采购内控合规、合同风控与舞弊防范实务

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【课程背景】

据行业调研显示超 60% 企业采购环节存在经济损失，围标串标、阴阳合同、关联输送、验收舞弊等问题频发，审计处罚、司法追责案例逐年增多。多数企业采购流程缺乏制衡内控制度，岗位权责交叉、审批流于形式；合同条款模糊、隐藏霸王陷阱，履约阶段无标准化验收付款管控；舞弊排查仅依靠事后审计，缺少事前预警、事中阻断机制。同时采购人员缺乏合规自保意识，流程无完整留痕，出现问题无法厘清责任。本课程对标 500 强全链路风控体系，覆盖采购全流程风险识别、内控制度搭建、合同条款审核、末端执行管控、舞弊排查、审计整改、廉洁长效机制七大模块，结合大量真实涉案案例，输出可直接落地制度、审核清单、预警指标，兼顾企业资产保护与采购人员职业安全。

【课程收益】

（一）认知收益

完整梳理寻源、招标、签约、验收、付款全流程 15 类核心风险，建立全周期风控思维；

厘清内控三大核心逻辑：分权、制衡、监督，破除 “信任替代制度” 管理误区；

识别合同隐形陷阱、舞弊隐蔽操作手法，区分事前 / 事中 / 事后管控侧重点；

建立企业合规与个人自我保护双重认知，掌握全流程留痕核心要求。

（二）工具实操收益

掌握采购风险矩阵分级评估方法，可自行绘制企业采购风险全景图；

熟练搭建不相容岗位、分级授权、轮岗休假全套内控制度；

学会合同四步审核法，能快速识别并修订霸王、模糊、侵权类陷阱条款；

掌握三单匹配、验收闭环标准化操作流程；

掌握大数据舞弊筛查指标、关联交易穿透核查手段；

搭建审计整改闭环流程与采购廉洁长效管理机制。

（三）落地体系收益

搭建采购全链条内控防火墙，形成 “制度 - 合同 - 执行 - 监督” 闭环风控体系；

输出标准化采购合同模板、审核检查清单、风险预警指标库；

建立舞弊事前预警、事中拦截、事后追责全流程治理体系；

构建内审常态化监督、整改跟踪、考核问责长效机制。

（四）经营价值收益

大幅降低采购贿赂、虚价、虚假交易带来的直接资产损失；

规避合同纠纷、招投标违规带来的诉讼、行政处罚成本；

通过标准化内控减少审计整改、稽查风险，提升企业合规评级；

规范采购廉洁生态，降低采购岗位法律追责风险，保障企业与从业人员双向安全。

【课程对象】

采购供应链成员、成本控制中心人员、研发工程师、产品成本项目人员、核心供应商以及相关管理层

【授课方式】

案例分析、工具导入、实操训练

【课程大纲】

模块 1 采购全流程风险全景识别（寻源 - 招标 - 签约 - 验收 - 付款）

1.1 采购风险评估标准模型（风险矩阵）

矩阵双维度划分要点；

四类风险分级定义要点；

分级管控策略要点。

1.2 环节一：寻源与供应商准入风险

资质审核不严风险要点；

供应商单一 / 集中风险要点；

隐性关联交易要点；

配套案例研讨。

1.3 环节二：定价、招标、谈判风险

价格虚高风险要点；

围标串标识别要点；

合同定价模式风险要点。

1.4 环节三：下单与合同签订风险

订单合同不一致要点；

条款缺失模糊要点；

越权签约要点。

1.5 环节四：入库验收风险

验收标准缺失要点；

采购验收一岗兼任要点；

入库数据失真要点。

1.6 环节五：对账与付款末端风险

对账滞后要点；

三单匹配失效要点；

大额预付失控要点。

1.7 分组研讨（20 分钟）

梳理本企业采购各环节现存风险点

设计分级风险预警指标与触发处置流程

模块 2 采购内控体系搭建：分权、制衡、监督长效机制

2.1 内控三大核心底层原则

分权要点；制衡要点； 监督要点。

2.2 不相容岗位分离标准化设置

请购与审批分离要点

