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内部控制与风险管理训练

【课程编号】:MKT039456

【课程名称】:

内部控制与风险管理训练

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训|财务管理培训

【时间安排】:2018年03月22日 到 2018年03月23日4900元/人

【授课城市】:深圳

【课程说明】:如有需求,我们可以提供内部控制与风险管理训练相关内训

【其它城市安排】:北京 广州 上海

【课程关键字】:深圳内部控制培训,深圳风险管理培训

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课程介绍:

在工作中,您是否遇到过以下情形:

谁是企业内控归口部门,即谁是牵头部门?

企业高层如何创建和营造良好的控制环境?

在内控资源有限的情况下,内控团队如何卓有成效地开展工作?

内控职能如何涵盖企业所有的重大风险和控制活动?

如何采用信息化手段提高业务流程风险控制效率?

如何简化内控流程和提升管理效率,确保内控体系有效运行?

《内部控制与风险管理》课程正是指向上述企业迫切需要解决的问题,结合企业实践,深入挖掘、精心提炼,力求让企业的内控管理方向性、针对性更强,并做到有章可循、有法可依,稳步提高风险管理水平和决策质量。

课程收益:

【掌握内控理论】囊括COSO、SOX与《企业内部控制基本规范》的最新实践

【理解内控系统】强化内控意识,帮助企业建立镶嵌于业务活动中的风险控制体系

【应用内控分析】掌握企业内部控制工具和方法,评价内部控制的效果并进行改进

【发挥内控能力】提供大量最佳实践和失败的案例,帮助学员深刻理解、举一反三

课程对象:

董事长、总经理、副总经理等企业高管

风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员

业务部门负责人、业务骨干人员

课程大纲:

第一篇 为企业战略实施保驾护航⸺内控建立与实施

【方法论】透视内控的实质,收获风险管理体系建设的方法论

• 案例导入:一个空前的案例:为什么一个小职员可以贪污上亿元现金

• 互动讨论与总结:企业中内部控制被忽视的常见理由?

• 跳出“内控”看“内控”,理解内控的内涵和外延

• 企业中,内部控制应该由谁负责

- 董事会or管理层or内部审计师or内部其他人员or外部人员?

• 内控是哪个部门的工作:

- 财务部or内控内审部or业务部or外部人员?

• 天天画业务流程图就是在做内控吗?⸺内控包括哪些职能?

• 内部控制的局限性以及应对方案

• 现代企业内部控制的里程碑:SAS内控三要素-COSO内控五

要素-萨奥法案-ERM

• 内控不是脱离业务单独建立的,而是镶嵌在业务活动中

第二篇 有效实施内部控制的基础⸺内部控制的核心框架

1、打好内部控制的基础⸺营造控制环境

2、把握内部控制的实质⸺“企业风险管理”不可分割的一部分

- 四大风险对策及其实战应用

- 固有风险vs.剩余风险

3、职业舞弊与风险防范

- 职业舞弊是什么?有什么危害?

- 什么样的人会舞弊?

- 深入理解职业舞弊三大理论:“GONE”理论、冰山理论、三角理论

- 职业舞弊的三大类型⸺腐败、盗用资产、虚假财务报表

- 职业舞弊对企业造成的危害与各类反舞弊措施的效果

4、把握内部控制活动的重点

- 组织牵制/职责分离

- 信息系统控制

- 突发事件应急处理机制

◇ 案例分析:摩托罗拉手机爆炸vs.康泰克危机公关

- 思考与讨论:预防性控制vs.检查性控制

5、用好内部控制的载体⸺信息与沟通

- 如何提升信息的质量

- 如何打通沟通的途径

6、内部审计⸺监督内部控制

- 内部审计的含义及价值:独立客观的确认和咨询活动

- 厘清内审的报告关系:组织架构

- 内部监督是持续改进的提升内部控制的重要保证

- 厘清内审的报告关系:内审应该由董事会直管吗?

- 内部审计与内部控制的关系:内审的范围大还是内控的范围大?

- 案例分析:GE的内审设置

7、案例分析:这家公司的内部控制有哪些缺陷?

