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银行案件防控及风险防范

【课程编号】:NX13649

【课程名称】:

银行案件防控及风险防范

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训

【培训课时】:1~2天

【课程关键字】:银行案件防控培训

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培训对象

银行行长及其他银行中高层管理人员、信贷业务人员、风控、合规、稽核等人员

课程大纲

(大纲案例仅供参考,实际授课时案例将予以不断更新)

一、银行案件防控形势和特点;

1.银行案件的再认知;

2.银行案件防控形势严峻;

发案区域广、涉及业务多;

直接经济损失及声誉损失巨大;

案件高发区及高发人员范围;

与民间借贷、非法融资有关案件呈上升趋势。

3.案件高发的原因

二、案件防控重点区域、业务条线及案件类型;

1.资产业务领域---骗贷挪用、侵占、伪造票据贴现

违法发放贷款案例;

贷款诈骗案例;

信贷贷前案例

贷中案例

贷后不当行为案例

农户贷款案例

银行承兑汇票案例

解决建议

2.负债业务领域----存款诈骗、挪用、侵占

民间融资、非法借贷引发的新案件

挪用资金案例

伪造票证案例

案件形式--印押证卡、重要空白凭证、金库尾箱

解决建议

3.中间业务领域---不规范经营案件

4.银行卡及电子渠道---窃取客户资金

5.安全保卫领域案件

金库盗窃案件

其他典型案件

解决建议

6.资产处置领域--各类操作风险案件

7.员工犯罪

商业贿赂案件---受贿行贿罪

挪用资金案件----挪用资金罪、挪用公款罪

职务侵占案件----职务侵占罪、贪污罪

非法泄露客户信息案件----非法泄露客户信息罪

三、案件防控重点防控措施。

1、健全的内控制度并得到严格执行

从零散的、静态和、被动的内部控制规章向系统的、动态的、主动的内部控制体系转变。

内控覆盖业务处理的各个环节

业务处理的关键岗位应分人操作,相互制约

2、先进的技术手段

3、严格的授权控制

正确处理风险控制与效率的关系

明确单个人、单项业务、单个机构的最大风险敞口

4、有效的人事管理

会计人员委派制

强制轮岗制度

强制休假制度

5、明确的责任追究

6、有效的监督检查

内部监督

外部监督

7、科学的激励考核机制

马老师

师从李若山教授,复旦大学会计学博士,理论经济学博士后,上海证券交易所博士后

曾担任大型企业内审经理、子公司财务负责人、商业银行信贷经理、全球第五大会计师事务所咨询合伙人

北京财税研究院研究员

纳税人俱乐部特聘专家《董事会》专栏作者

【个人简介】

马老师是财务与风控资深专家,致力于财务、内部控制和风险管理领域研究及实务,近二十年工作经历,十年多管理咨询从业经历,指导几十家上市公司和企事业单位建立内控体系并辅导实施,擅长财务分析、内控漏洞诊断及应对,积累了大量内控漏洞及财务管理的典型案例。

马老师编著《内控漏洞识别与财务应对》、《财务报表分析技术》,在《财务与会计》、《董事会》、《企业管理》、《中国证券报》等报刊发表《内部控制十大漏洞》、《企业内部控制建设若干问题思考》、《企业内部控制体系建设十大误区及防范》、《新会计准则下估值思考》等文章六十多篇,主持国家科技部创新基金、博士后基金、会计学会等多项课题。

马老师曾为多个中央企业、上市公司和知名民企提供内控及财务管控咨询服务,为企业提供务实的咨询方案,并通过系统的培训辅导企业实施,促使方案有效落地。尤其以财务分析、会计准则应用、内部控制、风险管理等见长,培训学员过万名,受到学员普遍好评。

