基金从业一次性通关取证攻略、考纲分析与命题规律讲解

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课程背景

本课程主讲老师结合多年基金从业的授课经验，对基金从业考试有以下几方面总结：一、从考试难度上定性不算难，从考试频率上相比较经济师、公务员考试等，报考频率也较高，除却疫情年份，平均每年7-8次。这样高频的考试场次，一方面给了学员充足的机会，另外一方面也造成了拖延的心理暗示，认为“这次考不过还有下次机会”，造成了很多学员参加3.4次都未通过。二、上万名考生中，大部分人连教材都不愿意购买，只有千分之几的在职人员愿意购买才100元的教材。教材内容中，以科目一为例，总共13章内容，常规状态一天学习一章，共需要13天，而能静下心来，同时有时间学习的学员更极其少。三、2015年教材改编，书本内容提升为500多页，2017年教材改编，书本内容提升为700多页，而现在考试，还是延用的2017年9月的教材，从时间上即可预判，教材改编增加学习内容的时间不会太久了，因此越早通过考试，则越有利。

本课程的设计以让学员提升学习效率，抓大放小为原则，从三个方面进行：一、科目一、科目二的拿分重点章节讲解。二、科目一、科目二每年的命题规律和题型分析。三、考试中实战的答题技巧。通过本次课程的系统学习，定能提升基金从业人员职业道德与执业规范水平，确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，顺利在短时间内通过考试。