第三篇 内部控制的建立、执行与评价⸺流程与工具应用

1、建立、执行内部控制的步骤与流程

- 确认目标

◇ 明确目标⸺公司目标一般应该包括什么

◇ 工具应用:用5321法将公司目标分解至业务层面

- 企业风险评估(风险识别,风险评估)

◇ 案例分析:深挖中铁建败走麦城背后的原因

- 政策制定

◇ 标准确定:KPA,CCP,KPI

◇ 政策制定:二维表流程图、文字描述的应用

- 控制执行⸺“高压线”法则

- 效果检测⸺检测内控执行效果并进行方案改进

2、对内部控制设计与运行情况进行全面的自我评价

- 内部审计

- 内部控制自我评估(CSA)

◇ CSA的五大关注重点

- 思考与总结:内部控制评价报告应该涵盖什么内容?

- 不同类型企业如何编制和报送内部控制报告

陈老师

【专业资格】

【教育及工作背景】

中国注册会计师(CICPA) 美国注册管理会计师(CMA)

陈老师具有20多年丰富的财务管理经验。她毕业于上海财经大学会计学系,曾先后供职于普华永道会计师事务所(PwC)、朗讯科技 (Lucent) 、帝斯曼 (DSM)和汉高(Henkel)等国际知名企业,有多年的财务总监经历,在制造业和快速消费品行业的财务管理、企业战略支持、内部控制等多个领域均有丰富的实战经验。

在帝斯曼(DSM)任职期间,她经历了中国区业务从代表处发展到集团企业的全过程,其间承担着财务管理、业务控制和内部独立审计等多项职责,并主导了SAP系统的上线,对于跨国公司矩阵式的管理结构和不同业务条线的协调与沟通有深刻理解。后在德国汉高任业务控制总监,更多地承担财务和业务相结合的数据分析、业务流程管控和企业发展战略支持的职责,具体包括整体预算控制、渠道费用,客户信用,全价值链的分析与决策等等。几年内她组建的业务控制团队从零发展到近三十人,支撑了大中华区每年近二十亿的销售规模,在业务的快速健康发展中发挥了重要作用。

【个人风格】

早期会计师事务所审计师的经历奠定了其出色的专业素养,此后多年的企业历练让她熟知不同企业背景下财务管理问题的解决之道 ,尤其是能够跳出财务的局限,从多个角度考虑问题,往往能够带给学员很大启发 。陈老师的培训思路清晰,阐述透彻,语言生动,非常善于把握客户需求,乐于倾听学员的疑问,从而展开有针对性的讲授,帮助学员融会贯通 、学以致用。

【曾经接受过陈老师培训咨询过的部分公司】

大众汽车,博世,大陆汽车电子,东风汽车,东风标致雪铁龙,华晨宝马,一汽富维,菲亚特克莱斯勒,马勒,金龙联合汽车,北汽福田,上海通用,广州电力机车,施耐德电气,塑能科技,阿特拉斯科普柯,大金电器,潍柴动力,优尼冲压,吉田拉链,日立,爱玛电动车,约翰迪尔,永达电梯,波音,信昌机器工程,赫斯基,金海重工,小松北大方正,联想,TCL,航天自动化研究所,东芝,雅思拓,神州数码,和利时,佳能,威创视讯,康佳集团,中国民航信息,风云网络,诺和诺德科技,中国移动安斯泰来,华润医药,创生医疗器械,汤臣倍健,辉瑞,诺和诺德,津村药业,施维雅,赛诺菲,住友制药,梅里埃,美敦力,凯利泰,华润九新,西安杨森

客户评价:

武汉远大制药集团有限公司 吴女士

内控的实质是风险评估,站在不同的岗位做到职责分明。不管是从采购、资金还是销售等其他方面的业务,都要考虑到控制的环境。根据制定的经营目标,时刻想着风险对策,补损一切有效性的信息及时进行沟通。站在企业整体的角度来为公司规避风险。当然内控只是合理保证,企业不能绝对保证风险不出现,但制定系统的内部管理机制可以更好的保障企业经营的有效性和持续性。

重庆博腾制药科技股份有限公司 刘女士

这次专门从重庆赶到北京,当时其实怀着忐忑的心情来到北京,感觉能解决我的问题吗?听了课之后,感觉不虚此行,我知道回去应该从哪些方面入手了!每个公司实际情况不一样,因时因地制宜。

北京隆盛泰健康科技股份有限公司 韩女士

老师讲课非常好,专业、幽默、负责,收获很大,尤其是对于公司今后的内控管理有很大的帮助。

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