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内部控制与风险管理:框架解读及体系构建

【课程编号】:NX13640

【课程名称】:

内部控制与风险管理:框架解读及体系构建

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训

【培训课时】:2~5天

【课程关键字】:内部控制培训

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课程背景

小小出纳卷走千万资金,存在银行资金不翼而飞,采购成本居高不下,对外投资巨额亏损,下属分支机构管控乏力,企业风险无处不在,您的企业对风险有效管控了吗?您了解企业内控漏洞和要点所在吗?

本课程结合实际案例,讲解企业内部控制与风险管理基础,精准把脉、专业指引!旨在帮助企业管理全面了解内控,进而有效提升自身内控理论与实务水准。

通过本课程,我们将帮助学员掌握内控基本原理, 接触大量真实鲜活的企业内控实践案例, 掌握各业务循环的关键控制点、控制方法,了解如何构建内控体系,有效提高风险防范能力。

培训对象

集团公司董事、监事及高管

集团及子公司企业各职能部门和业务部门中高层管理人员

 企业内审部、内控部、合规部、财务部和风险管理部人员

课程收益

掌握内部控制制法规基本要求

灵活应用内部部控制基础工具

对内控应用指引包括资金活动、全面预算、财务报告、内部信息传递、资产管理、采购业务、担保业务等全面深度解读,掌握内控实务关键控制要点及方法

从零基础启动并完成内控体系文件建设

掌握内控体系启动运行的一般手段

掌握固化、宣贯内控要求的技巧

掌握内部控制自我评价、应对外部审计的基本技巧

分享内控体系建立过程中的常见问题与应对方法

为学员提供最新的《中国企业内控法规资料汇编》

学员还将获得包括《内控手册》模板在内的内控项目执行工具

课程特点

模块化设计:结合内控人员核心能力框架和业务循环,将全部课程分为若干模块,各个模块相对独立又有机地成为一体,学员可结合自身需要灵活选择。

案例教学:本系列课程开发了一整套实务案例库,并且结合咨询实务不断更新,避免了单纯的理论讲解带来的枯燥,让学员能更好地理解和操作。

实战性强:讲师用有丰富的企业实务及咨询经验,并在授课过程中通过互动,帮学员答疑解惑,另外,还给学员提供大量实用的操作表单和工具。

课程大纲

模块课时涉及的内控法规及应用指引

内控基本框架、法规体系及常见问题半天内控基本规范

货币资金内控、财务报告的内控半天组织架构、人力资源、资金活动(营运)、财务报告

投融资及担保的内控半天资金活动(投资、融资)、担保

销售内控半天销售业务

采购、资产管理的内控半天采购业务、资产管理

全面预算管理及信息系统内控半天全面预算、内部信息传递、信息系统

内控体系合规要求、建设实施、评价及审计半天内控基本规范、内控评价指引、内控审计指引

模块一:内部控制理论总论与法规背景(半天)

引言:企业舞弊与风险防范

内部控制理论发展与框架

《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景

内控法规框架讲解及内部控制主要要素

何为控制环境?

如何识别和评估风险?

如何设计控制活动?

如何进行信息沟通?

如何实施监督?

中国企业内控常见漏洞及对策

内控实务中常见控理解误区

有效内部控制的关键要素

模块二:货币资金及财务报告的内控要点

组织结构及人员控制

银行账户及印鉴管理

票据管理

收款环节控制要点

费用报销及付款环节控制要点

会计核算与财务报告编制控制要点

财务分析与检查的控制要点

模块三:投融资及担保的内控要点

投资内控

一、项目筛选

二、初步评估

三、尽职调查

四、投资决策与交易设计

五、合约履行

六、投后管理

七、投资退出

八、投资评估

融资内控

担保管理

模块四: 销售业务管理的内控要点

销售循环的主要业务流程概述

销售循环的主要风险

销售循环的关键控制要点

销售定价

信用管理

销售合同管理

发货管理

收款管理

销售循环内控实施方案

模块五: 采购及资产管理的内控要点

采购循环的主要业务流程概述

采购循环的主要风险

采购循环的关键控制要点

请购审批

询价比价

选择供应商

采购合同管理

验收付款

供应商评估

采购循环内控实施方案

资产管理内控要点

存货管理

固定资产管理

无形资产管理

模块六:全面预算及信息系统的内控

全面预算管理内控要点

全面预算概述及其指引解读

编制全面预算的内控要点

全面预算跟踪及调整的内控要点

全面预算考核的内控要点

全面预算管理需要注意的事项

信息系统及内部信息传递的内控要点

信息系统及内部信息传递指引解读

内部信息传递的主要风险及应对

信息系统开发的内控要点

信息系统运行与维护的内控要点

模块七:内控体系合规要求、建设实施、评价及审计

上市公司及拟上市公司的内控合规要求

内控建设的主要步骤及要点

企业内控工作过程的有效工具

内控实施推进过程中的主要问题应对之道如何组织内控自我评价

如何应对内控外部审计

马老师

师从李若山教授,复旦大学会计学博士,理论经济学博士后,上海证券交易所博士后

曾担任大型企业内审经理、子公司财务负责人、商业银行信贷经理、全球第五大会计师事务所咨询合伙人

北京财税研究院研究员

纳税人俱乐部特聘专家《董事会》专栏作者

【个人简介】

马老师是财务与风控资深专家,致力于财务、内部控制和风险管理领域研究及实务,近二十年工作经历,十年多管理咨询从业经历,指导几十家上市公司和企事业单位建立内控体系并辅导实施,擅长财务分析、内控漏洞诊断及应对,积累了大量内控漏洞及财务管理的典型案例。

