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企业内部审计与风险防范

【课程编号】:NX13633

【课程名称】:

企业内部审计与风险防范

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:财务管理培训

【培训课时】:2天

【课程关键字】:内部审计培训

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课程背景

传统的内部审计角色是企业内部的“经济警察”;而在新形势下,要求内审人员更多地转型为企业内部咨询师、内控设计师和风险管理专家等角色,从而对内部审计师队伍的专业知识、业务技能、战略感知、行业了解等综合技能提出了更高的要求。如何从内部控制及审计理念出发,发现企业运营管理及流程漏洞,找到企业经营不理想的根本所在,帮助内审人员真正实现企业所有者、管理者可以信任的“管家婆”的功能,在风险、问题未来临之前,就预先指出制度的疏漏,帮助企业完善内控与风险管理体系建立,避免更大的损失出现。

本课程从新的视角审视现代企业内部审计操作的全部流程,通过对大量内控内审项目的真实工作记录进行提炼,结合培训师给企业内控咨询服务的经验,以案说法,让枯燥的审计知识、方法与技巧鲜活展现,启发初学者掌握内审一般程序及方法,同时理解“兵无常势、水无常形”,应针对不同项目灵活运用内控知识;对已有一定经验的内审人员提供更广阔的思路和更深入的理解。

培训对象:

公司内控、内审及相关管理人员。

培训收益:

帮助内审人员快速掌握内控内审相关方法及技巧;帮助企业建立一支有效的、有战斗力的内部审计团队 ;跳出原来混乱无章的工作状态、建立科学先进的内控审计流程和工作底稿;学会各个业务循环常见风险点和内控缺陷所在,在内审过程中快速找到问题及风险管理的关键,为企业运营管理提出改善建议。

授课方式:

课堂讲授,穿插案例讨论与分享。

课程大纲:

(一)内部审计基础

1.内部审计概述

2.内部审计团队建设

内部审计的部门设置

内部审计人员的素质

内部审计部门的工作范围及作用

3.内部审计文书与标准

内部审计专业实务标准

管理需要——内部审计的工作方法

各阶段常用的文书和表格

道德规范

4.内部审计流程

内部审计组织与计划

审计立项与授权

审计准备

初步调查

指导和开展内部审计

分析性程序及符合性测试

实质性测试及详细审查

审计发现与设计建议

向董事会和高层管理者报告

(二)内控与风险管理基础

内部控制及内控审计实务基础

引言:企业舞弊及风险防范

内部控制与风险管理框架与法规介绍

建立风险管理体系九步法讲解

总体了解

流程划分与分析

目标设定

风险辨识

风险分析

风险评价

选择风险管理策略

建立控制活动

持续改进

内控及风险管理常见工具和表单

我国企业内部控制与风险管理常见问题及对策

不相容职责未有效分离

岗位职责与职务代理不够合理

未建立岗位轮换制度

过于依赖人治,企业资源个人化

授权审批体系不合理

IT建设落后或未进行有效规划

内控制度体系混乱

流程与表单未有效使用

过于注重效率,忽视风险控制

内控制度执行不到位

(三)企业各业务循环常见风险、内控要点及审计方法

销售与收款环节常见风险、内控要点与审计方法

销售合同及收款管理

授信及应收账款管理

销售物流管理

采购与付款环节常见风险、内控要点与审计方法

招标管理

供应商选择与管理

货物验收与采购付款

存货管理

基建工程项目与固定资产常见风险、内控要点与审计方法

投资环节常见风险、内控要点与审计方法

财务管理常见风险、内控要点与审计方法

货币资金管理

票据管理

费用报销及付款管理

收款管理

投融资管理

会计核算及财务报告编制

人力资源环节常见风险、内控要点与审计方法

人力资源引进阶段(人员招聘)

人力资源开发阶段(劳动合同签订、培训)

人力资源使用阶段(日常考勤、薪酬激励、考核)

人力资源退出阶段(离职与辞退)

行政综合管理常见风险、内控要点与审计方法

印章管理

公文与档案管理

合同管理

资产管理

信息系统管理

马老师

师从李若山教授,复旦大学会计学博士,理论经济学博士后,上海证券交易所博士后

曾担任大型企业内审经理、子公司财务负责人、商业银行信贷经理、全球第五大会计师事务所咨询合伙人

北京财税研究院研究员

纳税人俱乐部特聘专家《董事会》专栏作者

【个人简介】

马老师是财务与风控资深专家,致力于财务、内部控制和风险管理领域研究及实务,近二十年工作经历,十年多管理咨询从业经历,指导几十家上市公司和企事业单位建立内控体系并辅导实施,擅长财务分析、内控漏洞诊断及应对,积累了大量内控漏洞及财务管理的典型案例。

