建设工程变更、索赔与反索赔案例实操

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课程大纲

一、基础设施类投資项目，前期商务、技术策划的重要性

1.基础设施类投资项目(如PPP、EPC、EPC+F等模式)前期商务策划的重要 性，盈利的关键点在于：一是做好前期设计优化与概预算编制，概预算文件编制 合理，尽量做把盘子做大；二是进场后做好全过程的索赔工作以及项目的二三次 经营与成本控制；结合大量案例详讲解。

2.结合案例，讲述设计阶段承包方提前介入，对后期概预算编制的影响以后 工程造价在项目经营过程中的重要作用。讲解新形势下，工程造价未来的发展方 向与趋势，在项目建设中所起的作用，企业商务经营、成本造价人员应该具备的 素质，以适合市场发展需求。

二、工程变更与索赔的概念、两者联系与区别

1.工程变更、索赔的概念，两者的联系及区别。

2.工程索赔的概念、特征、依据及发生的条件。

3.承包人索赔的提出、相关合同条款

(1)以某项目索赔谈判为例，如何正确理解九部委标准施工招标文件(2007 版)通用合同条款23. 1款，在28天以内未发出索赔意向通知书的，承包人能否 进行合理的索赔？

(2)如何进行合法正确的录音、录像取证。

4.索赔的处理程序、提出索赔的期限，重点讲解工程索赔中涉及到的4个 28天1个42天。

5.图解索赔的处理程序；发承包方对监理工程师处理结果协调不一致如何处 理？诉讼与仲裁的区别。

三、索赔产成的原因

从客观、主观两个原因讲解索赔产生的原因。

1.外部环境的复杂性及多变性导致的索赔，施工、技术、经济、政治、法律 环境的变化；

2.以2011年中铁麦加轻轨项目赔41.53亿案例、国内某集团企业收购法国 一家企业投资失败及近年来很多国内企业在中东地区频遭反索赔的案例为例，讲 解规模较大或国际项目中，对当地习俗、政策、经济、法律环境等客观原因不了 解而造成的损失；

3.法律的概念、层次与效力，合同经营人员掌握一定法律知识的重要性；适 用于合同的法律有哪些？如何运用？结合大量变更与索赔案例讲解法律在建设 工程项目中的重要性和意义；

4.以某项目因发包人征迁延误，抢赶工期导致费用增加索赔的案例为例，讲 解此类索赔事件中应注意的问题及需规避的风险；

5.以某高速公路索赔成功案例为例，讲解如何理解、利用通用合同条款中“设 计图纸拖交引起的索赔"这一条款；

6.某项目，监理签发了开工令，发包人数次催促，但承包人拒绝开工，双方 因此分别向对方提出索赔与反索赔，最终法院支持了承包人的诉求；此案例过程 的详细讲解，法律意识在建设工程项目索赔中的应用；

7.某项目，当地质量监督部门检查时，以发包人未办理施工许可证为由，责 令施工单位停工，但发包人强行要求承包人继续施工，这种情况下承包人应如何 处理？案例解析；

8.两个典型案例讲解法律法规变更引起来的的索赔；

9.以某项目桩基钢护筒事件处理过程为例，讲解对合同文件的不同理解引起 的索赔（合同条文不全、错误、矛盾、二义性，设计图纸、技术规范错误等）；

10.某高速公路涉铁施工，索赔成功典型案例（从合同条款约定、铁路部门

文件及国家有关法律法规作为切入点）；

11.从事商务工作，应具体的基本素质（两个案例）。

四、索赔的分类

1.案例讲解工程索赔分类（按施工合同中涉及的有关当事人、索赔目的、事 件性质、合同依据、处理方式分类）；

2.某高速公路承包人向发包人、保险公司索赔案例，工程保险的特点，遇到 此类问题解决的思路；

五、索赔费用的组成

案例讲解索赔费用组成（人工费、材料费、机具设备使用费、现场管理费、 利润、措施费、分包费用、财务费用等）。

六、典型案例系统讲解工程项目索赔全过程

1.某工程项目，因业主征迁、杆线迁移、新冠疫情、工程变更、村民阻工、 不良地质等因素影响，致使项目进度严重滞后，本人代理承包人向业主索赔的全 过程。重点讲解：整个项目192个索赔事项的发现、梳理、分析；谈判的技巧； 索赔工期、费用的计算；证据的搜集、资料的整理；工程索赔报告组成与撰写。

