ISO 9001：2015、ISO14001：2026、ISO45001：2018管理体系内审员培训

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【课程背景】：

什么是审核？为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

过程方法审核，是过程的审核，而不是逐条标准条文的审核!!!如何依据标准条款对系统进行独立性审核，关注有效性，关注结果及风险，而不仅仅是关注体系文件与标准的符合性。

对一体化体系在体系审核、过程审核及产品审核方面如何兼顾各体系标准的兼容性。

【课程说明】：

针对问题1：内部审核的具体步骤是什么？一体化体系内审有何注意事项及特别要求？

老师将用列表的形式与学员逐一解读。

针对问题2：过程审核、产品审核与体系审核的区别在哪里？各体系标准内审的审核重点是什么？

老师将结合外审机构在对企业进行第三方审核发现的成功及失败的案例进行全面解析。

针对问题3：如何进行一体化体系的内部审核？

根据新标准条款老师将结合实际案例进行解析，并结合学员在课堂中的练习进行审核方法及审核技巧的实操演练。

【课程收益】：

全面掌握过程审核、产品审核、内部体系审核的要点

全面掌握过程审核、产品审核、内部体系审核的方法、审核的技巧、

全面掌握不合格判定及审核过程文件的编写（审核计划、检查表、不合格报告、审核报告等）

全面掌握过程风险、产品风险、内部体系风险的识别与控制方法。

【适用对象】：

企业总经理、副总经理、各部门经理、主管、体系人员（包括过程审核人员、产品审核人员、体系审核员）。

【课程大纲】：

第一讲、ISO新标准族的修改思路及原则

1、总则

采用质量管理体系是组织的一项战略性决策，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。

组织根据本标准实施质量管理体系将获得如下益处：

a）稳定地提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力；

b）促成增强顾客满意的机会；

c）应对与其运行环境和目标相关的风险和机遇；

d）证实符合规定的质量管理体系要求的能力。

2、 质量管理原则

本标准族是在质量管理原则基础上制定的。每项原则的介绍均包含其释义、该原则对组织的重要性的理论依据，应用该原则的主要收益示例，以及应用该原则时组织绩效的典型改进措施示例。

质量管理原则包括：

以顾客为关注焦点；

领导作用；

全员参与；

过程方法；

持续改进；

基于事的决策方法；

关系管理。

3、 过程方法

总则

本标准族倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求增强顾客满意。采用过程方法所需满足的具体要求见4.4。

将相互关联的过程作为体系进行理解和管理，会有助于组织实现其预期结果的有效性和效率。该方法能够是组织控制体系的过程间的相互关系和相互依存，以使组织的整体绩效得到提高。

过程方法运用系统的定义和管理过程及其相互作用，以实现与组织的质量方针和战略方向一致的预期结果。可通过采用 PDCA 循环以及“基于风险的思维”对过程和体系进行整体管理，从而有效利用机遇并防止发生非预期结果。

在质量管理体系中应用过程方法能够：

a）对满足要求的理解和一致性；

b）从增值的角度考虑过程；

c）实现有效的过程绩效；

d）在评价数据和信息的基础上改进过程。

单一过程各要素的相互作用如图 1 所示。每一过程均有特定的监视和测量检查点，以用于控制，这些检查点根据不同的风险有所不同。

4、 PDCA 策划- -实施- -检查- -改进循环

PDCA 循环能够应用于所有过程以及作为整体的质量管理体系。

5、基于风险的思想

基于风险的思维（见附录 A.4）对质量管理体系有效运行是必要的。基于风险的思维的概念在本标准的以往版本中一直是没有言明的，包括如实施预防措施以消除潜在的不合格、对发生的不合格问题进行分析并采取适应措施防止其再次发生。

为了满足本标准的要求，组织需策划和实施应对风险和利用机遇的措施。应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系的有效性、实现改进的结果并防止负责面影响建立基础。

机遇可以形成有益于实现预期结果的局面，例如，有利于组织吸引顾客、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。应对机会的措施还可以包括对相关风险的考虑，风险是不确定的影响，这种不确定可能是正面的或负面的影响。来自风险的负面偏离可以提供机会，但不是风险的所有负面影都能产生机会。

