成本中心”到“价值创造者”

模块二：信用基石--海外客户资信调查与准入管理

1.情报获取：海外客户背景调查的“三板斧”

--公开渠道挖掘：注册信息、法院记录、负面舆情

--商业征信报告解读：邓白氏（D&B）、益博睿（Experian）核心指标

--实地暗访与供应链交叉验证

2.准入决策：客户信用评级模型

--定性分析：经营能力、行业地位

--定量分析：财务报表穿透与偿债能力测算

3.实战演练：给定一家海外买家的模糊信息，进行风险画像与准入判定。

模块三：信用攻防--交易结构设计与账款保障

1.贸易术语博弈：Incoterms? 2020风险深度解析

--FOB, CIF, DDP 等术语下的风险转移节点与责任划分

--物权保留条款在法律纠纷中的效力

2.结算工具选择与风险对冲

--信用证（L/C）：软条款识别与欺诈防范

--托收（D/P, D/A）：致命陷阱与补救措施

--出口信用保险与保理业务的应用策略

3.账期管理：如何在竞争中守住底线？

模块四：信用追收--逾期账款的阶梯式追收策略

1.账龄分析与预警机制

--关键3日行动清单

--预警信号识别：失联、推诿、破产征兆

2.非诉追收实战技巧

--律师函的撰写艺术与心理博弈

--跨境谈判策略：如何突破文化壁垒？

3.法律救济路径选择

--跨境诉讼 vs. 国际仲裁：成本与执行效力的权衡

--资产查找与保全技巧

模块五：合规红线--出口管制与经济制裁

1.美国出口管制（EAR）核心逻辑

--管辖物项：ECCN编码与EAR99

--管辖行为：出口、再出口、视同出口

--实体清单（Entity List）与拒绝清单的应对策略

2.经济制裁体系解析

--OFAC 制裁名单（SDN, NS, Sectoral Sanctions）筛查实操

--次级制裁风险与“黑名单”客户的切割

模块六：合规深水区--制裁规避与长臂管辖应对

1.穿透式监管：外国直接产品规则（FDPR）

--案例解析：非美国产品如何触发美国制裁？

--合规隔离（Firewall）的设计与实施

2.供应链安全与尽职调查

--供应商与分销商的合规筛查

--第三方中介（代理商）的反腐败管理

3.沙盘推演：模拟一笔涉及第三国中间商的复杂交易，进行制裁风险判定。

模块七：合规融合--反洗钱及数据隐私

1.反洗钱（AML）与反商业贿赂

--贸易洗钱的典型手法：空壳公司、虚假报关

--FCPA与《反外国贿赂法》的合规要点

2.跨境数据合规（GDPR & PIPL）

--跨境人力资源管理中的数据传输合规

--出海App隐私政策与数据本地化要求

3.危机应对：面对监管调查的“黄金法则”

模块八：长效机制--风控体系落地

1.数字化风控工具的应用

--贸易合规自动化筛查系统

--信用风险监控平台的搭建

2.标杆案例复盘

--某头部科技企业的全球合规体系建设

--某大型央企的信用管理变革之路

3.课程总结

--回顾全部培训内容

--Q&A 答疑与结语

王老师

--专注于企业ESG与合规咨询及人才培养

--18年世界500强法务合规管理及律师从业经验

--复旦大学工商管理硕士

--现任上海市汇业律师事务所（ALB CHINA *15）合伙人/顾问

--曾在正大集团（8年）、中信集团（9年）内任风险合规负责人职务

--知名500强上市公司ESG实施专家

--正大集团、中信集团、锦湖轮胎、倍耐力轮胎、吉利集团等知名企业培训导师

实战经验：

多家世界500强企业的ESG项目实施以及法务合规体系建设与培训经验，包括正大集团、中信集团、锦湖轮胎、倍耐力轮胎、吉利集团等知名企业。王老师拥有18年企业法务合规管理经验，精通公司相关的法律实务，在ESG实施、企业法务及合规体系建设领域拥有丰富的实践经验，主要客户涉及行业包括制造业、零售业、金融业、房地产业等。

主讲课程：

1.《环境、社会和公司治理（ESG）理论与实践》

2.《“从零到一”搭建合规体系》

3.《合同法律实务与风险防范》

授课风格：

王老师授课*的特色在专业性强、贴近实战、激情洋溢、感染力强。通过启发式讲授、互动式教学、小组讨论、案例分析、角色扮演、情境模拟，再加以讲师多年的实操经验，使学员在最短时间内全面掌握培训内容与迅速提升实战技能

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