发包人建筑企业合规经营与廉政风险防控实务

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课程背景：

建设工程领域是合规风险高发领域，在当前法律法规日益完善、监管日趋严格的背景下，发包人的建设工程的合规经营与风险防范显得尤为重要。企业合规做得好，面临的各类风险将大幅降低。因此，建筑企业的合法化、合规化经营任重而道远。企业的合规治理过程是识别并分析风险因素、提出相应对策措施、执行合规治理制度、达到合规治理的目的。

课程从合规经营、主要风险类型、防范措施以及相关案例分析等方面展开讲解，并探讨廉洁风险问题。

教学目标：

帮助发包人系统掌握建设工程项目全生命周期的合规管理要求；

识别和防范常见的法律、财务、质量、安全及廉洁风险；

结合典型案例分析问题根源与应对策略；

提升企业合规经营水平和廉洁治理能力。

课程效果：

学员能准确理解发包人合规经营内涵；

能识别工程各环节典型廉政风险点；

能提出至少务实可行的风险防控措施；

强化廉洁意识和纪法观念，提升履职尽责能力。

教学方式：

PPT课件+流程图示+案例视频片段。

小组讨论：“我们的项目哪些环节最容易出现风险？”

情景模拟：案例模拟项目情形

问答互动+随堂测试

课程大纲：

一、发包人建筑企业合规经营的内涵

1.合规经营内涵

2.合规的三大维度

（1）法律合规：遵守《建筑法》《招标投标法》《民法典》《政府投资条例》等相关法律法规；

（2）纪律合规：落实全面从严治党要求，严守政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律等；

（3）制度合规：建立健全内部管理制度体系（如“三重一大”、项目决策、合同管理、资金使用等制度）。

3.合规要点包括：

1）项目审批手续合法：如立项、环评、用地规划许可、施工许可等；

2）招投标活动合规：依法必须招标的项目应进入公共资源交易中心公开招标，杜绝围标串标、虚假招标；

3）合同管理规范：合同条款清晰明确，权责分明，符合《民法典》《建筑法》《招标投标法》等规定；

4）工程款支付合规：按合同约定及时支付，避免拖欠农民工工资等违法问题；

5）安全与质量责任落实：确保施工单位具备相应资质，加强施工现场监督；

6）档案资料齐全：完整保留项目各阶段的文件资料以备审计或检查。

4.发包人合规的特殊性

权力集中：把控项目发包、资金拨付、工程验收等核心环节；

自由裁量广：存在操纵招投标、变更签证、结算审计等寻租余地；

诱惑力强：利益主体错综复杂，易滋生权力寻租与腐败行径。

监管难度大：由于涉及环节多，监管难以面面俱到，容易出现监管盲区。

特殊性明显：项目发包人需具备专业资质，且须遵循特定行业规范和标准。

二、发包人面临的主要风险及防范

1.项目立项与前期准备阶段

风险点：

虚假立项、重复立项骗取财政资金；

在规划设计、可行性研究中为特定关系人谋利。

表现形式：

领导批示代替集体研究；

项目包装成“战略项目”绕开正常审批。

防范措施：建设信息公示平台（项目概况、中标结果、资金拨付、验收结论等依法公开）

案例：未取得《建筑工程施工许可证》擅自施工

2.招标采购阶段：

风险点：

规避招标、拆分项目

量身定制招标条件（技术参数指向某企业）；

内定中标人、围标串标、虚假招标；

设置不合理门槛排斥潜在投标人；

领导干部违规干预评标过程。

表现形式：

应招不招、化整为零；规避招标、拆分招标

借用资质、出借资质、“挂羊头卖狗肉”；

明招暗定、先施工后补手续。

防范措施：严格按照《必须招标的工程项目规定》执行，确保招标过程公开透明。实施招投标全流程电子化，减少人为干预；电子招投标平台使用、评标专家随机抽取、加强监督。

案例：某市政道路工程虚假招标案解析领导干部违规干预评标过程。

案例：未招先建＋虚假招标，国企董事长被判有期徒刑4年6个月

3.签订合同阶段：

风险点：

签订阴阳合同、虚假合同套取资金；

对施工单位资质、信用审查不严；