课程收益：

快速掌握基金资格考试科目一、二的重点与难点；

学习基金从业人员必备的基本知识和专业技能，帮助学员顺利通过考试；

提升学员的销售合规意识，提升基金专业知识。

课程对象：

基金从业资格考试报名人员

课程方式：

考点串讲+真题演练+现场答疑

考试大纲

第一讲：考情分析

一、考试科目

1. 科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范

2. 科目二：证券投资基金基础知识

二、考试形式

1. 机考：题库制

2. 时长：120分钟

3. 题型题量：100道单选（40道组合式单选）

4. 合格要求：满分100分，60分通过。（学员需具备2分钟完成一道题的能力）

5. 掌握程度：60%掌握，35%理解，5%了解（抓大放小）

6. 出题方向

1）考察概念、定义

举例：证券投资基金的类型、衍生工具的类型种类等。

2）知识点对比

举例：公募基金与私募基金的对比、封闭式基金与开放式基金的对比等。

3）数字题在法律法规中考察较多。

4）计算题（总共46个公式，掌握常用的16个）

举例：申购赎回费的计算、赎回份额的计算、财务报表分析、债券估值、资本资产定价模型等

7. 重点章节的划分

1）科目一分值分布

2）科目二分值分布

第二讲：基金法律法规、职业道德与业务规范（科目一）

上册：

一、金融市场、资产管理与投资基金

1. 居民理财与金融市场

2. 金融资产与资产管理行业

3. 我国资产管理行业的状况

4. 投资基金简介

二、证券投资基金概述

1. 证券投资基金的概念和特点

2. 证券投资基金的运作与参与主体

3. 证券投资基金的法律形式和运作方式

4. 证券投资基金的起源与发展

5. 我国证券投资基金业的发展历程

6. 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

三、证券投资基金的类型

1. 证券投资基金分类概述

2. 基本的基金类别：股票基金、债券基金、货币市场

3. 特殊的证券投资基金类别：避险策略基金，ETF,QDII,分级基金、基金中基金

四、证券投资基金的监管（重点章节）

1. 基金监管概述

2. 基金监管机构和自律组织

3. 对基金机构的监管

4. 对公开募集基金的监管

5. 对非公开募集基金的监管

五、基金职业道德（重点章节）

1. 道德与职业道德

2. 基金职业道德规范

3. 基金职业道德教育与修养

下册：

十六、基金的募集、交易与登记（重点章节）

1. 基金的募集与认购

2. 基金的交易、申购和赎回

3. 基金的登记

二十、基金的信息披露（重点章节）

1. 基金信息披露概述

2. 基金主要当事人的信息披露义务

3. 基金募集信息披露

4. 基金运作信息披露

5. 特殊基金品种的信息披露

二十一、基金客户和销售机构

1. 基金客户的分类

2. 基金销售机构

3. 基金销售机构的销售理论、方式与策略

二十二、基金销售行为规范及信息管理（重点章节）

1. 基金销售机构人员行为规范

2. 基金宣传推介材料规范

3. 基金销售费用规范

4. 基金销售适用性与投资者适当性

5. 基金销售信息管理

6. 非公开募集基金的销售行为规范

二十三、基金客户服务

1. 客户服务概述

2. 客户服务流程

3. 投资者保护工作

二十四、基金管理公司治和风险管理（重点章节）

1. 治理结构

2. 组织架构

3. 风险管理

二十五、基金管理的内部控制

1. 内部控制的目标和原则

2. 内部控制机制

3. 内部控制制度

4. 内部控制的主要内容

二十六、基金管理人的合规管理

1. 合规管理概述

2. 合规管理机构设置

3. 合规管理的主要内容

4. 合规风险

第三讲：证券投资基金基础知识（科目二）

上册：

六、投资管理基础（重点章节）

1. 财务报表

2. 财务报表分析

3. 货币的时间价值与利率

4. 常用描述性统计概念

七、权益投资（重点章节）

1. 资本结构

2. 权益类证券

3. 股票分析方法

4. 股票估值方法

八、固定收益投资（重点章节）

1. 债券与债券市场

2. 债券价值分析

3. 货币市场工具

九、衍生工具

1. 衍生工具概述

2. 远期合约和期货合约

3. 期权合约

4. 互换合约

十、另类投资

1. 另类投资概述

2. 私募股权投资

3. 不动产投资

4. 大宗商品投资

十一、投资者需求与投资管理流程

1. 投资管理流程

2. 投资者类型和特征

3. 投资者需求和投资政策说明书

4. 基金公司投资管理架构

十二、投资组合管理（重点章节）

1. 现代投资组合理论

2. 资本市场理论

3. 被动投资和主动投资

4. 资产配置和投资组合构建

十三、投资交易管理（重点章节）

1. 证券市场的交易机制

2. 交易执行

3. 基金公司投资交易管理

十四、投资风险的管理与控制（重点章节）

1. 证券市场的交易机制

2. 交易执行

3. 基金公司投资交易管理

十五、基金业绩评价（重点章节）

1. 基金业绩评价概述

2. 绝对收益与相对收益

3. 业绩归因

4. 基金主动管理能力分析

5. 基金业绩评价业务体系

6. 全球投资业绩标准

下册：

十七、基金的投资交易与结算（重点章节）

1. 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

2. 银行间债券市场的交易与结算

3. 海外证券市

4. 场投资的交易与结算

十八、基金估值、费用与会计核算（重点章节）

1. 基金资产估值

2. 基金费用

3. 基金会计核算

4. 基金财务会计报告分析

十九、基金的利润分配与税收

1. 基金利润及利润分配

2. 基金税收

二十七、基金国际化的发展概况

1. 海外市场发展

2. 中国基金国际化发展

实战：真题串讲

1. 科目一真题

2. 科目二真题

赵老师

赵一冰老师 银行产能提升教练

高级财商实战研修认证讲师

国家三级心理咨询师/国际注册企业培训认证讲师

《环球银行》《零售银行》等杂志特约撰稿人

阿里云/讯飞星火/微软生成式AI能力认证

豆包/AI编码/AI数据分析/大模型工程师认证

CCBP/AMAC/SAC/CICE/AFP

上海财经大学/武汉大学/中国人民银行郑州培训学校/暨南大学/西安交通大学/中国人民大学等多家高校合作讲师

曾任：兴业银行 | 贵宾理财经理/十佳内训师

曾任：中信银行 | 零售行长

曾任：民生信托 | 私人银行总监

现任：互联网第三方金融机构 | 华北区负责人

从事营销策划、培训及咨询辅导，受训学员人数达3000余人，辅导网点超100家，现场授课银行数超过40+家，擅长基金营销、零售转型、开门红营销、服务营销一体化等，拥有扎实的授课理论基础和丰富的实战经验

