国际工程法律风险及合规能力提升

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课程大纲

一、国际工程承包概述

（一）行业特点

1、跨国复杂性：多国法律/文化/标准碰撞

2、长周期高风险：政治动荡+汇率波动+供应链脆弱

3、超级合规压力：FCPA/反洗钱/ESG多维度监管

（二）主要参与方

1、业主方​​

政府/私营企业

2、总承包商​​

设计-采购-施工全链条掌控

常采用EPC模式

3、分包商​​

4、银行和出口信用保险​​

5、监管方​​

东道国劳工/环保部门

国际反腐败机构

二、国内对参与国际工程承包商的要求

（一）资质

工程建设类单位：需取得住建部或相关部门颁发的特级或一级（甲级）资质证书（如建筑工程施工总承包资质）。

非工程建设类单位：需满足以下任一业绩要求：

上年度机电产品出口额≥5000万美元；

成套设备出口额≥1000万美元；

近3年完成3个单项合同额≥500万美元的对外承包项目。

（二）出境手续

1、核心资质备案​​

​ 对外承包工程资格证书​​

​ 对外投资备案（ODI）​​

​2、外汇与税务手续​​

​3、专项审批（视项目情况）​​

​ 敏感国家报批​​

​4、特种设备出口许可​​

​5、人员出境备案​​

​6、持续合规义务​​

​​年报制度：

​​突发事件报备：

​​项目终止报告：

三、投标法律风险及所需文件

（一）投标阶段五大法律风险​​

1、招标文件陷阱​​

模糊技术标准

隐性属地化要求

2、投标资格风险​​

联合体协议漏洞

资质文件过期/认证不符

3、报价合规风险​​

不平衡报价被认定为恶意竞标

汇率波动条款缺失（固定汇率vs浮动汇率）

4、保证金风险​​

投标保函索赔条款过于宽松

保函有效期与投标有效期不匹配

5、法律冲突风险​​

东道国强制法vs合同适用法冲突

（二）投标文件​​

1. 资格预审文件包​​

公司注册证书+资质证书

近3年审计报告

2. 技术标书​​

技术偏离表

施工方案合规证明

3. 商务标书​​

价格分解表（人工/材料/设备分项报价）

汇率风险预案（需列明对冲工具）

4. 保函文件​​

投标保函（金额通常为报价2%-5%）

母公司担保函（如需）

5. 合规声明​​

反腐败承诺书（参照FCPA/UKBA格式）

制裁清单筛查报告（证明未涉及敏感实体）

6. 联合体协议​​

责任划分条款（设计错误/施工延误归责）

退出机制（成员破产时的股权处置）

7. 法律意见书​​

东道国税收合规分析

争议解决条款有效性确认

（三）风险防控工具箱​​

1、文件双认证​​

中国贸促会认证+驻华使领馆认证

2、条款红线清单​​

黑名单：无限责任条款/单方面变更权条款

3、投标保险​​

政治风险保险（覆盖征收/战争等）

投标保证金保险（替代银行保函）

（附：中东项目常见特殊要求——需提交伊斯兰金融合规证明）

四、核心法律风险领域

（一）合同风险

1、付款

2、仲裁

3、变更和调整

4、价格

5、风险

6、索赔

7、顺延工期

8、许可

（二）东道国法律风险

（三）外部风险

1、政治风险。

2、宗教因素

3、许可风险。

4、环保风险。

5、劳工风险。

6、外汇风险。

7、建筑材料涨价风险。

五、索赔实务

1、日常证据材料准备

2、对独立保函提出索赔的应对

六、争议解决机制

1.国际仲裁实务

2.替代性争议解决方式

七、重点合规风险防控

1.反腐败合规

2.制裁合规

3、反洗钱合规

纪老师

讲师简介：

纪传伟老师

中国律师资格

国际工程法律风险防范专家

美国密苏里大学堪萨斯分校法学硕士

有为国内外诸多大型企业服务的经验

有为诸多外资企业服务的经验

2018年被中国司法部认定为“中国涉外律师”

英语流利，曾代表美国密苏里大学参加全美LLM辩论赛并获奖

北京大成律师事务所监委会主任，执业已超过20年，有丰富的诉讼和非诉讼经验，专精于国际贸易、国际国内并购和国际建设工程及独立保函和信用证。

擅长领域：擅长国际工程、跨境投资并购、海事海商案件

相关项目经验：

电建三公司沙特红海新城储能项目（公共基础设施EPC）

电建三公司沙特延布三期电站项目

电建三公司阿布扎比塔威勒海水淡化项目

电建三公司沙特朱拜勒海水淡化项目

电建三公司肯尼亚地热电站EPC项目

电建三公司沙特机场EPC项目

青岛港集团阿布扎比集装箱码头二期项目

电建三公司沙特利雅得pp14燃气管线项目

中国某民营百强企业沙特合资项目

青建集团以色列贝尔沙瓦市政府办公楼项目

主讲课程：

《国际工程法律风险及合规能力提升》

服务客户：

电建三公司、22冶、青建集团、淡水河谷、海尔集团、中国远洋、中国国际商会、中国人保等

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