企业全面风险管理与合规内控体系建设

企业全面风险管理与合规内控体系建设

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课程介绍：

随着全球经济的复杂多变、监管政策的日趋严格以及商业模式的快速迭代，企业面临的各类风险（战略、运营、财务、法律、合规等）日益交织与凸显。传统的、分散的、被动应对式的风控模式已难以有效保障企业的可持续发展与价值创造。

构建一套系统化、一体化、与战略和业务深度融合的全面风险管理（ERM）与合规内控体系，已成为现代企业提升治理水平、增强韧性、实现战略目标的必然选择和核心竞争力的重要组成部分。本课程旨在帮助企业核心团队掌握前沿的风控理念、方法论和实战工具，推动企业从“被动合规”向“主动管理”和“价值创造”转变。

课程收益：

认知升级 深刻理解 ERM、内部控制、合规管理三者的内在联系与区别

精通流程 熟练掌握风险识别、分析、评价、应对的策略与方法

推动落地 学习将风控内控体系有效嵌入业务流程、重大决策和信息系统

课程对象

企业中高层管理者

内控部、审计部、合规部、法务部负责人及核心骨干

课程大纲

一、企业全面风险管理、内部控制与合规概述

1. 全面风险管理、内部控制与合规基本概念

2. 全面风险管理、内部控制与合规侧重点解读

全面风险管理侧重风险的识别、评估与应对策略

合规侧重合规义务识别及合规措施设计

内部控制侧重具体控制措施的设计与执行

二、企业全面风险管理体系解读

1. 企业全面风险管理核心文件解读

2. 企业风险框架设计

风险框架——风险分类方式

循环/流程划分——基于运营/支持性业务的划分

用“五要素”模型描述一项风险

“风险颗粒度”的选择

3. 风险识别与评估

风险识别/评估典型实操方式

风险识别方法 1——风险对象/风险源识别法

风险识别方法 2——场景模拟法

风险识别方法 3——流程分析法

风险识别方法 4——风险成因分析法

舞弊风险三要素模型应用

风险识别方法 5——风险事件汇总法

风险后果评估方法 1——基于“最大可能损失”

风险后果评估方法 2——基于“期望值”

重点风险领域的识别逻辑

典型成果风险图谱

风险评价拓展：两步法——固有风险 vs.剩余风险

风险评价“共识”的达成

4. 风险策略制定

风险管理的推进路径

四类主要的风险应对策略

风险管理措施的载体：内部控制体系

全面风险管理关键成果《风险清单》编制

5. 对风险管理体系的监控与改进

风险管理工作的动态性

风险监控与报告

企业风险管理“三道防线”

三、企业合规体系解读

1. 企业合规核心文件解读

2. 企业合规义务及风险识别

企业合规的范畴——狭义 vs.广义

企业主要合规义务类别

企业及个人主要合规风险类别

国有企业与民营企业合规重点差异比较

合规风险的评价

3. 企业合规体系要素

合规组织设计及合规部门关键职能

合规文化培育

合规关键流程设计

合规监督及评价

4. 企业合规关键成果编制

《合规风险识别清单》编制

《岗位合规管理职责清单》编制

四、企业内部控制体系解读

1. 企业内部控制核心文件解读

2. 企业内部控制的关键因素

控制目标和对应风险识别、评估与应对

内部牵制的原理及应用

授权控制：有效授权的特征

监督与激励奖惩：内控有效执行的保障

记录与留痕：内控实施的证据

3. 内部控制基本工具应用

典型内部控制工具

a. 不相容职责分离

b. 规划与预算控制

c. 授权审批控制

d. 账簿/会计控制

e. 财产接触/保管控制

f. 运营分析

g. 绩效考核

内部控制工具的落地

a. 典型内控管理载体和实施工具

内部控制的局限性

4. 内控成果编制及内控评价

《内部控制矩阵》编制

《内控手册》编制

《权限指引》编制

如何实施持续内控评价

五、专题：企业全面风险管理、内部控制及合规体系的整合

1. 组织与职能整合

风险管理相关典型职责

合规相关典型职责

内部控制相关典型职责

企业层面典型设计思路

风险管理、合规与内部控制的工作协调

2. 与内部审计、监察等职能的协调

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