——实战-理财行家——

现存量合格投资者客户130名，服务高净值客户500+人，管理资产高达30+亿

在兴业银行、中信银行获得“中收TOP1贡献奖、十佳保险内训师、年度存款先锋”等荣誉

——擅长领域——

私人银行/资产配置/理财经理营销技巧/零售转型/厅堂营销策划/客户关系维护与营销等

部分授课案例：

近3年来共授课260余期，授课学员高达8800余人次，获得光大银行、汇添富基金、华夏基金、工商银行、邮储银行、中国银行等多家银行高层的认可，指定多次复购课程，其中部分如下：

序号企业课题期数

1工商银行、建设银行、邮政储蓄银行、广发银行、兴业银行《Deepseek赋能下银行营销实战应用与不可替代的情绪价值》

《deepseek赋能网点：金融场景应用实战》34

2中国银行、农村商业银行、邮政储蓄银行、中信银行《净值型理财专业提升与客户售后技巧》38

3中国银行、工商银行、邮政储蓄银行、广发银行《财富管理与客群经营》

《资产配置与复杂产品营销》35

4中国银行、工商银行、邮政储蓄银行、农村商业银行《理财经理综合营销技能》

《客群深耕与顾问式新营销》42

5农业银行、工商银行、威海银行、临沂农商行《厅堂服务营销能力提升》10

6交通银行、民生银行、工商银行、九江银行《客户抱怨与投诉处理》18

7邮储银行《开门红旺季营销策略》

《客群深耕与开拓》20

8汇添富基金、广发基金、富国基金、工银瑞信基金、南方基金、招商基金《基金客群标准化营销与售后》

《基金从业考前辅导》55

主讲课程：

《从陌电到客户转介——全流程标准化锻造》

《基金从业一次性通关取证攻略、考纲分析与命题规律讲解》

《基业长青——全员营销的客户开拓与挖掘》

《精耕“鱼塘”——存量客户深度经营与提升》

《让客户主动买——私募基金营销产能提升强训营》

《私人银行客户的获客攻略与经营之术》

《新财富管理格局下银行网点综合营销能力锻造》

《资产配置的底层逻辑与实战方案》

授课风格：

专注于研究，13年潜心研究银行零售模式，服务全国200余家银行，受益者30000余人，培训满意度98%以上；

致力于实战，13年银行业一线培训和辅导，提升银行复杂产品营销能力；

体验式教学，风格多样，寓教于乐，零售经典案例100余个，融合创新实战游戏，在互动和分享中吸收课程精髓；

目的在产能，营销工具设计简单，拿来就能用，用了就能产生业绩。

部分服务客户：

中国银行：广东省分行（广州分行、佛山分行、清远分行）、湖南省分行（3期）、湖北省分行（武汉分行，咸宁分行）、山东省分行（济南分行）、辽宁省分行（5期）、山西省分行、苏州分行、扬州分行、顺德分行（4期）石家庄分行、盘龙分行、武夷山分行……

农业银行：成都分行、佛山分行、汕尾分行、广州流花支行、徐州分行、北京市分行、宁夏自治区分行、南昌分行、镇江分行、天津蓟州支行……

工商银行：广东省分行（东莞分行、广州分行、深圳分行）、云南省分行、江苏省分行、福建省分行（3期）、吉林省分行（长春分行）、上海市分行（6期）、北京市分行（3期）上海杨浦支行、上海闸北支行、大连分行、铁岭分行、新疆维吾尔自治区分行、大同分行……

建设银行：四川省分行（泸州分行、四川分行、攀枝花分行）、湖南省分行（3期）、河北省分行（2期）、常州分行、无锡分行、杭州分行、呼和浩特分行、石家庄分行、广州分行、漯河分行……