6、 各管理体系标准之间的关系

本标准采用 ISO 制定的管理体系标准框架，以提高与其他管理体系标准的兼容性。

本标准族使组织能够使用过程方法，并结合 PDCA 循环和基于风险的思维，将其质量管理体系要求与其他管理体系标准要求进行协调或整合。

第二讲、ISO14001 2026版核心条款变化

以下核心条款变化，基于ISO/FDIS 14001:2026最终国际标准草案（与即将正式发布的ISO 14001:2026正式版技术条款100%一致，仅可能存在极少量编辑性排版调整），对比现行ISO 14001:2015版，按标准高阶结构（HLS）的章节顺序梳理，精准对应条款级变更，核心变化全部为强制要求，无可选内容。

一、前置基础变更（第3章术语与定义）

2026版对术语体系做了核心升级，新增6个强制覆盖全标准的核心术语，修订11个原有术语定义，为全条款变更奠定基础：

---新增核心术语：气候变化适应、循环经济、环境正义、全生命周期思维、基于自然的解决方案、法规性合规义务

---核心修订术语：更新了环境绩效、污染预防、合规义务、重要环境因素的定义，将核心内涵从“污染管控”升级为“可持续发展导向的全维度环境管理”

---对齐ISO最新管理体系高阶结构（HLS）通用文本，统一了文件化信息、风险、机遇等通用术语的表述。

二、分章节核心条款强制变更

第4章组织所处的环境（核心边界升级）

4.1理解组织及其环境

新增强制要求：组织必须将气候变化的风险与机遇、生物多样性丧失与保护、循环经济转型三大核心议题，纳入内外部议题的识别、评估与更新，2015版为可选考虑，2026版为强制必选项。

4.2理解相关方的需求和期望

核心变更：从“单向识别影响组织的相关方”升级为双向强制覆盖，必须识别和评估「受组织活动、产品和服务环境影响的相关方（含弱势、边缘化群体）」的需求与诉求，新增环境正义相关的强制要求，封堵了2015版组织刻意忽略受影响群体的漏洞。

4.3环境管理体系范围

新增禁止性条款：范围界定不得排除组织能够控制/施加影响的、全生命周期内的核心环境影响（含气候变化、生物多样性相关影响），明确禁止通过缩小范围规避环境责任。

第5章领导作用与承诺（问责层级升级）

5.1最高管理者的领导作用与承诺

核心升级：将环境管理体系的融入要求，从2015版的“融入组织业务过程”，升级为必须融入组织的可持续发展战略；新增最高管理者对气候变化应对、生物多样性保护、循环经济转型、环境正义四大核心议题的个人问责要求，明确其最终责任。

5.2环境方针

新增4项强制承诺项：环境方针必须明确包含「推进循环经济、应对气候变化、保护生物多样性、践行环境正义」的承诺，与原有“污染预防、合规义务、持续改进”三大强制承诺并列，缺一不可。

5.3组织的岗位、职责和权限

新增强制要求：必须明确指定专人/团队，负责气候变化、生物多样性、循环经济、环境正义相关工作的职责与权限，并确保其向最高管理者直接汇报绩效。

第6章策划（全维度管控要求升级，本次修订变化最大的章节）

6.1应对风险和机遇的措施

总则新增强制要求：必须基于全生命周期思维，系统识别和评估活动、产品和服务全流程的环境风险与机遇，覆盖原材料获取、设计、生产、运输、使用、报废处置全链条。

6.1.2环境因素（核心核心变更）

---强制要求必须将气候变化相关环境因素（温室气体排放、气候物理/转型风险）、生物多样性相关环境因素（栖息地破坏、生态系统服务退化），纳入环境因素识别与重要环境因素评价，为必选项，不得遗漏。

---升级重要环境因素评价准则，新增必须考虑的维度：环境影响的不可逆性、对弱势/边缘化群体的影响（环境正义）、全生命周期影响范围、科学基准要求。

6.1.3合规义务

核心拆分：明确将合规义务分为法规性合规义务（法律法规、许可、强制标准）和自愿性合规义务（客户要求、行业规范、ESG承诺、自愿性环境承诺），强制要求两类义务必须分别建立管控流程；明确组织一旦做出自愿性承诺，必须纳入合规义务管控，与法规具备同等管控效力，不得随意撤销，直接封堵企业“漂绿”漏洞。

6.1.4措施策划

新增强制通用要求：所有风险管控措施必须遵循消除-替代-工程控制-管理控制-个人防护的层级控制原则；必须针对气候变化适应、循环经济、生物多样性保护、环境正义制定专项管控措施，并纳入管理方案。