马老师编著《内控漏洞识别与财务应对》、《财务报表分析技术》,在《财务与会计》、《董事会》、《企业管理》、《中国证券报》等报刊发表《内部控制十大漏洞》、《企业内部控制建设若干问题思考》、《企业内部控制体系建设十大误区及防范》、《新会计准则下估值思考》等文章六十多篇,主持国家科技部创新基金、博士后基金、会计学会等多项课题。

马老师曾为多个中央企业、上市公司和知名民企提供内控及财务管控咨询服务,为企业提供务实的咨询方案,并通过系统的培训辅导企业实施,促使方案有效落地。尤其以财务分析、会计准则应用、内部控制、风险管理等见长,培训学员过万名,受到学员普遍好评。

【主讲课程】

一.资本运营及新三板

企业IPO实务与操作

企业融资之道与并购重组

企业上市财务税务规范常见风险及应对

上市公司及拟上市公司财务报表分析

私募股权投融资运作实务

投资尽职调查

新三板实务

二,银行类金融机构客户

商业银行财务分析与管理会计

商业银行财务管控体系建设与风险防范

商业银行管理会计体系与实践

商业银行全面预算管理

商业银行投资银行实务与案例分析

授信尽职调查和财务造假识别

信贷视角财务报表分析与虚假报表识别

银行案件防控及风险防范

银行信贷业务全流程风险管理

三.管理人员及总裁班课程(非财-内控)

非财人员财务管理(报表阅读+报表分析+预算+成本+内控)

集团管控与集团内控体系

内部控制与风险管理

消灭企业内控漏洞

总经理财务研修—打造财务管控五大系统

四.财务人员专业课程(内控-财务分析-预算-审计等)

财务报表分析与粉饰识别

财务精细化管控

风险导向的内审实务与技巧

内控漏洞识别与财务应对

企业财务分析与运营诊断

企业内部控制-框架 体系体系建设与内控评价

企业内部控制审计

全面预算管理

如何发挥财务部门在企业中的管控作用

业财融合_从价值记录到价值创造

有效的信用控制与应收账款管理

【授课风格】

1、授课逻辑思维清晰,深入浅出,生动活泼

2、实战性强,近二十年实务与咨询经历,领导过多个咨询项目,案例丰富

3、注意授课互动性,启发学员参与讨论和深入思考,容易引起学员共鸣

4、专业功底深厚,具有战略高度,却又简明易懂

5、理论与实践相结合,视角独特,视野开阔

【服务客户】

高校:清华大学、复旦大学、上海交大、上海财大、上海国家会计学院、暨南大学等多所高校研究生及总裁班特聘师资。

银行:中国银行、中国邮政储蓄银行总行、平安银行、光大银行山东分行、建设银行松江支行、昆仑银行、西安银行、嘉兴银行、江南农村商业银行、邮储湖北分行、湖北农信社、黑龙江农信社、昆明农信社、内蒙古信用联社、汉口银行、绵阳市商业银行、中国太保、泰康人寿、申银万国证券、光大证券、安信信托、昆仑信托、广汽汇理汽车金融公司、上海通用汽车金融公司、华融资产、南方电网财务公司

其他:中国重工、国华能源投资、中粮生化、北京首旅集团、东风汽车、复星医药、中船澄西、同煤集团、紫光股份、山西汾酒、宁波富达、中大建设、徐汇国投、上港集团、锦江地产、益民商业、联化科技、普莱科生物、苏浙汇、新华传媒、金光纸业(APP)、WMF(中国)公司、无锡爱普生、上海电科、双轮集团、常熟热电、长江石化、云锡股份、云南磷化、杉杉集团、宁波华鼎锦纶、广博股份、中国南车宁波时代传感、欣龙控股、四川富临股份、水星家纺、波尔服装、重庆港九、双钱股份、维维股份、东方财富网、海航物流、上海玻机幕墙、浙大网新、中国高岭土、杭州热联、中国能建、卓尔控股、宁夏英力特、汇银股份、海隆石油、中国电信陕西通信服务、中国电信黄页公司、河南药监局、湛江地税、青海国资,上海市税务局、复旦大学软件学院、上海交大、深圳综合开发研究院、上海会计学会

【客户评价】

1、三天财务培训结束,总结一句话,会计其实并不枯燥,还是挺有趣的,大大的弥补了大学里欠下的功课。谢谢!

2、整个授课过程分享的众多案例,古今中外,既有企业实践接触到的,也有影视小说的各类情节,让我大开眼界、大开思路,佩服!

3、以前工作中碰到过很多困惑和朦胧的认识,听马老师讲完之后,觉得有种戳破窗户纸的感觉,对解决工作面对的问题很有帮助,授课方式娓娓道来、深入浅出,案例有针对性。

4、学了这么多年会计,第一次知道会计原来可以理解,就连小小的会计等式原来蕴含了这么多哲理。

5、老师授课过程中分享到众多风险案例,让我深刻地认识到内控对企业成长的重要性。企业要持续发展,必须构建良好的内控体系,而执行到位,并非一句口号所能解决,需要有完善的流程和操作工具作为保障。

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