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风险导向的内部审计

【课程编号】:NX23156

【课程名称】:

风险导向的内部审计

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:税务会计培训

【培训课时】:可根据客户需求协商安排

【课程关键字】:内部审计培训

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为何学习:

美国萨班斯法案与新的审计标准,让有70多年历史的内部审计职业的工作方法有了根本性的变化,我国金融市场的发展对企业内部风险管理提出了更高的要求, 使得以风险为导向的内部审计成为公司内部控制、风险管理、公司治理的基础。同时审计的办法也有了新的变化,审计的理念,模式与方法都有了新的变化。

课程收益:

1.一流企业的实际案例分享

2.理解风险导向审计的内容

3.认识风险的内容

4.把握实施风险导向的审计

5.理解内部审计的角色

6.了解审计的最新的实践

谁需要学习:

审计总监,审计经理,审计专员,以及专业的财务人员。

课程大纲

模块一、国内外商业环境与内部审计

1、舞弊案例的分享

2、从人性到公司治理

3、中国与国际审计准则比较

4、中国与美国内部审计准则比较

5、公认的内部审计的定义与任务

6、如何建立审计团队

7、管理层各自的责任

8、构建符合本公司的审计体系

模块二、认识风险-审计的基础

1、风险管理方法

2、对风险的错误认识

3、对风险的误解会引起灾难

4、风险的管理策略

5、风险示例

6、COSO管理框架2013

7、SOX 2002

8、其他国家的标准

模块三、内部审计的工具、技术

1、规划审计工作

2、风险导向审计办法

3、穿行测试与其他技术的运用

模块四、如何制定审计范围与审计重点

1、内部审计的两个层次

2、确定KPI作为审计的重点

3、确定重点审计的区域

4、如何确定关键的会计科目

5、流程中的关键点审计

模块五、内部审计的实施与礼仪

1、审计预约与审计场所安排

2、审计提纲

3、审计礼仪

4、望,闻、问、切 - 确认本质

5、审计交谈训练

6、取证的技术

模块六、人力资源与IT的审计

1、内部控制环境审计

2、人力资源战略审计

3、人力资源运作审计

4、IT审计的定义

5、COBIT5.0

6、CAATS的使用

模块七、业务循环的审计

1、财务总账循环

2、几个明细账的循环

3、销售循环

4、采购循环

5、物料循环

6、生产循环

7、研发循环

8、成本与费用循环

9、在建工程循环

10、固定资产循环

11、投资循环

12、对账与盘点测试

模块八、缺陷的确认与报告

1、确认识别出的缺陷

2、形成审计意见

3、内部审计报告

4、向谁报告

5、好的报告如何形成

6、关于审计报告的40个问题

7、目标、风险与缺陷问题的相关性

8、最佳的审计报告

模块九、展望内部审计未来

1、下一个阶段—确认导向审计

2、内部审计的未来—盛宴还是饥馑

3、全球化对内审的启示

王老师

上海财经大学财务管理硕士

上海财务学会常任理事

曾任上海通用汽车财务总监

通用汽车培训中心财务培训师

曾任德国富来特汽车轴承公司行政财务总监

曾任深圳科帝-羽茜化妆品有限公司财务总监

全英文讲座企业财务与税收的培训师

【讲师介绍】

1985年参加财务工作、1995年上海财经大学财务管理硕士毕业,先后在美国通用汽车所属德尔福电池工厂财务总监助理,上海通用汽车内部控制设计以及主导会计财务培训,深圳科缔羽西化妆品全国财务部经理, 德国富莱极汽车轴承公司行政财务总监,王老师的主要经历有现金出纳、财务总监助理,内部控制协调专业,成本管理,固定资产管理,预算与财务分析,在其专注财务培训与咨询期间,辅导珠海光联通讯公司,欧洲美卓 通过美国SOX404审计,辅导上海新进半导体在2011年在美国纳斯达克上市。王金升老师目前是一汽车部件制造公司行政财务总监。熟悉专业财经类英语。

具体工作成就:1985年参加财务工作、1995年上海财经大学财务管理硕士毕业,先后在美国通用汽车所属德尔福电池工厂财务总监助理,上海通用汽车内部控制设计,上海通用汽车首批标准成本设计,成本降低、财务分析,运营分析、全面预算设计者,执行者,以及主导财务合规、税务合规,信用合规培训,深圳科缔羽西化妆品全国财务部经理,德国富莱极汽车轴承公司行政财务总监,王老师的主要经历有现金出纳、财务总监助理,内部控制协调专业,成本管理,固定资产管理,预算与财务分析,在其专注财务培训与咨询期间,辅导珠海光联通讯公司,欧洲美卓通过美国SOX404审计,辅导上海新进半导体在2011年在美国纳斯达克上市。

