证券公司风险管理 -《针对证券公司全面风险管理规范》
【课程编号】：NX27752
证券公司风险管理 -《针对证券公司全面风险管理规范》
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【所属类别】：内部控制培训
【培训课时】：1-2天（6小时／天）
【课程关键字】：证券公司培训,风险管理培训
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【课程背景】
当随着国家对金融机构的风险管理越来越重视，身为中国金融体系的一部分，证券公司不仅仅是追求利益的商业实体，而是维护国家金融稳定的重要先锋力量，承载着国家重大的金融战略布局，证券公司在风险管理方面的效率，直接影响了国家政策执行的力度和效果，具有重大的意义，受到中央政府的高度重视．
什么是重大潜在风险？
什么是数据盲点风险？
如何预防突发性非系统性风险？
交易风险到底如何评估？
如何使本证券公司的工作满足国家和国际标准？
如何设立国际高效率可行的风险防范体系
这些问题一直以来，都是中国证券公司一直一来面对的重要课题
IFC集团的董事执行主席张宇，现任多家金融机构顾问，将完整地展现给学员高层的风险管理技巧，让学员能够初步了解政府和企业高层对风险防控的理解和判断方式，使学员能够从更高，更广的视野去审视证券行业风险防控的国家标准和国际标准，去开展更高效，更受认可的风控活动，提高本公司抑制风险的能力和与政策执行更好地配合。
【课程收益】
学员将理解隐藏风险的基础
学员将完全理解数据盲点的概念
学员将会理解如何更好地建立可信高效的证券公司形象
学员将了解高风险交易的特征
学员将了解风控体系的建立等重大课题=
【课程对象】
董事长，行长，高管，及所有与业务相关的银行从业人员
【课程大纲】
一、导论：证券公司面临的主要风险
1、数据盲点风险汇总
2、市场风险
3、营运风险
4、信用风险
5、流动性风险
实例：美国某交易商对冲亏损案例
6、法律风险
7、
二、风控的重大意义
1、风险管理，评级，公司发展的平衡
2、风控与业务流失的联系新解
3、风控提升业务量的运营方式
4、正视风控与收益的关系
三、完美风控体系的建立
政策框架搭建
执行框架搭建
组织体系搭建
风险管理方法的确定
风险指标的确立
四、符合国家政策的风险管理体系
五、契合未来市场发展及政策方向的风险管理体系
总论：先人一步是风险管理的核心
张老师
张宇 老师
——国际投资与财富管理资深专家
美国IFC集团（世界银行集团成员）亚太区董事执行主席
美国摩根大通集团（美国第一大银行跨国金融服务机构）亚洲区的最佳合伙人
日本软银，美国摩根大通集团亚洲区的最佳合伙人
亚洲失学儿童基金会（沃伦.巴菲特为荣誉会长）创办人
IAED（国际调派研究院）基金创始人，开创了实体企业投融资的新模式
彭博社（全球最大的财经资讯公司)特聘专家讲师
中华人民共和国公安部香港反洗钱中心资深顾问
主导过多家公司在NASDAQ（世界最大的股票市场之一）和香港证交所的上市、主导投融资过多家超百亿规模的大型企业
任职期间管理着每年数百亿美元的国际资本运作规模
《无形的资金流动》等畅销书作家
【个人简介】
张宇老师拥有近十五年国际投资，财富管理，上市及投资银行操作经验，其管理着亚太地区最大的私人银行服务商之一，世界上最大的金融合约平台交易商（www.ifcmarkets.com)，及最大的投资银行之一．世界上最大的财经媒体彭博社，路透社，中国中央电视台等，和张宇老师有密切的授课顾问合作关系．
将IFC集团的受托资金从2012年的50亿港币发展到2020年的1800亿港币．
主导了世界瞩目的多件大型投资案例，包括Schrodinger(美股上市），雷士照明，亚势软件等超大规模投资事件
创造了ＩＡＥＤ这一新的基金形式，并在2018年首次以290亿人民币进行首发
日本软银景愿基金(VISION FUND)主要募资人，孙正义总裁在亚洲的重要合伙人之一
亚洲失学儿童基金会创办人，沃伦.巴菲特作为荣誉会长，一起见证了慈善事业的进展．
《无形的资金流动》等畅销书作家