6.2环境目标及其实现的策划

---新增4个强制覆盖维度：环境目标必须100%覆盖温室气体减排、循环经济绩效、生物多样性保护、合规绩效，2015版无强制维度要求，组织可自行设定。

---新增强制要求：目标必须具备可测量、可验证、有明确时间节点，且鼓励基于科学基准（如IPCC气候目标、科学碳目标SBTi）设定；必须为每个目标制定专项管理方案，明确责任、资源、方法、验证方式，2015版管理方案为可选，2026版为强制要求。

第7章支持（资源与能力的强制细化）

7.1资源：新增强制要求，必须为气候变化应对、生物多样性保护、循环经济转型、环境正义相关工作，配置专项的人员、资金、技术、专业能力资源，不得纳入通用资源笼统管理。

7.2能力：新增强制能力要求，所有影响环境绩效的人员（含管理层、供应链管理人员、ESG相关人员），必须具备全生命周期思维、气候变化、生物多样性、循环经济、环境正义的相关专业能力，必须开展对应培训与能力验证。

7.4沟通

---核心升级：外部沟通从2015版的“组织自行决定”，升级为强制透明披露，必须针对温室气体排放数据、环境绩效、合规情况、重大环境事件、生物多样性影响开展定期外部沟通，对齐全球ESG披露要求。

---新增强制要求：必须建立受影响群体（含弱势群体）的双向沟通与申诉渠道，落实环境正义要求。

7.5文件化信息：对齐最新HLS要求，明确强制保留的记录项，含重要环境因素评价记录、温室气体排放核算记录、合规义务评价记录、目标与管理方案验证记录等。

第8章运行（全生命周期管控落地）

8.1运行策划和控制

---强制要求必须对产品和服务全生命周期过程实施全链条管控，覆盖生态设计、绿色采购、供应链环境管控、生产、交付、使用、报废回收、逆向物流全环节，2015版全生命周期为可选考虑，2026版为强制全覆盖。

---新增三大专项运行管控强制要求：必须建立循环经济相关运行控制（减量化、再利用、再循环、资源化等）、气候变化相关运行控制（温室气体排放管控、能源效率提升、气候适应措施）、生物多样性相关运行控制（避免-最小化-缓解-补偿生物多样性影响）。

8.2应急准备和响应

---新增强制覆盖范围：应急预案必须覆盖气候变化相关突发环境事件（极端天气引发的泄漏、污染、生态破坏）、生物多样性相关突发环境事件。

---新增强制要求：必须定期开展应急预案的测试与演练，评估有效性并持续更新；应急方案必须考虑受影响的弱势/边缘化群体的需求，落实环境正义。

第9章绩效评价（可验证、可追溯的刚性要求）

9.1监视、测量、分析和评价

---新增4个强制监视测量维度：必须定期对温室气体排放绩效、循环经济绩效、生物多样性保护绩效、合规绩效开展监视与测量，明确了核心绩效指标的强制覆盖范围。

---新增强制要求：监视测量必须采用标准化、可验证的方法（如温室气体排放按ISO 14064系列核算），确保数据准确、可追溯、可比对；必须将绩效结果与目标、科学基准、行业标杆对标分析。

9.2合规性评价

---核心强化：必须分别对法规性合规义务、自愿性合规义务开展独立的合规性评价，自愿性承诺的合规评价与法规合规评价具备同等效力。

---新增强制要求：合规性评价最低频率不得低于每年1次，重大合规风险项必须提高评价频率；评价结果必须向最高管理者汇报。

9.3管理评审：新增多项强制输入项（气候变化风险机遇变化、生物多样性绩效、循环经济进展、环境正义诉求处理、自愿性合规义务履行情况等）和强制输出项（可持续发展战略调整、专项资源配置、目标与管理方案更新等）。

第10章改进（根源性改进与持续升级）

10.2不符合和纠正措施

---新增强制要求：所有不符合项必须开展根原因分析，从根源上消除不符合发生的原因，避免重复发生，2015版根原因分析为可选，2026版为强制要求。

---新增重大不符合项专项管控要求：针对重大合规违规、重大环境事件、重大温室气体超标、重大生物多样性破坏等，必须制定专项纠正措施方案，向最高管理者汇报，全程跟踪验证整改效果。

