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反洗钱工作实务之可疑交易分析

【课程编号】:NX21190

【课程名称】:

反洗钱工作实务之可疑交易分析

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:财务管理培训

【培训课时】:1天,6小时/天

【课程关键字】:反洗钱培训

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【课程对象】

反洗钱专员等

【课程收益】

1、全面学习反洗钱相关业务知识,了解行业最新动态。

2、分析真实案例和监管处罚,深入理解相关法律法规。

3、结合实际情况,落实可疑交易调查、报告工作要点。

【课程大纲】

模块一 概述

一、什么是反洗钱

1、什么是洗钱

(1)洗钱犯罪的起源和手法变化(案例)

(2)我国洗犯罪的发展史(案例)

(3)洗钱三步曲(案例)

2、反洗钱法律法规体系

(1)刑法修正案中洗钱罪的变化(案例)

(2)即将面临修订的《反洗钱法》

(3)金融行业的反洗钱法规

3、银行业的反洗钱义务

(1)银行业反洗钱工作内容

(2)跨国银行反洗钱工作现状(案例)

(3)国内银行反洗钱工作现状(案例)

二、银行业开展反洗钱工作的意义

1、规避监管处罚的需要

(1)国内宏观监管趋势

①近年监管处罚数据统计

②近年监管处罚数据分析

③双监管时代趋势研判

(2)国内微观监管变化

①监管检查重点调整(案例)

②监管检查方式调整(案例)

③监管处罚方式调整(案例)

(3)反洗钱领域监管处罚的国际形势(案例)

2、稳健经营、规避风险的需要

(1)暴露在高度洗钱风险下的银行业务(案例)

①现金出纳业务

②国内、国际转账结算业务

③票据业务

④电子银行业务

⑤信贷业务

⑥理财业务

⑦保管箱业务

⑧投资银行业务

(2)风险为本 主动合规

(3)反洗钱处罚和制裁对银行的负面影响(案例)

3、银行从业人员远离洗钱犯罪的需要

(1)洗钱犯罪为银行带来巨额经济利益(案例)

(2)洗钱犯罪对金融专业人士的腐蚀(案例)

(3)银行营销人员如何平衡业务与反洗钱工作(案例)

模块二 大额可疑交易上报

一、大额交易报告

1、大额交易标准

2、大额交易报告要求

3、人工关注大额交易的临界值(案例)

二、可疑交易报告

1、可疑交易调查

(1)可疑交易的来源

①反洗钱监测系统

②高风险业务(案例)

③可疑人员和可疑行为(案例)

(2)反洗钱调查流程

①客户身份重新识别

②客户询证(案例)

③信息整合 主观分析(案例)

(3)调查的信息来源(案例)

(4)可疑交易判断

①地下钱庄可疑交易特征(案例)

②电信网络诈骗可疑交易特征(案例)

③贪腐洗钱可疑交易特征(案例)

④毒品洗钱可疑交易特征(案例)

⑤走私洗钱可疑交易特征(案例)

⑥非法集资洗钱可疑交易特征(案例)

2、可疑交易报告

(1)有犯罪线索的可疑交易报告要求(案例)

(2)可疑交易报告基本结构和撰写要点(案例)

(3)可疑交易报告后续控制措施

杨老师

个人简介

运营条线-零售条线-运营检辅-总行内训师-法国巴黎银行培训学院-法律合规部,近十年商业银行、外资银行从业经历

法国巴黎银行认证培训师、课程开发师

二级人力资源管理师

美国ACI注册国际职业培训师授权导师

2017年中国好课程大赛全国十强

2017年中国好讲师大赛全国百强

普通话授课

主讲课程

《商业银行柜面业务操作(法律)风险防控》

《新监管形势下银行结算账户全流程管理》

《客户身份识别合规指引与投诉处理》

《商业银行厅堂客户服务风险防控》

《商业银行运营人员情绪管理及沟通技巧提升》

《新监管形势下商业银行案件防控及合规管理》

《新监管形势下商业银行反洗钱工作实务》

《商业银行金融消费者权益保护工作实务》

《基于“消保”下的客户投诉处理技巧》

《商业银行从业人员职业道德》

曾服务客户(部分)

行业协会:东莞市银行业协会

国有行:工商银行朔州分行

建设银行广州、深圳分行

交通银行贵州、山西、天津、重庆、大连分行

邮政储蓄银行绍兴、东莞分行

股份行:兴业银行深圳、福州、哈尔滨、广州、宁波、北京、成都、中山分行

招商银行烟台、深圳、金华、广州、昆明、银川、长春分行

民生银行深圳、天津、长沙、长春、贵阳、珠海、盐城分行

平安银行海口、大连、天津自贸区、成都、杭州分行

广发银行宁波、惠州、中山、河源分行

浦发银行大连、深圳、西安、兰州分行

中信银行东莞、焦作、成都、昆明分行

华夏银行北京、广州、郑州分行

光大银行贵阳、苏州分行

恒丰银行长沙分行

城商行:北京银行、江西银行、华融湘江银行、温州银行、青岛银行、厦门银行、郑州银行、厦门国际银行、海南银行、汉口银行、中原银行

农商行:瑞丰银行、厦门农行银行、东莞农商银行、黄石农商银行、衡阳农商银行、九江农商银行、高安农商银行、关岭农商银行

授课特色

扎根实践—深耕商业银行合规管理领域多年,理论萃取于实践。

以案说法—案例分析落脚于金融法律法规,直指监管核心精神。

深入浅出—逻辑结构化,结合梳理总结,便于学员记忆和操作。

需求导向—根据学员现有基础和实际需求,合理安排授课内容。

互动性强—以丰富的案例和练习启发引导,课堂气氛活跃有序。

即时反馈—课上及课后持续受理个案咨询,以解决问题为目标。

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