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内部控制与风险管理

【课程编号】:NX07625

【课程名称】:

内部控制与风险管理

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【所属类别】:内部控制培训

【培训课时】:2天

【课程关键字】:内部控制培训,风险管理培训

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课程背景

中国企业无法和德国企业比较,德国的百年企业很多家,中国的屈指可数。企业倒闭的原因有很多,最主要的还是没做好风险管理。一个企业要想基业长青,做到百年老店,风险管理是必备的成功因素之一。同时,企业的发展与内控的完善是分不开的,发展健康,规范的企业的内控往往都是较为完善的。相对比的,企业倒闭或出现各种舞弊现象,和企业内部控制不到位,不完善存在很大的关系。

如何完善公司的内部控制体系?如何将内控和风险管理的理论和公司的实践结合在一起?如何不出现两张皮的情况,即文件规定的一套,实际操作的又是另外一套?

邱健老师秉承多年的企业管理经验,多个行业的内控和风险管理研究,推出业务循环中的内部控制课程。帮助学员迅速理解内控和风险管理的理论、方法和运用内控的工具,与企业实践相结合,为企业健康发展保驾护航。

课程对象

企业各级管理者,内控推行者,流程拥有者,各部门内控专职兼职人员等

课程收益

1、帮助学员了解风险、风险管理和内控的基本概念;

2、帮助学员了解内控的四级发展阶段及每个阶段的问题和对应的解决方案;

3、帮助学员正确认识风险,对风险评估方法和技术有一定了解;

4、帮助学员了解各业务循环中主要风险及应对内控措施;

5、帮助学员对大数据,智能风控有一定了解;

6、通过学习,对企业内控管理有一定认识,能正确识别风险,完善内控,为达成公司目标助力。

课程大纲

第一章 关注痛点,解决问题

1.问题有哪些?

1.1制度流程问题

1.2人员及意识问题

1.3开展问题

1.4评估问题

1.5两张皮问题

1.6繁琐问题

1.7…

2.内控发展阶段与问题对应

2.1完善制度(初级)

2.2规范上市(中级)

2.3效率效果(高级)

2.4智能风控(整合)

