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公司上市及其后合规与信息披露

【课程编号】:MKT017742

【课程名称】:

公司上市及其后合规与信息披露

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:战略管理培训

【时间安排】:2018年09月20日 到 2018年09月21日5900元/人

2016年12月26日 到 2016年12月30日5900元/人

【授课城市】:北京

【课程说明】:如有需求,我们可以提供公司上市及其后合规与信息披露相关内训

【其它城市安排】:深圳 广州 上海

【课程关键字】:北京公司上市培训

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课程介绍

从一家私营公司跻身为A股的上市公司,对绝大多数中国企业而言都是梦寐以求的事情。虽然2017年11月29日,上会(中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会)的3家公司全军覆没;12月8日一周上会的12家公司中却有10家企业顺利通过,单周过会率高达83%。2017年截至目前审核的企业数量超过500家,过会的400多家----远超历史上最多的2010年300多家。

业内资深投行人士认为,IPO审核将进入“即报即审的新常态”,在提高上会速度的同时,对业绩真实性要求也将更加严格。

另外,对于一些选择买壳上的企业而言------主要是畏惧IPO等待时间过长以及前一段时期极低的过会率,也需要进行充分的准备工作,而且还涉及对壳资源的选择和对赌等问题,也并非一条康庄大道。

虽然2015年12月27日,人大就已在京审议通过《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定(草案)》,该决定自2016年3月1日施行,授权有效期为两年。而国务院总理李克强2017年11月19日主持召开国务院常务会议,决定抓紧出台股票发行注册制改革方案,取消股票发行的持续盈利条件,降低小微和创新型企业上市门槛。可注册制千呼万唤何时能真正出台,还是没有人能打包票。

事实上,即使注册制出台,也并非上市门椹就会一夜之间降低,事实上,即使门椹真的降低,上市之后的盈利压力、合规披露的要求,仍然是企业必须面对的挑战。

招生对象:

(拟)上市公司的会计、

财务、审计经理或主管

财务总监、财务高管

会计事务所从业人员

课程收益:

充分掌握上市公司财务合规与报表披露要求

帮助财务人员更好地贯彻财务合规要求

掌握财报披露要点,发挥会计在决策中的作用

开拓财务视野,进一步提升对上市前期准备工作以及企业上市后管理的理解

课程大纲

第一模块:首次公开募股(IPO)合规

案例引入-------某饮料公司一波三折的上市之路

2011年4月20日取消审核

2017年11月10日暂缓表决

2017年12月12日首发通过

首次公开发行股票并上市管理办法

发行资格

规范运行的主要禁忌

财务指标的主要要求

信息披露要求

IPO需满足的主要条件

沪深交易所主板及深市中小板IPO条件

创业板IPO条件

发审委的审核逻辑

第17届发审委的组成结构

审核理念

IPO被否案例分析点评

持续盈利能力的怀疑

会计处理不规范

不符合相应法律法规

内部控制未有效运行或存在重大缺陷

对募投项目的解释

关联方交易利益输送

其他问题

对股票发行注册制的预期

第二模块:买壳上市合规

案例分析:国美的买壳上市之路

买壳上市介绍

买壳与借壳的区别

壳资源须满足哪些条件

上市公司重大资产重组合规

上市公司并购重组审核委员会(简称“重组委”)

须经重组委审核的情形

重大资产重组的程序规定

重大资产重组的信息管理

发行股份购买资产的特别规定

《上市公司收购管理办法》-----间接收购的要求

《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

对赌协议

对赌协议的常见方式

对赌协议的审核要点

典型的失败案例分析

并购资产未来盈利预测不确定性

并购资产所属行业的变化

壳资源自身的问题

并购核心条款无法达成或存在问题

特殊原因

案例分析:一个国内房地产公司的成功买壳上市

第三模块:上市后合规与信息披露

案例分析: 龙薇传媒信息披露违规

上市公司信息披露管理办法

定期公告(年报、中报和季报)的主要内容

临时报告的内容

信息披露管理要求

上市公司信息披露直通车

上海证券交易所行业信息披露指引

会计准则主要披露要求

关联方披露

在其他主体中权益的披露

信息披露违法行为

信息披露公告内容存在重大误导

重大事项的关键信息存在明显遗漏

选择性披露对股价可能产生重大影响的重要信息

上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法

评价内容

评价方式和标准

评价实施

案例分析:康佳集团(000016)信息披露优秀的启示

专家老师

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