采购流程优化与合规性/风险管理

采购流程优化与合规性/风险管理

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培训对象

供应链经理/主管、采购经理/主管、供应商管理经理/主管；供应链专员、采购专员、供应商管理专员等

课程背景

近年来，采购工作的合规性、供应的安全性备受关注，尤其是上市公司，需要披露有关关联交易、库存周转率及报废数据、长期采购协议执行情况、资产管理等方面的信息，这些都是与采购的合规性与风险管理密切相关；即使是非上市公司，源于采购本身的工作属性和特点，企业在梳理和优化采购流程中，尤其要体现合规性与风险控制的内容，并要融入到流程与信息化实施中，才能维护企业利益和股东权益；采购合规性与风险管理，还与企业社会责任的践行密切相关，是提升企业的社会形象、创造价值和加强竞争力的重要方面。

不仅如此，VUCA时代的各种不确定性正在加剧，再加上国际地缘政治动荡、周期性经济波动、逆全球化趋势影响、新冠疫情持续蔓延等，这些多维度的外部环境日趋复杂，这就迫使各行各业必须迅速行动起来：主动地进行采购合规性建设，体现采购管理的权责分离、透明、公平公正等原则；主动地在日常工作中实施风险管理流程，包括风险挖掘和识别、量化分析并制定风险管理战略、责任分配并监控风险、实施缓解风险的措施，来增强企业抗击供应风险的能力，并纳入到采购流程梳理与优化中，甚至积极应对、正面挑战和利用机会，这正是本次培训的重要内容之一。需要注意的是，采购流程的梳理与优化、合规性和风险控制建设不是一蹴而就的，而是一个不断改进和优化的过程，需要高层管理者的支持，并因为不同行业的风险偏好不同、各企业文化和发展阶段的不同、采购管理成熟度迥异等而有所不同，需要适情、适时来举措。

此外，如何将合规性与风险管理、流程优化的实践成果，进行全面分析并发现规律、知识管理，并体现在年终的工作总结与述职中；同时，采购管理工作总结如何从战略高度体现，也将在本次培训中分享。

课程收益

了解企业的风险管理体系，建立采购风险管理系统；制定采购实践中相关的风险来源识别、风险评估与战略、责任分配与监控、应对措施等，将采购风险管理系统化、可视化；

体会如何挖掘采购方面的“风险征兆”，以便赶在竞争对手前抢时间/订措施，并同时调整相应的供应商管理、价格管控等系统和具体措施。这部分将以演现场练、引导、结构化展现的方式进行