第一篇 完善制度

第二章 流程管理

1.流程分类

2.流程框架图

【案例分析】某公司流程框架图分析

【实例练习】流程框架图绘制

3.流程与制度关系

3.1流程梳理的原则

3.2流程与制度对应关系

4.制度的分级

【案例分析】某央企财务管理制度实例分析

5.内控制度与其他体系文件的关系

6.集团化内控制度的考虑

第三章 内控组织人员和意识

1.内控组织

1.1内控组织四种模式利弊分析

1.2如何创建适合公司的内控组织

2.内控人员

2.1人员能力要求

2.2人员来源

2.3参考学习书目

3.内控意识

3.1内控误区

3.2如何增强内控意识

第二篇 规范上市

第四章 风险评估

1.风险概述

1.1定义

1.2风险管理

1.3公司风险管理原则

1.3.1分层管理原则

1.3.2集中管理原则

1.3.3分类管理原则

2.风险识别

2.1风险识别的概念和目的

2.2公司风险识别总体思路

2.2.1公司风险

2.2.2业务风险

2.2.3专项风险

2.3战略风险识别框架

2.4市场风险识别框架

2.5风险识别六种导向

2.6风险识别七种方法

【案例分析】风险识别实例分析

2.7部门与方法结合展开

2.8风险分类与方法结合展开

3.风险分析

1.2.3.3.1风险分析的概念和目的

3.2风险分析的过程和内容

3.3风险分析应关注的主要方面

4.风险评估

4.1风险准则的建立

4.2准则可能性和严重程度的实际应用

4.3定量(结合定性)分析评估各类风险

4.4重大风险排序

4.5风险预警

4.6重大风险及其对策影响模拟分析

4.7根据需要形成风险评价报告

4.8风险评估应关注的有关方面

【案例分析】风险准则实例讲解

5.风险应对

5.1风险应对的七种方法

5.2风险转换与对冲的区别

5.3风险组合

【案例分析】风险组合案例

6.风险预警

6.1风险偏好的定义

6.2识别风险偏好和容忍度

6.3风险预警指标

6.3.1风险预警指标分类

6.3.2风险预警层级分类

6.3.3风险预警指标设立的益处

【案例分析】存货风险预警指标设立分析

6.4风险预警模型建立

6.4.1风控模型建立方法

【案例分析】某类舞弊项目风控模型建立

1234566.16.26.36.46.5风险预警规则建立

6.5.1预警规则建立方法

【案例分析】某类舞弊项目预警规则建立

7.风险文化

7.1风险文化建设的必要性

7.2风险文化建设的方法和步骤

【案例分析】国内知名公司风险文化建设案例

8.总结:风险管理十八步法

第五章 流程矩阵与手册

1.流程

1.1流程图三种画法比较

1.2关键控制点识别

1.3控制措施的设置

2.内控矩阵

2.1矩阵的画法

2.2内控措施与风险对应

3.内控手册

3.1手册的两种编制方法

3.2手册的作用

第六章 内控评估

1CSA概述

1.1CSA核心要素

1.2CSA 优点

2CSA核心流程

1.2.2.1计划

2.2流程映射与分析

2.3研讨会

2.4研讨会会后工作

2.5总结

3.内控评估量化方法

3.1内控评估总体框架

【案例分析】内控环境评估具体指标分享

3.2内控过程评估

3.3内控结果评估

3.4评分方法

【案例分析】内控评估与风险管理结合演示

【小组练习】某公司内控评估

1.2.3.3.13.23.33.44.缺陷认定

5.评估报告

6.持续改善机制

持续改善机制建立的五要点

第三篇 效率效果

第七章 内控理论理解及应用

11、内部控制一个定义

2、内部控制的五个目标

3、内部控制的五项原则

4、内部控制的五大要素

12344.1内部环境

4.2风险评估

4.3控制活动

4.4信息与沟通

4.5内部监督

【案例分析】五要素的嵌入

5、内部控制的七大手段

【小组讨论】内控七大手段的运用

6、COSO 2013版理解

7、内控效率和效果的结合

第八章 各业务循环内控实务

1.人力资源管理

1.1业务模块分类

1.2各模块通用目标,风险

1.3内控关键点

1.4内控常用方法

【小组讨论】人力内控的现状与发展

2.财务管理

1.2.2.1业务模块分类

2.2各模块通用目标,风险

2.3内控关键点

2.4内控常用方法

3.生产管理

3.1业务模块分类

3.2各模块通用目标,风险

3.3内控关键点

3.4内控常用方法

4.采购管理

4.1业务模块分类

4.2各模块通用目标,风险

4.3内控关键点

4.4内控常用方法

【小组讨论】采购管理内控实例

5.交付管理

5.1业务模块分类

5.2各模块通用目标,风险

5.3内控关键点

5.4内控常用方法

6.销售管理

6.1业务模块分类

6.2各模块通用目标,风险

6.3内控关键点

6.4内控常用方法

【小组讨论】销售管理内控实例

7.资产管理

7.1业务模块分类

7.2各模块通用目标,风险

7.3内控关键点

7.4内控常用方法

8.合同管理

8.1业务模块分类

8.2各模块通用目标,风险

8.3内控关键点

8.4内控常用方法

第四篇 智能风控

第九章 智能风控平台搭建概述

【案例分析】某央企大数据风险管控案例及启示

1.智能风控平台搭建的意义

2.智能风控平台搭建的好处

1.2.2.1节约费用

2.2提高效率

2.3提升价值

3.智能风控平台搭建注意事项

1233.1与战略对接

3.2与企业信息化体系融合

3.3实现“三互”

4.智能风控平台搭建模块

12344.1数据仓库建立

4.2内控管理系统

4.3审计作业系统

4.4风险管理系统

4.5监控预警系统

第十章 智能风控平台搭建实务

1.数据仓库建立

1.1数据仓库的概念

1.2外部数据收集办法

1.3内部数据收集办法

【案例分析】某央企外部数据收集案例

2.内控管理系统

122.1集团企业内控管理模式

2.2内控管理包含内容

【案例分析】某央企风控管理系统分析

3.审计作业系统

1233.1如何实现远程作业与现场作业结合

3.2作业模式的变革

4.风险管理系统

344.1建模

4.2分析思路

4.3抓取数据工具

【案例分析】数据抓取语言讲解

【实例练习】数据抓取及分析

5.监控预警系统

55.1规则建立

5.2触发设置

5.3预警动作

5.4后续处理

【案例分析】某央企审计监控预警系统分析

【实例练习】预警规则设置及预警分析演练

邱老师

邱健老师

精通企业审计全盘管理

精通企业内部控制,风险管理

国际注册内部审计师(CIA)

国际注册内部控制师(CICS)

高级风险评估专业人员证书(RAPC)

国际注册信息系统审计师(CISA)

美国注册管理会计师(CMA)

