电力企业内部控制与风险防范

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课程大纲

第一部分：风险管理、内部控制、合规管理三个体系的解读与趋势

1、内控、合规、全面风险的主要法律依据是什么？

2、《中央企业全面风险管理指引》解读

3、《企业内部控制基本规范及配套指引》解读

（1）企业内部控制应用指引

（2）企业内部控制评价指引

（3）企业内部控制基本规范

4、《中央企业合规管理指引》解读

（1）确定合规范围及相关的定义

（2）建立健全合规管理体系

（3）设立合规管理机构，加强合规管理职能

（4）突出合规管理的重点领域、重点环节、重点人员

（5）明确合规管理运行和保障的具体要求

5、内控、合规、风险管理三大体系融合的目标与方式

（1）为什么要融合？

（2）融合的目标是什么

（3）怎么融合

第二部分：电力内部控制与风险管理体系

1、我国企业内部控制的结构体系

（1）中国企业内部控制体系框架

（2）企业内部控制的重大作用

（3）如何具体实施企业内部控制

（4）内部控制缺陷的认定

（5）内部控制自我评估报告

（6）企业内部控制审计指引

2、企业内部控制五大要素

（1）内部环境构成要素分析

（2）风险评估构成要素分析

（3）控制活动构成要素分析

（4）信息与沟通构成要素分析

（5）内部监督构成要素分析

3、企业内部控制七项措施

（1）不相容职务分离控制

（2）授权审批控制

（3）会计系统控制

（4）财产保护控制

（5）预算控制

（6）运营分析控制

（7）绩效考评控制

4、电力行业主要风险及管控

（1）战略风险及应对策略参考

（2）境外投资风险及应对策略参考

（3）财务风险及应对策略参考

（4）市场风险及应对策略参考

（5）运营风险及应对策略参考

（6）法律风险及应对策略参考

5、电力单位应当如何开展内部控制工作 （七个步骤）

（1）梳理单位各类经济活动的业务流程

（2）明确业务环节

（3）系统分析经济活动风险

（4）确定风险点

（5）选择风险应对策略

（6）在此基础上根据国家有关规定建立健全单位各项内部管理制度

（7）督促相关工作人员认真执行

6、内部控制制度编写的原则与方法

（1）内部控制制度体系化设计和撰写要点

（2）内部控制手册内容要点与撰写

（3）有效内部控制制度撰写的核心要点

第三部分：合规管理

1、合规管理体系建设

（1）识别评估企业合规风险评估

（2）建立合规管理制度体系

（3）创建合规管理组织架构

（4）完善合规管理运行机制

（5）开展合规体系定期评审

（6）培育企业诚信合规文化

（7）有效的合规管理体系

2、明确企业各层级的合规责任

3、合规风险的监测、识别与评估

（1）合规风险监测

（2）合规风险识别

（3）合规风险评估

4、合规风险的监测、识别与评估的方式方法

（1）合规风险监测、识别与评估的方式

（2）合规风险监测、识别与评估的方法

5、合规风险监测、识别与评估流程

（1）前期准备

（2）实施阶段

（3）撰写报告

（4）制定优化方案

6、合规风险预警与整改

（1）合规风险预警

（2）合规风险整改

7、合规风险计量的内容

（1）合规风险的发生概率

（2）合规风险的损失

（3）合规风险的资本管理

（4）合规风险的管理成本

（5）合规风险的管理成效

8、合规风险管理评价

（1）合规风险管理内部评价

（2）合规风险管理监管评价

9、增强全员合规经营意识

10、开展有针对性的合规管理

樊老师

樊李东 教授简介

★会计学/经济学教授、注册理财规划师；

★广东财政厅继续教育培训专家

★电力行业经济新常态研究专家

★广东科技会计专业主讲教师；

★广东省财政厅、广东省科技厅项目评审专家；

★社科院宏观经济运行与财政政策研究组主要成员；

★广东省财政厅、科技厅宏观调控领域，经济新常态研究报告的署名报告人和核心执笔人

1、讲师经历

会计学教授；广东财政厅会计人员继续教育培训专家，广东科技厅“粤科学习在线”会计专业主讲教师，广东省高等学校财会人员会计继续教育主讲教师，广州南方人才培训中心会计专业客座教授；广东省财政厅、广东省科技厅项目评审专家；担任三家公司财务顾问；主编出版多部会计学教材，长期在广州各优秀培训点及东莞、深圳、江门等培训点会计职称、注册会计师、注册税务师考前辅导，主讲《初、中级会计实务》、《财务管理》、《财务与成本管理》《公司战略与风险管理》、《审计》等；为毕马威、德勤等知名会计师事务所进行会计专业辅导；为并多次担任广东省会计职称试卷评审专家，具有丰富考前培训经验。讲课主要特点：授课细致严谨，条理清晰，重点突出，方向感强 ，及格率高， 深受学员好评 。

樊李东老师 从事财务会计和企业高管、财务和经济学教育研究工作30多年，目前仍担任广州某高校财务管理、财务会计系列、宏观经济等学科教授、也是广州省内财会类学科带头人。同时，担任（某国有企业）任独立董事11年、某机械行业任及制造企业财务顾问10年。曾为毕马威、德勤等知名会计师事务所财会人员进行财会专业辅导、培训。

樊老师有着丰富的哲学和经济学基础，知识渊博、眼界宽阔。他将哲学与经济学、以及长期的管理实践经验相结合，运用麦肯锡战略咨询原理，总结出一整套战略财务管理方案，通过模块式切入的方式为企业提供最贴切、最实效的咨询培训服务，先后为很多国有企业提供培训和咨询服务。

2、课程特色

授课细致严谨，条理清晰，重点突出，方向感强 ，及格率高， 深受学员好评 。

●老师著作

3、主讲课程

财务管理：

1、《非财务经理的财务管理》

2、《企业全面风险管理》

3、《财务分析与预算管理》

4、《战略成本管理实践》

5、《内部控制与财务管理》

6、《内部审计实务》

7、《新会计准则》

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