商业银行合规风险管理

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一、商业银行合规风险管理的基本理念

1.合规风险与合规风险管理

2.商业银行经营管理合规的内容与范围

3.银监会《商业银行合规风险管理指引》主要内容和基本要求

4.商业银行合规风险管理的层次与逻辑

5.商业银行合规风险管理的组织落实

二、内部控制与操作风险管理（预备知识）

1.商业银行内部控制体系建设与应用

2.内部控制方法与合规风险管理

3.商业银行操作风险管理理念与方法

4.操作风险点识别与合规风险管控

三、商业银行法律风险管理

1.法律风险管理的基本概念

2.法律风险范畴以及涉及的领域

3.法律风险管理框架以及与合规风险管理的异同性

4.商业银行经营中面临的法律风险管理

信贷业务的法律风险点识别

储蓄业务的法律风险点识别

担保业务的法律风险点识别

票据业务的法律风险点识别

理财业务的法律风险点识别

市场竞争的法律风险点识别

结算业务的法律风险点识别

劳动法、知识产权法等领域的法律风险点识别

5.法律风险管理成效评估

四、商业银行全流程合规风险管理

1.全流程合规风险管理框架

2.合规风险的事先管理

3.合规风险的事中管理

4.合规风险的事后管理

5.合规风险监测预警的机制与技术路线

6.合规风险报告

7.合规风险处置

五、基于操作风险点的合规风险监测

1.商业银行合规风险点的分布

内部控制

资本与资产

损失准备金

风险集中

关联交易

流动性

2.合规风险点监测模型

3.基于EAST数据的合规风险监管

经营违规

专项审计

业务流程管控

业务持续性

风险计量模型验证

非现场与现场结合的稽查机制

4.商业银行合规风险点集合

13个业务领域的合规要求

商业银行合规风险点集合（银监会及商业银行）

六、基于指标的合规风险监测

1.监管合规指标体系分类

2.监管指标明细

资本管理

资产管理

信用风险集中度

利率风险

经营风险

风险拨备

资产流动性

风险抵御

3.基于监管指标的合规风险预警模型

4.预警机制的建立与预警处置

胡老师

【讲师背景】

中国科学院、斯坦福大学的博士、博士后

在中国科学院、国务院发展研究中心长期从事研究工作

北京市运筹学会常务理事

风险管理师资格认证中国专家委员会委员

CERM专家认证（中国）委员会委员

世界银行、亚洲开发银行、Ernst & Young、中国APEC IEG、中国劳动部养老保险项目的信息系统及决策支持系统项目专家

中华人民共和国国务院发展研究中心市场流通部任副研究员

北京卡斯特信息系统技术有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，创智科技集团公司副总裁

银科博星科技有限公司总裁

中国软件公司首席风险咨询顾问

嘉睿软件首席设计师

【讲师经历】

胡乐群博士长期从事企业风险管理咨询工作，对企业战略风险管理、财务风险管理、投资风险管理、操作风险管理、市场风险、内部控制等有较为丰富的理论基础和实践的经验。

长期从事企业绩效评估、企业经营管理决策支持系统、企业内部控制的研究及工具软件的开发工作。在经济控制论、系统工程、大系统化、多目标决策、决策支持系统等方面的国内外学术会议及杂志上发表过20余篇论文。

在经济控制论、系统工程、大系统最优化、多目标决策、决策支持系统、风险预警系统等方面的国内外学术会议及杂志上发表过20余篇论文。

同时，胡博士也在IT行业有较宽的业务经验，在应用软件系统开发上涉猎过许多行业，出任过多个软件产品和计算机信息管理系统、交易系统和业务管理系统的总设计师，在技术管理、技术组织和技术开发上做了大量的工作。

目前胡乐群博士作为中国软件公司首席风险咨询顾问，负责公司金融行业以及工商企业风险管理咨询方面的规划、风险识别模型、风险管理信息系统建设等工作，承担了银监会、商业银行和企业集团公司风险管理重大项目的咨询顾问和业务支持工作。

胡乐群博士一直致力于信息技术在风险决策支持系统中的应用的研究和实践，在美国斯坦福大学从事博士后研究期间，作为主要技术负责人完成了“中国宏观经济决策支持系统”。是我国第一个用于国家级经济决策的计算机系统。自2006年以来，胡乐群博士加入了亚洲风险管理学会有关企业绩效评估、企业经营管理决策支持系统、企业内部控制、风险管理的研究及工具软件的开发研究工作，并一直担任亚洲风险管理学会认证风险管理师培训《风险评估》、《风险信息》、《内部控制》、《操作风险》和《财务风险》、《决策与战略风险》课程的授课老师。

【主讲课程】

商业银行风险管理系列培训课程安排（按上课时间顺序共12天课程）

基础课程

1.风险管理纵论（银行八大风险导引）

2.风险评估基础

3.企业内部控制

4.通过财务报表识别经营风险（资金链风险）

5.通过财务报表识别经营风险（企业综合绩效）

专业课程

6.商业银行全面风险管理体系建设（基于指引）

7.商业银行资本管理

8.商业银行流动性风险与利率风险管理

9.商业银行全流程信用风险管理

10.客户评级与债项评级

11.基于稽核与审计业务的合规操作风险管理

12.资产负债管理之资金转移定价与成本分摊

13.风险预警体系构建与风险限额管理

工商企业风险管理培训

基础培训

1.风险管理纵论（可选）

2.风险评估

3.内部控制

4.风险管理体系建设

实操培训

1.战略风险管理

2.经营风险管理

3.财务风险监测与管理

4.市场风险管理

5.操作风险管理

6.内部控制审计

7.风险预警体系建设

8.风险管理信息系统建设

9.风险财务影响分析（高级）

【授课风格】

成功把课堂落地企业，让学员的学习更接地气，并能与企业深入交流管理模式创新，为系统学习全面风险管理创造了一个良好的环境。

【服务客户】

中海油，中国远洋，中煤能源，中国铝业，中国五矿，航天科技，航天科工，中航工业，东风日产，扬子江药业，华为，蒙牛等几十家企业做过内训。公开课涉及上千家企业。

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