【主讲课程】

一.资本运营及新三板

企业IPO实务与操作

企业融资之道与并购重组

企业上市财务税务规范常见风险及应对

上市公司及拟上市公司财务报表分析

私募股权投融资运作实务

投资尽职调查

新三板实务

二,银行类金融机构客户

商业银行财务分析与管理会计

商业银行财务管控体系建设与风险防范

商业银行管理会计体系与实践

商业银行全面预算管理

商业银行投资银行实务与案例分析

授信尽职调查和财务造假识别

信贷视角财务报表分析与虚假报表识别

银行案件防控及风险防范

银行信贷业务全流程风险管理

三.管理人员及总裁班课程(非财-内控)

非财人员财务管理(报表阅读+报表分析+预算+成本+内控)

集团管控与集团内控体系

内部控制与风险管理

消灭企业内控漏洞

总经理财务研修—打造财务管控五大系统

四.财务人员专业课程(内控-财务分析-预算-审计等)

财务报表分析与粉饰识别

财务精细化管控

风险导向的内审实务与技巧

内控漏洞识别与财务应对

企业财务分析与运营诊断

企业内部控制-框架 体系体系建设与内控评价

企业内部控制审计

全面预算管理

如何发挥财务部门在企业中的管控作用

业财融合_从价值记录到价值创造

有效的信用控制与应收账款管理

【授课风格】

1、授课逻辑思维清晰,深入浅出,生动活泼

2、实战性强,近二十年实务与咨询经历,领导过多个咨询项目,案例丰富

3、注意授课互动性,启发学员参与讨论和深入思考,容易引起学员共鸣

4、专业功底深厚,具有战略高度,却又简明易懂

5、理论与实践相结合,视角独特,视野开阔

【服务客户】

高校:清华大学、复旦大学、上海交大、上海财大、上海国家会计学院、暨南大学等多所高校研究生及总裁班特聘师资。

银行:中国银行、中国邮政储蓄银行总行、平安银行、光大银行山东分行、建设银行松江支行、昆仑银行、西安银行、嘉兴银行、江南农村商业银行、邮储湖北分行、湖北农信社、黑龙江农信社、昆明农信社、内蒙古信用联社、汉口银行、绵阳市商业银行、中国太保、泰康人寿、申银万国证券、光大证券、安信信托、昆仑信托、广汽汇理汽车金融公司、上海通用汽车金融公司、华融资产、南方电网财务公司

其他:中国重工、国华能源投资、中粮生化、北京首旅集团、东风汽车、复星医药、中船澄西、同煤集团、紫光股份、山西汾酒、宁波富达、中大建设、徐汇国投、上港集团、锦江地产、益民商业、联化科技、普莱科生物、苏浙汇、新华传媒、金光纸业(APP)、WMF(中国)公司、无锡爱普生、上海电科、双轮集团、常熟热电、长江石化、云锡股份、云南磷化、杉杉集团、宁波华鼎锦纶、广博股份、中国南车宁波时代传感、欣龙控股、四川富临股份、水星家纺、波尔服装、重庆港九、双钱股份、维维股份、东方财富网、海航物流、上海玻机幕墙、浙大网新、中国高岭土、杭州热联、中国能建、卓尔控股、宁夏英力特、汇银股份、海隆石油、中国电信陕西通信服务、中国电信黄页公司、河南药监局、湛江地税、青海国资,上海市税务局、复旦大学软件学院、上海交大、深圳综合开发研究院、上海会计学会

【客户评价】

1、三天财务培训结束,总结一句话,会计其实并不枯燥,还是挺有趣的,大大的弥补了大学里欠下的功课。谢谢!

2、整个授课过程分享的众多案例,古今中外,既有企业实践接触到的,也有影视小说的各类情节,让我大开眼界、大开思路,佩服!

3、以前工作中碰到过很多困惑和朦胧的认识,听马老师讲完之后,觉得有种戳破窗户纸的感觉,对解决工作面对的问题很有帮助,授课方式娓娓道来、深入浅出,案例有针对性。

4、学了这么多年会计,第一次知道会计原来可以理解,就连小小的会计等式原来蕴含了这么多哲理。

5、老师授课过程中分享到众多风险案例,让我深刻地认识到内控对企业成长的重要性。企业要持续发展,必须构建良好的内控体系,而执行到位,并非一句口号所能解决,需要有完善的流程和操作工具作为保障。

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