采购与供应商准入分离要点

采购与验收分离要点

验收与财务记账分离要点

合同起草与法务审核分离要点

2.3 分级授权审批制度搭建

按金额分层审批权限要点；审批必备附件要点；线上系统留痕要点。

2.4 关键岗位轮岗 + 强制休假制度

轮岗周期要点；强制休假管控要点；管控价值要点。

2.5 供应商全周期内控管理机制

准入联合评审要点；QCDS 季度绩效考核要点；A/B/C 动态分级要点。

2.6 分组研讨（15 分钟）

针对企业现有岗位梳理不相容职责漏洞

设计适配本公司分级授权审批流程

模块 3 采购合同核心必备条款深度解析

3.1 标的物标准化条款

品名规格要点；

数量计量要点；

技术标准要点。

3.2 交付约定条款

交付时间要点；

交付地点与运费划分要点；

风险转移节点要点。

3.3 质量验收条款

量化验收标准要点；验收时限要点；不合格处置要点。

3.4 价款与支付条款

含税总价要点；付款节点要点；付款凭证要求要点。

3.5 违约责任对等条款

供方逾期赔付要点；质量瑕疵赔偿要点；买方逾期付款要点。

3.6 其他风控补充条款

知识产权要点；保密条款要点；争议管辖要点。

3.7 分组实操（20 分钟）

找出模糊合同条款漏洞，草拟标准化修订文本

模块 4 合同风险审核四步法与陷阱条款识别修订

4.1 合同审核完整四步流程

主体审查要点；交易内容审查要点；权责审查要点；风险责任审查要点。

4.2 常见霸王陷阱条款识别与修订

单方最终解释权要点；模糊验收标准要点；隐藏额外费用要点。

4.3 管辖、知识产权隐形陷阱

异地仲裁 / 诉讼要点；知识产权归属陷阱要点。

4.4 标准化合同审核检查清单

主体资质检查项；价格交付检查项；验收、违约、争议检查项。

4.5 分组研讨（15 分钟）

服务类采购合同找茬，逐条修改风险条款

模块 5 验收、对账、付款全流程末端风控节点

5.1 标准化验收管控流程

验收前置准备要点；

质量检验要点；

异常处置要点。

5.2 对账环节核心风控

三单匹配硬性要求要点；

定期书面对账要点；

账目差异溯源要点。

5.3 付款审批风控要点

付款申请附件齐全要点；多级复核要点；禁止无依据预付要点。

5.4 案例复盘：宏远制造末端串通舞弊损失

5.5 分组研讨（15 分钟）

如何通过系统自动化实现三单自动校验阻断风险

模块 6 采购舞弊风险排查：虚假采购、围标、关联交易

6.1 围标串标舞弊手法与识别线索

舞弊操作要点；核查线索要点。

6.2 虚假采购舞弊模式

操作手法要点；数据筛查要点。

6.3 隐性关联交易穿透核查

隐蔽方式要点；核查手段要点。

6.4 大数据舞弊筛查分析工具

趋势分析；结构分析；关联比对。

6.5 分组研讨（20 分钟）

设计企业采购舞弊常态化排查方案

模块 7 采购审计要点、问题识别与整改闭环

7.1 采购审计三大核心目标

合规性审计要点；经济性审计要点；效益性审计要点。

7.2 采购审计核心审查范围

内控制度执行检查要点；供应商管理审计要点；招投标、合同、付款全流程穿行测试。

7.3 审计高频典型问题及整改方案

采购申请无预算依据整改要点；比价不充分整改要点；合同缺失审核整改要点。

7.4 审计整改五步闭环机制

下达整改通知，明确责任部门时限

跟踪整改进度，收集整改材料

复核整改效果，验证风险消除

制度优化，避免同类重复问题

与绩效考核挂钩问责

7.5 分组研讨（15 分钟）

如何打破 “屡审屡犯”，建立长效整改机制

模块 8 采购廉洁、全流程留痕与从业人员自我保护

8.1 企业廉洁合规体系搭建

合规组织要点；廉洁制度要点；举报与问责机制要点。

8.2 全流程留痕标准化要求