2.某工程项目因新型冠状病毒疫情，向发包人提出索赔，重点讲解：施工方 提出来的各种索赔要求分析，索赔处理的程序，索赔成立与否的分析；监理工程 师的处理意见；索赔意见通知书的书写，各项索赔费用的详细计算及分析，承包 人与下游供应商之间因疫情导致合同违约的法律救济途径（不可抗力与情势变 更），两者之间的关系、适用范围、法律依据及区别；索赔通知书（索赔报告） 的书写，包含的内容、事项及编制技巧。（重点内容）

3.某项目，2010年7月中标，8月签订合同进场，合同工期402天。因征迁、 协调问题，2011年3月月开始干活，至2019年4月交工；施工过程中，承包人 证据法律意见淡薄，没有留下任何证据和签证，也过了索赔的有效期限，基于 这种情况，施工方如何寻找突破口，进而索赔成功（从450万到3400万），结合 大量相关法律法规详细讲解全过程。

4.某公路工程项目因不可抗力（大风、暴雨）发生损坏，从施工方的索赔意 向到整个事件的处理过程，详细讲解：重点讲解：施工方提出来的各种索赔要求; 索赔处理的程序，索赔成立与否的分析；监理工程师的处理意见；施工方还可以 提出哪些合理的索赔？得到的启示，应如何考虑索赔？

5.广东某项目提前通车，增加相关费用的处理案例。

七、施工组织设计对工程索赔的影响

1.施工组织设计的分类，投标施工组织设计与实施性施工组织设计的区别及 编写要点，对工程索赔的影响；

2.如何辩证理解“好的"与“合理”的施工组织设计；

3.某棚户区改造项目，因高压线迁移延退引起的工程索赔案例，讲解实施性 施工组织设计方案编写对工程索赔成功与否的影响；

4.某跨江大桥钢便桥索赔案例，讲解投标施工组织设计方案编写对索赔的影 响；

5.以山东某市政项目与内蒙古某公路项目为例，讲解实施性施工组织设计工 期总体计划编制不同而引起的顺肺炎疫情影响工期索赔不同结果；

6.某项目年度计划调整，导致索赔失败的案例解析；

7.某项目，因水泥砂拌合站投入数量录入不仔细，导致索赔失败的教训；

8.某高速项目沥青混凝土拌合站数量笔误，导致工程停工索赔失败的教训；

9.甘肃某项目，因发包人原因导致工程停工，承包人机械费索赔失败的经典 案例讲解。

10.贵州某项目因汛期桥墩被撞，导致承包人材料运输费用增加，但索赔失 败的案例。

11.某涉铁拆除项目，合同约定无法突破情况下，索赔成功的案例解析。

12.投标文件施工组织设计(技术标)编写的要点，好技术标的标准，重点 关注的地方；

13.技术标的编写持巧，某绿化项目、某高速资格预审技术标打分低导致未 中标案例。

八、通用合同条款中涉及到索赔的19个条款。

九、反索赔

1.工程反索赔的概念、目的和分类。

2.系统讲解通用合同条款中涉及到反索赔的16个条款。

十、工程索赔的技巧

从六个方面结合大量实际案例，讲解索赔的技巧：索赔班子的塔建；善于发 现机会，熟悉索赔程序；做好资料的收集、整理与签证工作；协商好各方面的关 系；提前做好索赔谈判策略；谈判的艺术与技巧。