教育及学术背景

邱健老师,1973年出生于湖南株洲,45岁,常住珠海,中山大学MBA,国际注册内部审计师(CIA),国际注册内部控制师(CICS),高级风险评估专业人员证书(RAPC),国际注册信息系统审计师(CISA),国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历

1.2014—2015年 建星建筑——审计部总监

2.2009—2013年 中国五百强排名247,全球乳业前十名的伊利集团(员工十几万人)——集团审计部总监,伊利商学院高级培训师

3.2006—2009年 德豪润达电器股份集团(2004年深交所上市,下属公司10余家,员工两万多,珠海最大民营企业)——审计监察部经理

4.2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团(2004年深交所上市)——审计部经理,并负责协助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港汇达家具集团(员工5000多,大陆4个工厂)——财务管理部主管,后提升为审计部经理

老师优势

邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作,并有在四家国内大型上市集团公司工作经验,长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年,是国内极少数只讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师,特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业,邱老师在这方面取得了宝贵经验。

审计监察管理:在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验,有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念,具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。

内控与风险管理:参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,将风险管理嵌入到内控体系当中,对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验,对内控和风险管理最新理论有深入研究。

老师亮点:

国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师;国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师;财务部与审计部是两个不同的职能部门,邱健老师21年以来只从事审计、内控与风险管理工作;是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

咨询辅导项目

1.曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作

2.2014-2015年,福建九牧集团,内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导,包括企业内控管理,风险管理,内控框架和指引落地工作,内控和风险管理体系建设,内控和风控自评等

3.2016 年,郑州巴奴贸易有限公司,内部审计咨询项目

4.2016-2017年,珠海建星集团,审计与内控咨询项目

5.2017年,郴州钖涛环保科技有限公司,风险管理咨询项目

6.2017年,深圳传音控股有限公司,审计管理咨询项目

7.2018年,佛山金辉高科电子材料股份有限公司,风险管理咨询项目

培训课题

审计监察系列:《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《合规体系建设》《反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《审计咨询与评估》《经济责任审计》《信息系统审计》《绩效审计》《管理审计实务》《建设项目全过程审计》《社会责任审计实务》《文化审计实务》《运营审计实务》《智能审计—内审转型的方向》《内部审计与反舞弊实务》

内部控制系列:《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》

风险管理系列:《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》

授课风格及服务特色

邱健老师钻研审计内控风险管理21年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,老师善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

邱健老师秉承审计人严谨风格,培训前、中、后闭环控制,不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查,根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案,以求做到最贴合学员实际,达到最好的培训效果;培训中积极接收学员反馈意见,进行双向沟通,满足学员需求;培训后跟进培训效果,持续提升讲课和服务水平。

服务客户

大型国企和事业单位:徐州国华电力集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳(集团)、海航航空集团、宝钢集团、广钢集团、深圳建设集团、广州市社会福利院

生产制造:华为、中兴、住友、三菱重工、奥克斯、南玻、大洋电机、长江三峡、海亮集团、九牧厨卫、协鑫控股、骆驼蓄电池、德华控股、瑞朗科技、共进电子、爱米士电子、广华控股、鹰牌陶瓷、方太厨具、普利司通轮胎、佳兆业、广、戴莫尔金属、东方国际集装箱

汽车和零配件:东风本田、五十铃汽车、长安福特汽车、上海通用汽车、郑州宇通客车集团、海马轿车集团、陕西重型汽车集团、中车大同电力机车、厦门海翼、戴莫尔金属制品

金融行业:中国农业银行、农村商业银行、广发银行、信和惠民

快消品:旺旺食品、内蒙古伊利集团、农夫山泉、五粮液、煌上煌集团、海南快克药业集团

医药和医疗器械:海普瑞药业股份、东瑞制药集团、天士力制药集团、苏州天马医药集团、广药集团

通讯行业:中国移动总部、广东省移动、浙江移动、湖北省移动、黑龙江移动、汕头移动、贵州移动、抚顺移动、德阳移动、佛山移动、山东省电信、中国通信服务公司、中移在线、中国通信建设

房地产、建筑:深圳建设集团、三源特种建材公司、中建三局、卓达集团、中建八局、上海绿地控股有限公司、中建东浮、华发、融创、南京银城房地产、石榴集团、瑞云集团

电力:长江电力集团、呼和浩特蓄能发电公司、国华电力公司、中广核宁德核电公司、中国国家电力投资公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集团、永城煤电、江西省水利、国家电网、内蒙古电力集团

协会和审计局:鄂尔多斯内审协会、浙江温州内审协会、湖南内审协会、上海审计局、山西临汾市审计局、佛山市高明审计局

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