10.3持续改进：明确持续改进的核心方向，必须聚焦提升环境绩效、推进可持续发展、落实气候变化应对、生物多样性保护、循环经济转型、环境正义，鼓励组织超越合规要求，实现领先的环境绩效。

三、核心变化总览

ISO 14001:2026版彻底完成了从“合规底线型的污染预防管理”到“可持续发展导向的全维度环境治理”的升级，核心围绕气候变化、生物多样性、循环经济、环境正义四大全球议题，构建了全生命周期、全链条、可验证、强问责的环境管理体系，全面对齐当前全球ESG监管、双碳目标、生物多样性保护的核心要求。

IAF已明确，正式版发布后设置3年转版过渡期，截至2029年4月，所有2015版认证证书需完成转版，逾期失效。

第三讲、各管理体系的体系文件框架及审核重点要求解析

1、ISO9000:2015

2、ISO14001:2026

3、ISO45001:2018

ISO45001：2018简介效益

ISO45001：2018标准讲解

范围

规范性引用文件

术语和定义

组织环境

5.0领导作用与员工参与

6.0策划

7.0支持

8.0运行

9.0绩效评价

10.0改进

老师将展示企业的成功体系文件范本进行解析，并重点讲解审核的重点要求及注意事项。

1）广州某汽车钢板配件企业的ISO9001:2015案例

2）湖南某汽车座椅企业ISO14001:2026案例

3）广东某大型企业ISO45001：2018案例解析

第四讲、审核

1、审核的定义

2、 三种审核类型的关系

3、内部审核目的

第五讲、内审准备

1、培训

2、成立审核组

3、制定内审计划

4、审核实施计划-范例

5、编制检查表

第六讲、第六讲、现场审核

1、审核前沟通

---明确任务

---作好准备

2、首次会议

3、收集证据

1）收集证据的方式

2）审核顺序

3）抽样方法

4) 审核注意

5）填写不合格报告

不符合描述要点

不符合事实描述要求

不合格的判定原则

6）审核组内部沟通

7）末次会议

4、审核报告

5、审核跟踪

第七讲、第七讲、审核技巧

1、时间管理

2、基本的面谈技巧

3、沟通技巧

4、审核困境应对

5、审核员要求

第八讲、过程审核及产品审核的案例分享及练习

1、过程审核

1.1如何制定过程审核计划

1.2如何制定过程审核检查表

1.3过程要素的单项评分标准的制定方法

1.4如何进行过程审核定级

1.5如何编写审核报告

过程审核报告必须包括工序得分P、要素得分C、总评分T的趋势图形。

2、产品审核

2.1如何制定产品审核计划

2.2如何制定《产品审核检验规范》和《产品审核检验记录》。

2.3如何制定产品缺陷的分级方法及产品质量缺陷严重性分级表

2.4如何编写《产品审核报告》

2.4.1审核时所检验的产品的数量，以及认为不合格的产品的数量，对所有的缺陷进行分级。

2.4.2将已进行评价并分级的产品审核结果，压缩成一个或多个特性值来进行比较、评定并持续地反映产品质量的趋势。

2.4.3注明因为不满足规定的质量要求而封存的原因。

2.4.4突出强调需采取的纠正措施，并将纠正的结果纳入产品质量长期的评定中。

2.4.5审核员与负有责任的部门负责人商定排除缺陷的措施，并记录在审核报告中。

3、过程方法审核案例分享及练习

广州某汽车配件有限公司过程审核及产品审核案例分享及演练

4、结业考试

李老师

李启春老师

---中基层管理技能实战讲师

【讲师背景】

—北京理工大学本科 管理学士

—曾任某港资五金公司品质经理、生产总监及管理者代表

—曾任某鞋业集团生产副总、总经办主任及管理者代表

—曾任广东胜捷消防集团副总经理、安全生产管理主任

—广州城市之星物流及万发物流流程优化及制度建设项目负责人

—曾任等多家咨询、培训公司高级咨询师、总经理

—1996年获IRCA颁发的ISO9000国际注册审核员证书

—国内某品牌汽车新能源电池集团连续三年质量管理及工具主讲老师

—优卡斯国际认证（深圳）有限公司特聘体系审核员、培训师

—接受过顾问核能、培训师培训、专案管理等专业培训

【个人简介】

在广东、浙江、江西、四川等地区港资、民营、台资等企业积累了二十多年的企业管理实战经验，曾历任企业品管经理、人力资源经理、培训经理、董事长助理、副总经理、咨询公司顾问、咨询公司总经理等职。