十一、工程变更的技巧及注意要点

1.变更的原则，如何做好变更工作。

2.案例解析工程建设期间证据意识的重要性。

(1)某项目基坑阻水方案变更经验教训；

(2某项目与政府索赔谈判后续时效认定；

(3)某项目，增加建设规模审计案例以及应对措施；

(4)某高速公路河道防护砌石增加工程量的案例！

3.签证文字表述的严谨性，如何正确的签证？

(1)某项目自购土不被审计认可的经驗教训；

(2)某定额计价法结算公路项目，两种不同签证表述导致两种不同审计结果， 讲解如何签证及应注意的事项；

(3)某城市道路旧路改造项目签证案例。

4.变更的策略

(1)某高速房建工程变更策略讲解；

(2)某高速公路项目桥头地基处理由强夯变更为浆喷桩的典型案例。

5.从合法性、合理性、客观性、超前性、有效性五个方面系统讲解工程变更 应注意的事项。

6.结合案例，从五个方面(变更优先、超前策划、双贏原则、方法策略、满 足需求)详细讲解工程变更的前提。

注：该课程标准为2天-3时间，可根据需求分为不同独立的专场。

针对不同单位和授课群体，本课程分为索赔与反索赔两个系列。课程特点是 完全抛开课本知识，均以本人处理过的典型案例为主讲解，实战性很强。

窦老师

教授级高级工程师，国家注册建造师、 造价工程师，现任某国有企业董事，北京市兰台律师事务所高级合伙人，德州仲裁委员会仲裁员，某大学客座教授，中建政研专家委员会委员，筑龙教育网签约讲师，西点法律培训联盟、中建政研集团、北京基业长青管理咨询股份有限公司、 北京天元鸿鼎管理咨询有限公司、武汉高登管理咨询有限公司同望科技股份有 限公司、北京东方迈道国际管理咨询有限公司等全国十几家咨询公司的特聘讲师。

该同志于2000年参加工作，有9年施工单位商务经理、总工程师、项目经理，7年高速公路建设项目业主，6年大型国企高管、知名律所从业经历，从事投资研判，不良资产处置，法务风控，法人治理，建设工程合同管理与谈判、变 更索赔纠纷处理、诉讼仲裁代理咨询，道路机场与桥隧、市政、房建、安装及水 电工程的建设、施工、招投标、概预算及工程审计工作；参与完成30余项重点 工程项目的建设、施工，多项PPP、EPC+F投资项目论证决策，发表学术论文25 篇，其中中文核心期刊11篇。

2014年，该同志应邀参与交通运输部新版《公路工程预算定额》《公路工程 建设项目概算预算编制办法》专家审查及交通运输部路网中心造价软件遴选评审 工作，同时参与交通运输部组织的预算定额的测算工作；参与完成学术课题研究 《鲁北地区大粒径透水性沥青混合料柔性基层机械化施工工艺研究》1项，拥有 发明专利“新型道路交通护栏"一项；主持参与完成了青兰高速、滨莱高速、蓬 栖高速、京台高速、沾临高速、京沪高速、德上高速等山东省内多条高速公路最 高投标限价的编制或专家评审工作。

该同志现为山东省德州市财政评审中心特聘专家、德州经济开发区政府工作 顾问、山东省政府采购评审专家、山东公共资源综合评标评审专家、山东省交通 工程评审专家、山东高速集团评审专家、德州市涉路案件行政审批评审专家，审 查、评审项目投资、方案论证、招标文件、限价编制、结算审计200余项；在广 西、北京、广东、上海、重庆、四川、海南、新疆、云南、山东等29个省份及 中建、中交、中铁、中铁建、中国电建、中国能建、中国核建等央企做过300 余场专题培训，授课内容基于实践，风格幽默趣味；先后受理、指导各大企业合 同谈判、诉讼仲裁、工程索赔、审计专项30余例，指导国外项目合同谈判3起。

该同志喜欢写作与书法、诗词、国学与传统文化，现为山东省德州市作家协 会会员，先后在人民日报、南方周末及自媒体公众号“窦汝良的紫竹苑"(ID： dourul iang2017)等发表文章180余万字。

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