线上审批留痕要点；正式书面沟通要点；全套文件归档要点。

8.3 采购人员职业自我保护准则

主动回避关联交易要点；拒绝不正当利益要点；严格按制度执行。

黄老师

战略采购与供应链管理实战专家 黄麒轩

【专业资质】

工商管理硕士

CPSM--采购经理人

PMP--项目管理

Lean Expert--精益专家

6 Sigma 黑带

【实战经验】

亚马逊中国 采购经理

带领团队负责手机电子品类整体运营，统筹商家开发、商务谈判、供应链管理及数据分析工作。通过拓展优质合作伙伴，落地大促营销项目；优化供应商管理机制，显著提升业务运转效率，依托精细化运营实现规模与效益双向提升。开发30家自营/第三方卖家并在11/11达成10%($4M)降价促销；为移动终端产品线成功优化供应商开发流程, 效率提升20%。

飞思卡尔半导体（中国天津） 项目经理

统筹芯片产品从前期研判、方案设计到量产落地的全生命周期管理，牵头界定市场需求与产品架构，把控人员、成本、进度、质量及风险，围绕财务指标保障项目落地。主导S12重点项目落地，严控项目投入，实现净利润超30%；优化项目管控体系，产品上市周期提前79天；推动产线工艺升级，为企业节约成本30万美金，具备跨国企业严谨的项目管控和降本增效实战经验。

摩托罗拉（中国天津） 工程师、项目主管

深度参与GNPO前期规划，统筹产品架构设计、产线布局、核心零部件研发及模具验证工作，全流程管控项目人员、进度、成本、质量与风险，高效解决结构开发落地难题。主导刀锋系列产品落地，将量产周期压缩至6个月，为企业新增500万美元营收；通过迭代模具结构与选材，把鹅卵石系列模具费用降低20%，节约成本10万美金，积淀了国际知名企业产品研发、项目统筹与降本增效的实战经验。

新加坡独资万新塑胶制品（天津） 制程质量工程师、6-Sigma项目组长、供应商质量管理负责人

统筹原材料品质管控、日常质量问题闭环，搭建供应商准入审核体系，开展ISO9000内审工作；牵头组建SQE部门，落地SPC统计过程控制系统，顺利通过摩托罗拉严苛审核，依托六西格玛质量管理理念搭建标准化品质管理体系，夯实精细化质量管控经验。

某世界500强企业 大中华区采购负责人

负责大中华区采购战略规划与执行，推动内部项目及各项采购指标的联动优化工作，涵盖成本降低、及时交货率、供应商质量、本地化率、付款周期延长、呆滞物料处理、优选供应商及合同签署率等核心指标。主持SIOP（销售库存运营计划）改善项目，有效整合业务、需求计划、供应计划、采购及供应商等环节，并快速开发芯片第二供应源，实现供应链敏捷化与柔性化。企业全年综合表现评比位列全球第一，全面实现成本降低为11.4%；库存从900万美元降至650万美元，供应商及时交货率由75%提升至92%，项目荣获大中国区卓越奖；总体效率提升30%。

【项目实战经验】

【特变电工集团——战略采购部门搭建与流程优化项目】

项目内容：负责特变电工集团战略采购部门的从0到1搭建与流程优化工作。具体涵盖组织架构构建、人员配置、流程梳理及战略采购核心技能培训，培训内容包含成本谈判、新项目管理及相关指标体系搭建等。在关键节点实现战略采购与日常采购、生产计划、供应商质量管理（SQE）、项目管理部、设计中心、市场部等部门的有效衔接。结合战略采购知识点的培训与应用，重点围绕降本与质量及技术的平衡、本地化与柔性供应、供应的敏捷性与灵活性、新项目导入及体系优化等方面开展工作。

项目成果：经一年监控与指导，取得如下成果：年度成本降低5%，交货周期缩短15%，付款周期延长12%；搭建供应商管理库存（VMI）、准时制生产（JIT）、看板等供应商备货体制，助力库存缩减500万元人民币；新项目对接及运行过程中，90%达到项目对采购环节在质量（Q）、成本（C）、交期（T）方面的要求。

