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消灭内控漏洞,提升企业价值

【课程编号】:NX13641

【课程名称】:

消灭内控漏洞,提升企业价值

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训

【培训课时】:可根据客户需求协商安排

【课程关键字】:内控漏洞培训

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课程背景

出纳卷走千万资金、存在银行资金不翼而飞、收款资金半道截留、应收账款经常坏账、采购成本居高不下、员工私拿回扣、存货管理混乱、报表经常出错、偷税漏税被查,形形色色内控漏洞每年给企业带来了沉重损失。

对绝大多数中国企业来说,高管往往都是业务或技术出身,关注业务发展,却忽视内控漏洞,或不知道如何防范各种漏洞。2006年初,马军生博士在《企业管理》杂志发表“内部控制十大漏洞”一文,引发广泛转载和管理人员的共鸣。在多年的财务顾问和咨询过程中,马军生老师积累了大量内控漏洞案例,编著出版《内控漏洞识别和财务应对》一书,对转型期中国企业内控漏洞识别和防范,有着独到理解和经验。

《黄帝内经》有云:“上医治未病,中医治欲病,下医治已病”,本课程结合内部控制框架,讲授企业内控典型漏洞与防范要点,包括销售及收款漏洞、采购及付款漏洞、合同印章漏洞、资产资金漏洞、投资漏洞、融资漏洞、会计核算漏洞、税收漏洞、人员管理漏洞,并通过丰富案例,指导管理人员如何识别内控漏洞、发现漏洞后如何处理、如何防患于未然,既有理论讲解,更有大量的应用操作工具,切实风险防范,提升企业效益。

课程大纲:

模块一:企业内控漏洞概述

案例:资金为什么不翼而飞?

企业内控漏洞产生根源

中国企业内控漏洞常见表现形式

企业内控漏洞识别之道

模块二:消灭销售及收款漏洞

案例:某公司销售业务员挪用销售款

消灭销售人员管理漏洞(客户资源流失)

消灭销售飞单漏洞

消灭销售定价漏洞

消灭销售发货和实物流转漏洞

消灭促销返利漏洞

消灭收款和坏账漏洞

小结:消灭销售及收款漏洞要点

模块三:消灭采购及付款漏洞

 案例:某500强高管私拿采购回扣案

消灭采购计划漏洞

消灭采购价格管理漏洞

消灭采购舞弊漏洞

消灭供应商管理漏洞

消灭采购招标漏洞

消灭付款漏洞

消灭费用报销漏洞

模块四:消灭合同印章漏洞

 消灭合同管理漏洞

消灭印章管理漏洞

模块五:消灭资金资产漏洞

 消灭现金管理漏洞

 消灭银行存款漏洞

 消灭票据管理漏洞

消灭实物资产管理漏洞

模块六:消灭融资漏洞

 消灭融资方式不合理漏洞

 消灭融资成本过高漏洞

 消灭融资被骗漏洞

模块七:消灭投资黑洞

 消灭投资前漏洞

漏洞:投资缺乏规划或过于激进

漏洞:没有看清合作方,陷入投资陷阱

漏洞:投资可行性论证不完善

漏洞:投资尽职调查不够有效

………

消灭投资中漏洞

漏洞:投资协议存在瑕疵;

漏洞:投资支付过程存在瑕疵;

漏洞:未对投资项目进度和风险的持续监控

………

 消灭投资后漏洞

漏洞:缺乏对被投资企业有效管理和监控

漏洞:投资处置存在瑕疵;

………

模块八:消灭税收漏洞

 案例:某民营企业“两套账”被税务稽查和处罚

 “两套账”带来的税收风险及方法

 消灭多缴“冤枉税”漏洞

 消灭业务模式和流程不合理带来的税收漏洞

 消灭会计核算不合理带来的税收漏洞

模块九:消灭会计核算黑洞

消灭建账环节漏洞

 消灭日常核算漏洞

消灭期末结账漏洞

消灭编制财务报表漏洞

模块十:消灭组织架构及授权审批漏洞

消灭组织架构设置漏洞

消灭职责分配漏洞

消灭授权审批漏洞

总结:企业内控体系构建

企业内控漏洞的应对方法小结

如何建设有效的内控体系

附:内部控制十大漏洞之顺口溜

一人管钱又对账,资金挪用不设防

休假出差人手忙,临时安排祸要闯

流水不腐是古训,轮换交接为良方

招人考试加面相,背景不查要遭殃

企业资源个人化,明星法师来当家

控制全靠一支笔,两院院士不稀奇

救火制度频频出,东一榔头西一棒

文本制度不可少,流程图表更重要

效率成本挂嘴上,风险存亡放两旁

说一套来做一套,制度如同放空炮

马老师

师从李若山教授,复旦大学会计学博士,理论经济学博士后,上海证券交易所博士后

曾担任大型企业内审经理、子公司财务负责人、商业银行信贷经理、全球第五大会计师事务所咨询合伙人

北京财税研究院研究员

纳税人俱乐部特聘专家《董事会》专栏作者

【个人简介】

马老师是财务与风控资深专家,致力于财务、内部控制和风险管理领域研究及实务,近二十年工作经历,十年多管理咨询从业经历,指导几十家上市公司和企事业单位建立内控体系并辅导实施,擅长财务分析、内控漏洞诊断及应对,积累了大量内控漏洞及财务管理的典型案例。