了解采购合规性建设的内容及采购专项审计框架，并融入相应的操作流程来管理控制

了解采购管理三级流程的制定要素，包括战略、战术、操作三种流程，相应的输入输出要素、优化方式，并体现合规与风险管理；

了解采购与供应年终工作总结的框架内容，特别是战略高度的梳理，以及如何纳入采购合规性与风险管理、流程优化的实践成果。

课程大纲

一、管理采购风险：风险概念及风险管理体系/流程

1风险的定义及不同行业/企业的风险偏好

2风险不可控情况下的后果及关键损失

3采购风险管理周期

3.1识别：识别采购风险来源

从方位角度：来着内部的采购部及友邻部门、外部不同组织的风险识别

从采购风险属性角度：战略方面、采购运作方面、财务和合规管理方面的风险分类

制作风险登记簿

3.2量化及战略：量化潜在的采购风险并制定风险管理战略

三种方法：三种量化采购风险的方法及实案

三个级别：将风险划分为三个级别，以显现风险严重程度及措施的优先级

四T战略：制定风险管理战略

Tolerate 接受风险

Transfer 转移风险

Terminate 规避风险

Treat 缓解风险

3.3分配：风险责任分配及闭环管理计划

建立风险责任分配及跟踪表，并进行分析、措施准备

可采用的采购风险跟踪技术

制定风险管理的连续性计划

并进行“前中后”过程管理

对采购风险的监控/报告/调整

3.4措施：风险应对措施及实施

过程中的预警/规避/缓解

理解并适配企业的风险管理体系（注意：针对尚未建立风险管理体系的企业，采购人员要在自己的管辖领域与高管积极沟通，开展主动的风险管理工作）

一些被企业广泛接受的风险管理标准简介

二、应对采购风险：挖掘“风险征兆”，抢时间/定措施

1采购与供应管理的高风险因素（讨论并引导、归纳方式）

2从哪些具体方面发现潜在的采购风险（讨论并引导、归纳方式）

3积极的风险管理案例：疫情下，如何管控风险并从进口CIF到进口FCA

4稳健的风险管理方法：从断供到保供的参考措施，包括库存政策调整、多源供应以及国产化进程的启动等

5更重要的是：挖掘“风险征兆”来抢夺时间

5.1现场演练：采购“风险征兆”挖掘及措施应对，如何改进供应商管理体系、建立价格监控及服务保 障体系，以及质量、物流等管理、战略控制方面的升级

6全领域分类风险理解及应对措施建议

6.1战略风险及应对措施建议

来自供应商的经济风险

方向性风险或竞争风险

发展的风险

环境变化风险，如竞争态势变化的风险

组织实施新战略的风险，可能超出了现有经验、能力 和容量

其他风险

6.2运营风险及应对措施建议

挫败风险：合同挫败、法律风险、谈判风险、特定类型合同风险；

财务风险：货币和汇率风险、价格/预算/监控等流程风险、供应商财务风险等；

质量风险（简介）

供应安全风险：来源性、资源稀缺性、安全及供应链关系风险；

外部和离岸外部风险（简介）

技术和信息风险（略）

6.3财务风险及应对措施建议（信用管理不到位、欺诈、流动性、投资风险等）

6.4合规风险及应对措施建议

违背行业规则、法规、行业规范、企业规章制度的风险；

欺诈和贪污风险（行贿和道德行为方面，要进行规范化建设等）

企业社会责任和可持续风险

6.5其他风险：商誉、技术进步、知识产权等

6.6分类采购策略、供应商关系管理对风险缓解的作用

三、合规与审计：采购合规性管理及采购专项审计框架

1企业合规性建设的管理层职责（防范、监察、应对）

2企业合规方面的主要风险领域（采购与供应范围）

2.1采购与供应管理合规性建设的领域：反腐败、反垄断、反洗钱、出口控制、数据保密等；

2.2关于采购舞弊行为的防范与控制

舞弊产生的土壤/环节/方式（三角形理论）

采购为何经常轮岗？为何“报告制”难以奏效？

采购人员行为准则、供应商行为准则，要纳入管理制度和流程，并结合权责分离原则

2.3审计的目的和关注重点：采购管理制度与流程的健全与覆盖率等、分权、标准、联合评审、现场调研、数据真实等

2.3采购专项审计涵盖的领域和关键问题

四、流程与优化：合规与风控背景下的采购流程优化

1关于企业战略、业务战略、职能战略的内涵及各自关注内容

2采购管理的战略、战术、操作三个流程层级的范围内容，其中的导向与支持、合规与风控体现、审核与监控体现

3流程的层次与种类

4三个级别流程的理解和制定方法、相互关联性

4.1一级流程：采购战略制定流程、实施流程，以及政策制定流程解析

4.2二级流程：协同供应商管理流程、供应商评估流程解析

4.3三级流程：支付流程、检验流程解析

4.4流程中的职责与权限、风险与控制

4.5如何整合与优化流程

5从采购文件来分析背后的相关流程，兼顾采购职能成果与合规性/风险管理

5.1请购单与请购流程，需兼顾库存优化及订购策略、价格控制与辅导、采购管理范围与采购逃逸、合同关系等

5.2产品规格/服务水平协议与需求管理流程，需兼顾质量过剩避免、ESI、MFP、单一/唯一供应源、成本控制等

5.3供应商评估问卷与供应商评估流程，需兼顾商业情报、内部资源整合、合规、供应商管理与发展策略、国产化、伙伴或联盟关系与价值创造等

5.4报价邀请RFx与询比价流程，需兼顾合规、成本要素拆分与应该成本模型、标准价格制定、价格审核、绩效设计等

5.5合同/采购订单及签订流程，需兼顾合同管理权限、标准条款描述及全面性、供应商绩效衡量方式等

5.6订单确认、发货通知、收货确认、质量检查、货款支付、供应商绩效评价流程及相应的注意事项

五、工作总结/述职框架：如何体现采购合规性与风险管理、流程优化的实践成果

武老师

教育与从业经历

南开大学MBA硕士，曾供职于欧洲最大的集中医药产品批发、中医药教学、中医门诊为一体的经营实体CMC Tasly Group BV (荷兰阿姆斯特丹)总经理；先后担任过某集团进出口部经理、国际供应链总监（负责国际供应链、市场开发及策划、外派人员的教育培训）、某销售公司战略渠道总监。

培训特点与风格

经验分享 模拟演练 情景案例 实⽤⼯具

培训课题：

清华大学、北京大学、浙江大学、上海交大、中山大学、国家行政学院、中航集团、伊利集团、蒙牛集

团、中核集团、国药集团、乐普医疗、荣昌集团、山东久泰能源、德力西集团、天津龙达集团、成都移动、四川移动、北京移动、国家电网、南方电网、三一集团、一汽丰田、现代摩比斯汽车、北京现代、上海大众汽车、上海大众联合公司、CETC第18所、中国电子科技集团、杭州丽珠医疗器械、招商银行、民生银行、湖南建行、思宜珐码工程、汾酒集团、中海油、三元食品、成都移动、华润三九制药（深圳）、中俄工业产品能源贸易公司、中铁集团等

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