20多年的知名港资企业、民营企业集团实践管理经验，对企业的资源整合、团队整合、流程整合与再造具有丰富的实战经验，并具备较强的全局战略决策能力及事物判断能力；

曾经历品管、人力资源、体系运营管理者代表、常务副总经理、管理咨询师、培训师等多项管理实践工作经验，熟知制鞋、电子、化工等多种领域行业；在咨询工作中积累了丰富的企业问题诊断及调研经验，在华坚集团工作期间曾从2007年9月开始至2008年3月参与由台湾宝成集团顾问团队协助的一系列专案改善，对企业经营规划及优化改善积累了丰富的系统管理及体系运营实战经验及丰富的人力资源辅导及管理经验。

知识结构全面，思维敏捷，具有极强的全局把控能力、组织领导能力和沟通协调能力，身体健康，为人坦诚、务实，性格乐观、精力充沛，具备职业经理人应具备的综合素质和人格魅力。

具有敏锐的商业触觉，作风快速果断，喜欢接受具有挑战性的工作，能承受工作压力，具备出色的创新能力、领导才干、人际能力、社会活动能力。

【主要课程】

《MTP中层管理技能提升培训》 《高效部属培育与激励》 《高绩效团队建设与管理培训》

《如何打造高绩效执行型团队》《嬴在执行胜在团队》《6S管理》《嬴在执行：全员执行力提升》

《公共安全管理培训大纲》《树立安全意识，提升安全技能 》《管理人员有效沟通技巧》

《后备/储备干部管理能力提升训练》 《从技术/专业走向管理》 《跨部门沟通与协作》

《流程建设与优化》《优秀班组长综合管理技能提升》《问题分析与解决》《目标与计划》

【授课风格】

生动的表达和互动技巧、丰富的企业管理经验，结合企业案例的教学方法深受客户、学员好评。

【曾辅导过的企业】

生动的表达和互动技巧、丰富的企业管理经验，结合企业案例的教学方法深受客户、学员好评。

【客户见证】

汽车行业：BYD汽车、BYD电子、弗迪新能源电池、东风汽车、一汽锡柴、弘道汽配、长丰汽车沙发、宝井汽车钢板配件、南海瑜璟五金塑料制品、三都苍泰科技、森密汽车零部件、信强汽车零配件、特耐得车轴、康奈可模具（中国）、锐力橡胶制品、湖北巨隆锻造、十堰东风汽车集团、成飞集团、东磁新能源、振华新能源、中车时代……

食品行业：风行生鲜食品、西乐健康科技、众醉鲜食品贸易、太阳神集团、忠诚饮食、华宝香精香料、路博润添加剂……

家电电器：美的集团、格力电器、北元电器、华粤电器、艾美特电器、申菱电器……

服装、物业、地产：文熙拉链服饰、巴迪服装、英德实益长丰纺织、俏佳人服装、巴迪小虎服装、文昌拉链服饰、百嘉和物业、好景豪园物业、金帝物业、广州兆联经济发展、圣地地产、 荣超地产、全丰地产……

化工行业：广州市番禺区嘉俊化工有限公司、贵州瓮福化工集团、武汉青江化工黄冈有限公司、广州化工集团、广州小虎岛石化有限公司、同煤广发化学工业有限公司、青海盐湖工业股份有限公司、佛山市高明同德化工有限公司、东马（广州保税区）油脂化工有限公司、湖北世龙化工

其他行业：简一陶瓷、嘉拓智能设备、同煤广发化学工业、盐湖工业、城市之星运输有限公司、万发物流、华坚国际鞋业集团、胜捷消防集团、深圳平湖金进制品厂、兴利电脑制品、中荣彩色印刷、花城彩印、新科集团、百丽国际、大众眼镜、嘉隆高科 、得益乳制品、武汉凌云集团 、江苏三弦路灯、 江苏苏源彩印、 广州爱奇实业、奇利田用品、海纳信息技术、爱升科技、南海树和家具、快美加礼品、慈航玩具、实力模具、四川美捷通信、杭州大和热磁电子、东莞时运佳、贝特瑞（四川）新材料、广东鸿图科技、金信诺电缆……

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