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新时期银行案防工作的监管要求与内部建设

【课程编号】:NX27140

【课程名称】:

新时期银行案防工作的监管要求与内部建设

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训

【培训课时】:可根据客户需求协商安排

【课程关键字】:银行案防培训

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第一篇 银行案件防控的新类型

一、银行业金融机构“案件”的定义

二、银行业金融机构“案件”的构成要件

1、主体

2、客体

3、主观方面

4、客观方面

三、银行业金融机构新类型案件

(一)骗取贷款、票据承兑、金融票证罪

(二)违法发放贷款罪

(三)违法承兑罪

(四)诈骗罪

(五)非法吸收公众存款罪

(六)客户信访投诉与媒体危机处理

第二篇 银行案防工作的开展

一、银监会操作风险防范“十三条”

1、高度重视防范操作风险的规章制度建设

2、切实加强稽核建设

3、加强对基层行的合规性监督

4、订立职责制,明确总行及各级分支机构的责任

5、坚持相关的行务管理公开制度

6、建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度

7、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为

8、重奖基层举报人

9、加强和完善对账制度;改进技术手段

10、加强未达账项和差错处理的环节控制

11、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度

12、加强对可能发生的账外经营的监控

13、迅速改进科技信息系统,提高通过技术手段防范操作风险的能力

二、防范操作风险的7大机制建设

1、公司治理机制

2、内部控制机制

3、内部监督机制

4、用人管理机制

5、责任追究制度

6、信息披露机制

7、技防安全设施

三、柜台违规行为防范

1、柜台禁止性行为的种类

2、对柜台禁止性行为的处罚措施

3、柜台业务二十八个不准

第三篇 案例分析

一、山西“728金融大案”

二、“106金融诈骗系列案”(高山案)

三、双鸭山四马路中行票据诈骗案

牛老师

牛箐简介

☆ 姓 名:牛箐 ☆ 性 别:男

☆ 出生年月:1981 ☆ 民 族:汉族

☆ 现居住地:辽宁沈阳 ☆ 毕业学校:辽宁大学

☆ 学历:博士

【自我介绍】

中国农工民主党(辽宁省委会)专委会委员、(沈阳市委会)第七届党代表、金融支部副主委

中国社会科学研究院 博士

辽宁省政协经济调研专家组成员

中国银行业明星大堂经理专家评委(中银协)

曾任辽宁省银行业协会星级(百、千佳)网点督检组组长

现任青海省地区银行业协会专家顾问

辽宁省教育行政学院、大连理工大学、东北大学特聘客座教授

辽宁省优秀党员、沈阳市优秀党员、沈阳市参政议政先进个人、沈阳市精神文明先进工作者、沈阳市窗口行业文明监督员

【科研成果】

2013年至今,牛老师上报的参政议政课题、社会调研课题、经济类科研选题成果,多次被辽宁省政协、辽宁省委统战部、辽宁省委组织部、辽宁省社会主义学院、农工党辽宁省委会、沈阳市政协、沈阳市社科院收录,参与了辽宁省“十三五规划”计划,科研成果近30篇,多次被评为参政议政先进工作者、优秀党员、学习型知识标兵等荣誉称号。

【行业经历】

牛老师在金融行业工作多年,常年参与负责银行文明规范服务星级网点的评定、百佳及千佳示范单位推选工作。多次受邀为5大行,10余家股份制银行,70余家城商行和农商行授课,授课方向集中在营销辅导、网点文明服务、消费者权益保护等方面,授课省份基本实现全国全覆盖。

【辅导方向】

1、百千佳、星级网点项目

常年开设银行业文明规范服务专题培训,直接辅导过的星级网点超过200家,辅导的“千佳”示范单位超过120家,“百佳”示范单位超过20家,所有辅导的网点均保持超高达标率。

2、明星大堂经理项目

辅导超过30个省份的大堂经理及相关厅堂服务人员,多次受邀担任大堂经理评委老师,公开课、内训课及一对一辅导项目均保证了高质量完成。

3、银行消保项目

多次受邀为各省、市银行业协会授课,授课场次超过50场,是国内公认的银行消保培训专家。

4、银行营销辅导项目

连续受邀为多省讲授开门红营销策略、客户营销技巧、营销渠道维护与开发、厅堂产能提升等课程,已连续8年不断续约。

5、银行内训师项目

连续多年未各家银行提供内训师团队建设的直接指导,被超过6家银行聘请为内训师督导提升团队的导师。

【主要的银行课程】

《银行业文明规范服务“百、千佳”创建的提升及应对》

《银行业星级网点打造的迎检实务》

《银行星级网点考评标准解读CBSS1000 4.0》

《银行业消费者合法权益保护》(分高层、基层两个课程体系)

《银行业客户投诉处理要点及流程》

《银行转型发展的路径设计与规划》

《银行业标准化服务礼仪》

《银行产能提升之柜面、厅堂、外拓营销》

《新时期农商行的布局调整与战略转型》

《银行业知识产权保护的核心及要点》

《优秀大堂经理的工作规范及要求》

《银行开门红营销质量与效率提升》

《银行厅堂营销的核心技巧与方法》

《银行网点阶段性营销方案的制定与实施》

《新生代银行员工阳光心态的培养》

《新时期舆情风险控制与公关危机处理》

《县域金融机构的客群定位与营销策略》

《银行内训师队伍建设与打造》

《明星大堂经理综合素养提升》

【服务客户】

一、银行业协会

山东省银行业协会、广西省银行业协会、河北省银行业协会、辽宁省银行业协会、内蒙古银行业协会、鄂尔多斯银行业协会、锡林郭勒银行业协会、天津市银行业协会、台州市银行业协会、鹰潭市银行业协会、上饶市银行业协会、菏泽市银行业协会、梧州市银行业协会、钦州市银行业协会、柳州市银行业协会、张掖市银行业协会、宜春市银行业协会、海西州银行业协会、海东州银行业协会等

二、银行机构(城商行)

丹东银行、龙江银行、阜新银行、辽阳银行、大连银行、铁岭银行、吉林银行、鞍山银行、哈尔滨银行、郑州银行、锦州银行、成都银行、甘肃银行、抚顺银行、盛京银行、青海银行、重庆银行、重庆三峡银行等

三、金融机构(农商行)

库尔勒农商行、盖州农商行、凤城农商行、平南信用社、奉化农商行、卫东农商行、灯塔农商行、辽阳农商行等

四、金融机构(国有银行)

中国建设银行总行、建设银行湖南分行、建设银行福建省分行、建设银行辽宁省分行、建设银行广西省分行、建设银行滨州分行、工商银行辽宁省分行、工商银行贵阳分行、工商银行重庆分行、工商银行淄博分行、工商银行攀枝花分行、中国银行辽宁省分行、中国银行铁岭分行、中国银行鞍山分行、中国银行合肥分行、中国邮政储蓄银行沈阳分行、中国邮政储蓄银行大连分行、中国邮政储蓄银行上海分行、中国农业银行内蒙古大区行、中国农业银行辽宁省分行、中国农业银行沈阳分行、中国农业银行包头分行、中国农业银行乌海分行、交通银行云南省分行、交通银行辽宁省分行、交通银行营口分行、交通银行聊城分行等

五、金融机构(股份制)

招商银行沈阳分行、中信银行沈阳分行、中信银行成都分行、广发银行梅州分行、广发银行惠州分行、广发银行合肥分行、华夏银行石家庄分行、华夏银行济南分行、华夏银行沈阳分行等

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