【擅长领域】

生产制造型行业：战略采购体系搭建、供应商全生命周期管理、采购成本精算与多元降本、SIOP销售库存运营计划改善、VMI/JIT/看板等供应商备货体制建设、新项目导入与采购早期介入（EPI）、跨部门协同与流程优化。

电商互联网行业：供应链敏捷化与柔性供应、本地化采购战略、数字化采购转型（SRM）、原材料行情研判与锁价备货、采购内控合规与舞弊防范。

【主讲课程】

《500强视角采购战略规划与年度降本落地实操》 《全链路采购成本精算与多元降本实战》

《供应商全生命周期分级管理与战略合作搭建》 《高阶采购商务谈判与招投标合规实操》

《项目型采购全流程管控与跨部门协同落地》 《采购内控合规、合同风控与舞弊防范实务》

《原材料行情研判、锁价备货与供应链保供管理》 《SRM数字化+精益采购降库存落地实战》

【授课风格】

逻辑驱动：系统化框架整合，降低学习门槛

逻辑脉络清晰、核心重点突出，通过"知识体系化—框架结构化—要点可视化"的方式，帮助学员快速建立认知地图，有效降低学习难度。

案例驱动：实战案例与核心知识深度融合

以鲜活实践案例贯穿课程始终，将抽象理论与真实业务场景紧密结合。学员在案例拆解中理解知识背后的底层逻辑，掌握具体方法，明晰方法适用边界，做到知其然更知其所以然。

成果导向：理论实践结合，内容可落地

课程坚持理论与实践相结合，注重方法归纳与规律总结，以明确采购作为企业"第二增长极"的战略定位、夯实采购部门对业务及各部门的支撑作用为培养目标。学习效率高，内容可落地性强，学员课后即可将所学框架与工具直接应用于采购管理实践。

【部分授课记录】

一汽丰田 《供应商全生命周期分级管理与战略合作搭建》 多期

丹佛斯天津 《采购内控合规、合同风控与舞弊防范实务》 多期

徐轮橡胶 《项目型采购全流程管控与跨部门协同落地》 多期

泰格尔重工 《全链路采购成本精算与多元降本实战》 多期

万可电子 《原材料行情研判、锁价备货与供应链保供管理》 多期

【客户见证】

“黄老师把供应链降本和供应商管理的底层逻辑讲透彻了，平时翻看管理制度只知道压缩采购成本，却不清楚合作当中潜藏的交付与质量隐患。老师结合我们企业上下游合作现状对照分析，当场找出三处供应链管理漏洞，给出切实可行的优化方案。”

——大型制造企业总经理

“之前我们简单认为供应链只是下单发货，听完课程才懂得供应商准入评估、交付周期管控、库存规划、账款风险都是关键要点，搭配行业真实亏损案例敲响警钟，课后我们立刻开展供应商全面梳理评估。”

——某集团采购总监

“供应链上下游协同以及库存精细化管控这块，国内讲落地实操的讲师并不多。老师从供方筛选、履约考核、风险预警到谈判博弈逐层拆解，我们采购部门听完之后修订了供应商管理新版执行手册。”

——某上市企业供应链负责人

“老师授课通俗易懂，案例都是制造业采购、外协断供、物料积压里的真实事例。讲到原材料行情预判和长期战略合作那部分内容，大家全程认真聆听，下课之后管理层依旧围着老师探讨难题。”

——某大型外企培训部负责人

【服务客户】

北京奔驰、ABB中国、一汽丰田汽车天津公司、丹佛斯天津、万可电子天津、空客天津、益海石家庄、基伊埃石家庄亿讯电子、华兴玻璃股份、金意陶集团、昭信集团、三雄极光股份、百顺开关、爱博板材、强艺印刷、青岛双星、蓝科电气、苏试试验、江森自控、延峰伟世通、徐轮橡胶、帝隆集团、许继集团、中国电网、CPIC、哈药六厂、泰格尔重工、一汽大众成都公司、成都汽车产业研究院、一汽大众汽车长春公司、东风悦达.起亚汽车

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