张宇老师拥有近十五年的大型企业管理经验，作为一名国际知名的投资人，他与中国和国际最大的金融机构保持着极为密切的合作关系，在国际金融界拥有广泛的人脉和多年的成功经验，其运营的公司取得了飞跃的发展.他本人目前已经退出管理工作，担任公司董事执行主席一职，但依然活跃在金融业界．
从2010年开始，张宇老师作为国际避税及投资专家开始受聘于大型公司进行授课活动，世界上著名的公司包括：三菱东京日联银行（日本第一大银行），摩根大通银行（美国第一大银行），瑞穗银行,大和证券,兴银国际,银华基金,苏泊尔电器,吉利汽车,恒大地产,万科地产,滴滴出行,万达集团,字节跳动,火币网,香港金融协会,玉柴机器,江苏苏美达,厦门象屿,大金空调等实体和前沿企业，都在张宇老师以授课和顾问的形式，解决了在投融资，资本运作，企业股权结构等方面的难题．
张宇老师在公司管理，投融资，国际避税方面，受到了国际知名组织，如彭博社，路透社，中国中央电视台，北京电视台，中国对外投资协会,中华人民共和国公安部等的高度认可，长年担任这些机构的讲师和顾问．
【授课风格】
实战型导师，博古通今、条理清晰、论证严密、结构严谨。
实用为主，开拓眼界：张宇老师具有多年高管经验，并且长年与国内和国际政府高层在业务上保持专业沟通，所以老师本人对很多困扰企业的问题，很多急待解决的矛盾总能一针见血地指出解决的方法和真正的原因，从国际投资家，国际企业管理专家的角度解析课题，看问题的深度和广度极高，对企业高管级别的学员来讲，他的课程是提升视野，扩展思路，提高效率的一剂良药．
从原理到操作的全面权威阐释：张宇老师善长从最深层次的原因入手，不仅告诉学员实际操作的方法，还会将深奥的道理以极为专业的手法剖析得清楚透彻．
知识点多，知识量大，视野高远，适合有一定管理经验的学员来品评．
张宇老师极为专业的英语和日语水平，使其外文的课程亦深受学员们的喜爱．
【主讲课程】
投资融资：
《股权投资的风险防范》
《民营企业美股上市》
《１００％的接手一家新并购企业》
《从首轮到上市－实操指南》
《中小企业如何融资》
《债券发行与私募股权融资》
《投资的核心－如何做到完全控股》
《投资最大的陷井－政策风险防范和对冲操作》
《套利操作实操课程》
《房产税系列－国家的重大税制改革是如何发生的》
财富管理及资产保护：
《境外避税指南－实操大全》
《资产组合方式及保护》
《信托－实操大全》
《全球联动征税和资产保护》
反洗钱及公司风险防范：
《银行反洗钱实操大全》
《洗钱监控体系的建立及升级》
《企业经营风险－由内部人员结构引发的风完险及防范》
《企业的顽疾－内部消耗－高层班》
企业管理：
《从摊丁入亩讲企业的变革是如何发生的》
《管理信息的传达》
《如何杜绝中下层员工的懈怡敷衍》
【服务客户】
企业包括:
摩根大通银行,三菱东京日联银行,瑞穗银行,大和证券,兴银国际,银华基金,苏泊尔电器,吉利汽车,恒大地产,万科地产,滴滴出行,万达集团,字节跳动,火币网,香港金融协会,玉柴机器,江苏苏美达,厦门象屿,大金空调等实体和前沿企业.
机构包括：
中国中央电视台，北京电视台，凤凰卫视，彭博社，路透社，中华人民共和国公安部反洗钱中心，中国对外投资协会，香港金融协会等．
【学员评价】
我很喜欢张宇老师的课程，他是站在我们管理高层的角度去看待问题，很多方案和见解具有极好的实际操作性，不同于一些从技术或单一角度去解释的方案，那些方案也许挺完美，但从全局的角度上看，根本没法执行．
——原唐山银行行长，现海南银行副行长么向华
张宇老师的课程对于国家目前对金融行业的政策解释得非常到位，使工作人员能够非常好地理解国家政策的深层含意，更有积极性地投入到工作中．
——中共东莞银行委员会党委书记 李启聪
张宇老师关于股权控制方面的理解和解读令人耳目一新，可能他是在香港做了多年的人吧，我在国内是第一次听到，耳目一新。
——安徽国厚资产管理公司董事长 李厚文
张宇老师在这里讲了几次，说的话题比较直接果断，他也是商场上的人，是做生意的人讲课的风格，沟通起来直接了当．效率非常高，我不喜欢浪费时间，所以我们喜欢张师这种风格．
——江苏丰尚集团董事长 范天明
我的老部下，这些年我见到了他的成长，他有点像ＮＨＫ那个池上彰，总能把道理讲明白
——日本三菱东京日联银行 原新加坡分行行长 三上健一
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