教育背景:上海财经大学财务管理硕士、通用汽车大学GMU进修内部控制与成本管理、他曾多次到美国、加拿大、日本、德国,中东考察各国财务管理的实务、多次参加以上课程专业培训,熟悉各种课题的教学方案、熟悉各国企业预算管理实践、接受过世界上最大的五大培训公司的培训、自2000年以来,他每年参加美国专家的内部控、制SOX等的培训。

学术成就:

1996年中国财务百科全书出版编者之一,1996年第一引进内部控制的专家组成员,2001年引进SOXERM的专家之一,2002年国内开班内部控制的专家,全英文讲座企业财务与税收的培训师。

【授课风格】

授课以实务为主,大量列举经典案例以丰富课程内容,其中理论部分的观点十分新颖,常有惊人之语,点中要穴;实操部份主要由四十余年的工作和多年顾问、培训经验所积累的案例为主,贴近企业需要,听过他的课程的高级管理人员都认为其课程具有实用价值。

学员评价:老师认真负责、课程通俗易懂;内容具有中国传统文化底蕴和西方理性文化的分析与纪律。

【主讲课程】

一、热销课程系列

1.《内部控制COSO2013版本》

2.《业务流程建设与优化》

3.《非财务经理的财务管理》

4.《成本管理实践》

5.《业财融合管理》

6.《全面预算管理》

7.《税收筹划

二、内部控制系列

1.《内部控制COSO2013版本》

2.《业务流程建设与优化》

3.《企业风险管理ERM》

4.《企业信用与催账》

5.《财务风险管理与运营资本分析》

6.《预备上市公司的财务管理规范》

7.《萨班斯法案与404》

三、财务控制系列

1.《全面预算管理一天版》

2.《全面预算管理两天版》-无财务基础班

3.《财务分析与营运资本控制》

4.《成本管理实践》

5.《标准成本核算的标准与程序》

6.《质量成本管理》

7.《成本降低实践》

8.《成本管理流程建设实践》

四、税务管理系列

1.《增值税管理实践》

2.《企业所得税法》

3.《个人所得税管理》

4.《社保费用的管理》

5.《出口退税》

6.《税务征管法》

7.《金税三期年终所得税汇算清缴实务操作》

五、会计管理系列

1.《中国会计准则实务》

2.《对账的技术》

3.《中美会计差异分析》

学术成就:

《现代企业财务管理》百科全书

《企业财务运行机制》等

【部分客户见证】

爱立信、上海通用汽车、江森蓄电池、德尔福空调系统、沈阳华晨金杯、飞利浦、松下电器、上药集团、上海汽轮机、DIC油墨、都市房产、北京福田汽车、三一重工、铁道部南车集团-火车头制造商、柳州重工、美国利宝控股、北方工业、卡特比特、可口可乐、百事可乐、美固龙金属、贝卡尔特—二钢、梅兰日兰电子、住建(上海)、东电电子、松下电器、江崎格力高、均瑶集团思源电器股份有限公司、江苏如高高压电器有限公司、施耐德电器、梅龙填广场有限公司、116研究所、大新道包装材料有限公司、都市房产有限公司、松下电器(中国)上海有限公司、卫利国际防护装饰系统有限公司、维格拉印刷器材有限公司、上海欣驰电子、益民食品一丁有限公司、先导药业有限公司、上海造币厂、三樱包装材料有限公司、建伍电子有限公司、德谦化学有限公司、纽荷兰农业机械有限公司、申化化学有限公司、蒂森电梯有限公司上海分公司、亚明灯泡厂、胜代机械有限公司、海洋水族馆有限公司、宝丽来影像有限公司、联合包装装潢有限公司、森理紧固件国际贸易有限公司、安全印务有限公司、亚洲纸业有限公司、梅兰日兰电子(上海)制造有限公司、通用电器照明系统有限公司、马士基物流有限公司、长沙三一重工、香港新利恒、惠州TCL 总部、山东宁阳矿业集团、山东日照电业局、上海侨亚诺服装、上海开开、奥丰惠特汽车、东电电子、苏州西门子、苏州西门子、均瑶集团、美国利宝控股、上海汽轮机、上药集团、飞利浦、协鑫集团先导药业、英特儿营养乳业、山东中惠饲料集团公司、海尔、美澳。

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