交通银行：陕西省分行（3期）、大连分行、青岛分行、徐州分行……

邮政邮储银行：邮政山西省分公司（4期）、邮政河南省分公司、江西省分公司、邮政四川省分公司、甘肃省分公司（3期）、海南省分公司、北京邮政、朝阳邮政（3期）、自贡邮政（2期）、海口邮政、郑州邮政、苏州邮政、大连邮政、广州邮政（4期）、德阳邮政、长春邮政、邮储山东省分公司（5期）、邮储浙江省分公司、邮储四川省分行、邮储陕西省分行（3期）、邮储河南省分行（4期）、邮储、苏州分行、邮储厦门分行、邮储北京分行、邮储蚌埠分行、邮储连云港分行、邮储上海分行、邮储连云港分行、邮储宁波分行、邮储广州分行、邮储咸阳分行……

城市商业银行：北京银行、上海银行、重庆银行、泰安银行、中原银行、内蒙古银行、台州银行、汉口银行、河北银行、长沙银行、宁波通商银行、青岛银行……

股份制商业银行：广发银行（上海分行、沈阳分行、深圳银行3期、广州天河支行、武汉分行）、中信银行（天津分行、沈阳分行6期、南京分行、廊坊分行）、浦发银行、光大银行（苏州分行、郑州分行）、华夏银行（保定分行、厦门分行、南宁分行）、浦发银行（青岛分行、武汉分行）、平安银行（海口分行、大连分行3期、哈尔滨分行、南京分行）、浙商银行……

农村金融机构：广州农商行（佛山支行、越秀支行、佛山支行）、武汉农商行（武汉支行、咸宁分行、）、北京农商行（朝阳支行）、江苏农商行、重庆农商行、成都农商行（都江堰支行、崇州支行）、山东农商行（青岛支行、临沂支行）、天津农商行、福建农商行4期、浙江农商行（鄞州支行、宁波支行、温州支行）、江苏农商行、吉林农商行（安图分行），安徽农商行、南阳方城凤裕村镇银行、都江堰金都村镇银行、浙江新昌浦发村镇银行、河南省农信社……

其他金融机构：中邮人寿（浙江分公司、广西分公司、湖南分公司、重庆分公司、湖北分公司）、人民保险山东分公司、新华人寿、建信人寿、汇添富基金、广发基金、富国基金、工银瑞信基金、南方基金、招商基金……

部分客户评价：

一张口就知道赵老师是干过一线的，我突然明白，找到自己的营销方法至关重要，也许是耐心，也许是坦诚，也许是敏锐，也许是专业。挑选适合自己气质的方法然后结合她传达的技巧和方案，能事半功倍。只有业绩好了，才会真正爱上营销。

——建设银行山东分行某支行 王经理

在证券公司工作，我们的优势是投研，分析各种研报、报表，之前一直是做经纪业务，突然让卖基金，客户都不熟悉，这两年做客户营销面对业绩，真是痛苦。听了赵老师的课，了解了银行是如何服务客户、营销客户的，为我们今后的转型带来了很大的指导性意见和建议。

——民生证券郑州分部 焦经理

我是一个不善言辞和套路的人。银行营销越来越累，遇到瓶颈。客户越来越精明，油盐不进。听了赵老师的课，哎，才知道我是多少单纯简单，原来做业务是需要掌握获取客户信任和营销产品的套路技巧，我要立马用起来

——河南南阳农商行 学员

我是转岗一年多的理财经理，之前提起基金销售就头疼，不敢卖，担心自己专业度不够。上过课之后，我明白了基金投资的逻辑，也释然了行里下基金任务的负面情绪。我认清了基金投资是维系客户感情最深的工具，工作这么多年第一次超额完成了基金任务。

——浦发银行长沙分行 李经理

很佩服赵老师的线上沙龙方系列，我们日常是五天给二十多台ATM机加三天钞，忙完之后每周剩下一天维护客户。听了赵老师的课，觉得工作得有方法才能出效率，又对营销燃起了热情

——邮储银行西安分行某支行 学员

已经考过两次基金从业了，试过上网校听课、看书，感觉知识点太多，看着忘着。影响自己也影响支行。听了赵老师的考前集训，直接简单粗暴的划重点，讲做题技巧，真是很适合突击考试

——工商银行焦作分行 崔主任

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