马老师编著《内控漏洞识别与财务应对》、《财务报表分析技术》,在《财务与会计》、《董事会》、《企业管理》、《中国证券报》等报刊发表《内部控制十大漏洞》、《企业内部控制建设若干问题思考》、《企业内部控制体系建设十大误区及防范》、《新会计准则下估值思考》等文章六十多篇,主持国家科技部创新基金、博士后基金、会计学会等多项课题。

马老师曾为多个中央企业、上市公司和知名民企提供内控及财务管控咨询服务,为企业提供务实的咨询方案,并通过系统的培训辅导企业实施,促使方案有效落地。尤其以财务分析、会计准则应用、内部控制、风险管理等见长,培训学员过万名,受到学员普遍好评。

【主讲课程】

一.资本运营及新三板

企业IPO实务与操作

企业融资之道与并购重组

企业上市财务税务规范常见风险及应对

上市公司及拟上市公司财务报表分析

私募股权投融资运作实务

投资尽职调查

新三板实务

二,银行类金融机构客户

商业银行财务分析与管理会计

商业银行财务管控体系建设与风险防范

商业银行管理会计体系与实践

商业银行全面预算管理

商业银行投资银行实务与案例分析

授信尽职调查和财务造假识别

信贷视角财务报表分析与虚假报表识别

银行案件防控及风险防范

银行信贷业务全流程风险管理

三.管理人员及总裁班课程(非财-内控)

非财人员财务管理(报表阅读+报表分析+预算+成本+内控)

集团管控与集团内控体系

内部控制与风险管理

消灭企业内控漏洞

总经理财务研修—打造财务管控五大系统

四.财务人员专业课程(内控-财务分析-预算-审计等)

财务报表分析与粉饰识别

财务精细化管控

风险导向的内审实务与技巧

内控漏洞识别与财务应对

企业财务分析与运营诊断

企业内部控制-框架 体系体系建设与内控评价

企业内部控制审计

全面预算管理

如何发挥财务部门在企业中的管控作用

业财融合_从价值记录到价值创造

有效的信用控制与应收账款管理

【授课风格】

1、授课逻辑思维清晰,深入浅出,生动活泼

2、实战性强,近二十年实务与咨询经历,领导过多个咨询项目,案例丰富

3、注意授课互动性,启发学员参与讨论和深入思考,容易引起学员共鸣

4、专业功底深厚,具有战略高度,却又简明易懂

5、理论与实践相结合,视角独特,视野开阔

【服务客户】

高校:清华大学、复旦大学、上海交大、上海财大、上海国家会计学院、暨南大学等多所高校研究生及总裁班特聘师资。

银行:中国银行、中国邮政储蓄银行总行、平安银行、光大银行山东分行、建设银行松江支行、昆仑银行、西安银行、嘉兴银行、江南农村商业银行、邮储湖北分行、湖北农信社、黑龙江农信社、昆明农信社、内蒙古信用联社、汉口银行、绵阳市商业银行、中国太保、泰康人寿、申银万国证券、光大证券、安信信托、昆仑信托、广汽汇理汽车金融公司、上海通用汽车金融公司、华融资产、南方电网财务公司

其他:中国重工、国华能源投资、中粮生化、北京首旅集团、东风汽车、复星医药、中船澄西、同煤集团、紫光股份、山西汾酒、宁波富达、中大建设、徐汇国投、上港集团、锦江地产、益民商业、联化科技、普莱科生物、苏浙汇、新华传媒、金光纸业(APP)、WMF(中国)公司、无锡爱普生、上海电科、双轮集团、常熟热电、长江石化、云锡股份、云南磷化、杉杉集团、宁波华鼎锦纶、广博股份、中国南车宁波时代传感、欣龙控股、四川富临股份、水星家纺、波尔服装、重庆港九、双钱股份、维维股份、东方财富网、海航物流、上海玻机幕墙、浙大网新、中国高岭土、杭州热联、中国能建、卓尔控股、宁夏英力特、汇银股份、海隆石油、中国电信陕西通信服务、中国电信黄页公司、河南药监局、湛江地税、青海国资,上海市税务局、复旦大学软件学院、上海交大、深圳综合开发研究院、上海会计学会

【客户评价】

1、三天财务培训结束,总结一句话,会计其实并不枯燥,还是挺有趣的,大大的弥补了大学里欠下的功课。谢谢!

2、整个授课过程分享的众多案例,古今中外,既有企业实践接触到的,也有影视小说的各类情节,让我大开眼界、大开思路,佩服!

3、以前工作中碰到过很多困惑和朦胧的认识,听马老师讲完之后,觉得有种戳破窗户纸的感觉,对解决工作面对的问题很有帮助,授课方式娓娓道来、深入浅出,案例有针对性。

4、学了这么多年会计,第一次知道会计原来可以理解,就连小小的会计等式原来蕴含了这么多哲理。

5、老师授课过程中分享到众多风险案例,让我深刻地认识到内控对企业成长的重要性。企业要持续发展,必须构建良好的内控体系,而执行到位,并非一句口号所能解决,需要有完善的流程和操作工具作为保障。

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