马老师编著《内控漏洞识别与财务应对》、《财务报表分析技术》,在《财务与会计》、《董事会》、《企业管理》、《中国证券报》等报刊发表《内部控制十大漏洞》、《企业内部控制建设若干问题思考》、《企业内部控制体系建设十大误区及防范》、《新会计准则下估值思考》等文章六十多篇,主持国家科技部创新基金、博士后基金、会计学会等多项课题。

马老师曾为多个中央企业、上市公司和知名民企提供内控及财务管控咨询服务,为企业提供务实的咨询方案,并通过系统的培训辅导企业实施,促使方案有效落地。尤其以财务分析、会计准则应用、内部控制、风险管理等见长,培训学员过万名,受到学员普遍好评。

【主讲课程】

一.资本运营及新三板

企业IPO实务与操作

企业融资之道与并购重组

企业上市财务税务规范常见风险及应对

上市公司及拟上市公司财务报表分析

私募股权投融资运作实务

投资尽职调查

新三板实务

二,银行类金融机构客户

商业银行财务分析与管理会计

商业银行财务管控体系建设与风险防范

商业银行管理会计体系与实践

商业银行全面预算管理

商业银行投资银行实务与案例分析

授信尽职调查和财务造假识别

信贷视角财务报表分析与虚假报表识别

银行案件防控及风险防范

银行信贷业务全流程风险管理

三.管理人员及总裁班课程(非财-内控)

非财人员财务管理(报表阅读+报表分析+预算+成本+内控)

集团管控与集团内控体系

内部控制与风险管理

消灭企业内控漏洞

总经理财务研修—打造财务管控五大系统

四.财务人员专业课程(内控-财务分析-预算-审计等)

财务报表分析与粉饰识别

财务精细化管控

风险导向的内审实务与技巧

内控漏洞识别与财务应对

企业财务分析与运营诊断

企业内部控制-框架 体系体系建设与内控评价

企业内部控制审计

全面预算管理

如何发挥财务部门在企业中的管控作用

业财融合_从价值记录到价值创造

有效的信用控制与应收账款管理

【授课风格】

1、授课逻辑思维清晰,深入浅出,生动活泼

2、实战性强,近二十年实务与咨询经历,领导过多个咨询项目,案例丰富

3、注意授课互动性,启发学员参与讨论和深入思考,容易引起学员共鸣

4、专业功底深厚,具有战略高度,却又简明易懂

5、理论与实践相结合,视角独特,视野开阔

【服务客户】

高校:清华大学、复旦大学、上海交大、上海财大、上海国家会计学院、暨南大学等多所高校研究生及总裁班特聘师资。

银行:中国银行、中国邮政储蓄银行总行、平安银行、光大银行山东分行、建设银行松江支行、昆仑银行、西安银行、嘉兴银行、江南农村商业银行、邮储湖北分行、湖北农信社、黑龙江农信社、昆明农信社、内蒙古信用联社、汉口银行、绵阳市商业银行、中国太保、泰康人寿、申银万国证券、光大证券、安信信托、昆仑信托、广汽汇理汽车金融公司、上海通用汽车金融公司、华融资产、南方电网财务公司

其他:中国重工、国华能源投资、中粮生化、北京首旅集团、东风汽车、复星医药、中船澄西、同煤集团、紫光股份、山西汾酒、宁波富达、中大建设、徐汇国投、上港集团、锦江地产、益民商业、联化科技、普莱科生物、苏浙汇、新华传媒、金光纸业(APP)、WMF(中国)公司、无锡爱普生、上海电科、双轮集团、常熟热电、长江石化、云锡股份、云南磷化、杉杉集团、宁波华鼎锦纶、广博股份、中国南车宁波时代传感、欣龙控股、四川富临股份、水星家纺、波尔服装、重庆港九、双钱股份、维维股份、东方财富网、海航物流、上海玻机幕墙、浙大网新、中国高岭土、杭州热联、中国能建、卓尔控股、宁夏英力特、汇银股份、海隆石油、中国电信陕西通信服务、中国电信黄页公司、河南药监局、湛江地税、青海国资,上海市税务局、复旦大学软件学院、上海交大、深圳综合开发研究院、上海会计学会

【客户评价】

1、三天财务培训结束,总结一句话,会计其实并不枯燥,还是挺有趣的,大大的弥补了大学里欠下的功课。谢谢!

2、整个授课过程分享的众多案例,古今中外,既有企业实践接触到的,也有影视小说的各类情节,让我大开眼界、大开思路,佩服!

3、以前工作中碰到过很多困惑和朦胧的认识,听马老师讲完之后,觉得有种戳破窗户纸的感觉,对解决工作面对的问题很有帮助,授课方式娓娓道来、深入浅出,案例有针对性。

4、学了这么多年会计,第一次知道会计原来可以理解,就连小小的会计等式原来蕴含了这么多哲理。

5、老师授课过程中分享到众多风险案例,让我深刻地认识到内控对企业成长的重要性。企业要持续发展,必须构建良好的内控体系,而执行到位,并非一句口号所能解决,需要有完善的流程和操作工具作为保障。

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