默许违法分包、转包、挂靠等行为。

表现形式：

违规进行合同内容谈判；

合同签订内容与招标文件不一致；

条款模糊、权利义务不对等，易引发争议。

防范措施：引入法律顾问参与合同起草与审查，采用标准合同文本并结合项目实际调整。

案例：国有企业中标后能否对合同实质性条款进行修改？

《招标投标法》第46条及《招标投标法实施条例》第75条之规定，招标人和中标人根据招投标文件签订书面合同时，不得再行订立背离合同实质性内容协议，该实质性条款如何理解和把握？国有企业中标后到底能否对合同实质性条款进行修改？这一问题涉及哪些合同的实质条款问题？

（1）合同实质性内容包括哪些内容

（2）违反规定的后果

（3）相关建议

4.合同实施阶段：

风险点：

工程变更、签证管理混乱，成为利益输送通道；

虚报工程量、抬高材料价格、虚构工程项；

未按进度付款或超额支付，资金体外循环；

利用“甲供材”方式收取回扣。

降低验收标准，搞“人情验收”“形式验收”；

与施工单位串通，出具虚假审计报告；

拖延结算、压低审减率换取好处。

表现形式：

（1）造价失控：设计变更频繁、工程量不实造成预算超支。

防范措施：实施限额设计、强化预算审核和变更分级审批流程。推行工程量清单计价。

（2）资金挪用与拖欠：施工单位挪用资金或将资金链断裂转嫁给发包人。

防范措施：设立专用账户，按进度拨款，并跟踪资金使用情况。

（3）质量与安全风险：因监管不力导致出现重大质量事故或安全事故。

防范措施：建立项目监理制度，委托有资质的第三方机构开展全过程监督。

案例：甲公司与乙公司工程施工合同纠纷

（1）基本案情（2）争议焦点（3）法律分析（4）处理结果（5）典型意义

三、廉洁风险

表现形式：

利用职权干预招投标，为特定企业谋取中标机会；

收受回扣、好处费，违规指定材料供应商或施工单位；

与承包方串通虚报工程量、套取建设资金；

在验收、审计环节弄虚作假，掩盖问题；

领导干部亲属参与工程项目牟利（“利益输送”、“靠企吃企”）；

接受施工方安排的旅游、宴请、娱乐等高消费活动；

在项目审批、检查、督查中“通风报信”、包庇纵容。

典型违纪案例：

案例一：某市开发区管委会主任干预项目招投标案

案例二：某国有企业董事长与承包商勾结虚增造价案

案例三：中建X工程局有限公司原X公司党委书记、总经理XX案件

案例警示

以上几起典型案例中，相关人员身为党员领导干部，利用职权违规干预和插手工程项目，在工程招标投标、项目实施、验收结算等环节接受请托，为他人站台，搞权钱交易，索贿受贿，污染了政治生态，破坏了市场环境，败坏了社会风气。

防范对策：

①健全内控机制：制定《工程建设领域廉政风险防控指引》、《发包人岗位廉洁风险手册》；明确关键岗位风险点及防控措施。

②实行“阳光操作”：推动招投标全流程电子化、信息公开，减少人为干预空间。

③强化监督问责：引入纪检监察、审计、监事会多方监督，对违规行为“零容忍”。

④加强廉洁教育与文化建设：定期组织干部员工学习相关法律法规与典型案例，筑牢思想防线。推动以案促改、以案促治，完善制度漏洞。

⑤推行廉洁承诺制，利益冲突回避制度：涉及亲属或特定关系人参与项目的，应主动申报并回避相关决策。

⑥运用科技赋能智慧监督：应用大数据审计：比对合同价、结算价、市场价异常波动；

⑦引入BIM+智慧工地系统，实现质量、安全、进度实时监测；

四、课程思考与总结

1.合规经营是防范廉政风险的“防火墙”；

2.廉政风险是可识别、可评估、可控制的；

3.纪检部门既要当好“监督员”，也要做好“指导员”和“宣传员”；

4.发包人要树立“严管就是厚爱”的理念，守住底线、远离红线。

建设工程项目投资大、周期长、环节多，发包人作为项目主导方，必须牢固树立合规意识，全面识别法律、财务、质量、安全及廉洁等各类风险，通过制度建设、流程管控和人员教育多管齐下，构建科学有效的风险防控体系。特别是在反腐倡廉的大背景下，加强廉证风险管理，不仅是保护国有资产的需要，更是维护企业声誉和社会责任的必然要求。

案例（贯穿课程讲解）

1.某城投公司总经理干预工程招投标受贿案（插手定标、收受干股）

2.某住建局局长亲属承揽绿化工程牟利案（“靠工程吃工程”）

3.某国企项目通过虚假变更套取2000万国资案（工程、审计、纪检联合侦办）

4.某安置房项目验收走过场致墙体开裂，多人被问责（形式主义也是腐败温床）

高老师

讲师简介：

高拥军老师

毕业于北京科技大学

工学、管理学学位

曾就职于设计院、工程咨询、招标、监理公司

多年从事工程项目可行性研究、设计、工程监理、工程造价、招投标等项目现场管理及教学工作

先后任职于设计院设计工程师；工程咨询公司项目经理；工程咨询公司项目总监；大学教师（工程造价、物业管理专业负责人）。

常年从事工程行业相关教育培训工作

多次为全国各省建设工程主管部门、建设业协会、全国央企、国企、私企等建筑企业进行内训课程培训、沙龙讲座等。讲解招标投标、政府采购、项目管理、工程造价、合同法律风险等课程。为工程企业提供项目管理咨询业务。

多次参与建设工程交易中心、政府采购中心、阳光采购等交易平台的相关项目评标、评审工作。熟悉招标投标、政府采购相关法律法规；掌握招标、投标的流程以及招标和投标过程具体要求和细节；对招标投标过程中的疑难问题处理有充足的经验。

技能/证书：

工程设计高级工程师 高级经济师 国际注册培训师 招标师

注册一级造价工程师 注册一级建造师 注册设备监理工程师

注册监理工程师 注册咨询工程师（投资） 注册安全工程师

省、市造价工程师协会、监理工程师协会、招标协会专家委员会专家

省、市公共资源交易综合专家系统政府采购评审专家、建设工程评标专家

省质量管理标准化技术委员会委员 省防水材料标准化技术委员会委员

中国造价协会专家 国家科技部专家库专家 财政部政府采购评审专家

《中国招标》杂志社学术委员会专家委专家 中招智库学术委员会委员

《中国招标》期刊有限公司招标采购联盟交易争议调解委员会委员

服务客户（企业培训）：

中国广东核电集团、中国民航华北空管局、中国建设银行、中车集团、中石油、中国华电集团、中国电建集团、中国能建集团、中国交建集团、中国葛洲坝集团、中国核电集团、三峡集团、中建集团（一局、二局、三局、四局、五局、六局、七局、八局、科工、安装）、中铁（一局、二局、三局、四局、五局、六局、七局、八局、隧道局、建工集团、广州局）、五矿集团（十九冶、二十二冶、二十三冶集团）、鞍山钢铁集团、中信集团、中国电信广东分公司、中国移动、中国水利水电（三局、四局、五局、六局、八局、九局、十一局、十四局）、华润置地、古井集团、上海建工集团、上海电气集团、江苏建工集团、安徽建工集团、陕西建工集团、广东建工集团、四川工业设备安装公司、无锡交通建设集团、北京居然之家、北京京东方集团、南宁建宁水务集团、江苏方洋集团、河北地矿局、深圳地铁集团、深圳特工集团、深圳燃气集团、广东虎门集团、深圳方大集团、山东高速、四川路桥、西安沣东发展集团、中鼎国际建设集团、清华斯维尔、广联达、中价协、深圳造价协会、四川交易协会、省、市审计局、建设局等等多家公司。

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