人力资源合规性审计风险防范全案例分享

人力资源合规性审计风险防范全案例分享

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会议背景

结合2017年上半年劳动法员工关系争议焦点与案例，了解到目前企业员工关系焦点主要还是在“女员工试用期怀孕”“长期泡病假”，“严重违纪却证据不足”“不胜任工作或消极怠工”等方面。同时，现在的员工越来越懂法、用法，通过法律手段和制造影响来维护和争取更多权益，常常导致企业因内部相关规范不全面、证据不足败诉。这很大程度上是因企业缺乏内部人力资源合规审计，或人力资源合规审计的方法不当造成的。在法制化的今天，只有实现企业自身制度，流程，操作等方面的合法、合理和合用，方能降低企业的用工风险和损失。

在此名课堂特别邀请著名劳动法专家郭文龙老师独家设计分享。该课程将结合大量经典、庭审案例，为大家分享人力资源如何进行合规行审计，分析最容易遇到的障碍（法律规制和事实障碍），从而帮助企业避免出现相应违法的情形。

课程对象

企业中高层管理人员、人力资源部门专业人士、法务部门专业人士

课程大纲

第一部分：什么是人力资源合规性审计？

人力资源合规性审计，属于人力资源审计中的一个组成部分。

本部分主要介绍人力资源审计和人力资源合规性审计的概念以及两者之间的关系，并将结合案例加以阐述。

第二部分：为什么要进行人力资源合规性审计？

法律本身的要求；社会环境的要求；企业管理的要求

本部分主要是通过各种不同的案例，从三个方面分别阐述人力资源合规性审计对于企业的必要性和积极意义。

第三部分：人力资源合规性审计所要达成的目标

合法、合理、合用。本部分主要依据法律的各种规定以及当前劳动关系领域的社会环境，阐述人力资源合规性审计所要达成的两个常规目标——合法、合理，并结合人力资源管理的目的，阐述合规性审计中一个最最重要的目标——合用，并将以案例来加以说明。

第四部分：人力资源合规性审计的范围

本部分涵盖了从招聘、合同订立、合同履行、合同解除与终止等劳动关系建立、运行、终结全过程的各种文本、制度、操作等各个方面。课程会从每个阶段中选取几个点，以各种案例作为合规性审计的样本，找出问题，分析存在的法律风险，提出改进的建议。

（一）、招聘、试用期及合同订立阶段

1、招聘阶段——政策、制度审计和招聘行为审计

招聘过程中，重点需要审计的事项，包括了如何避免因歧视行为而陷入诉讼，以及如何防伪。

2、试用期间——政策、制度审计和招聘行为审计

需要审计的有试用期制度运用是否合法以及试用期间员工的各项管理、考核是否合法合理等事项。

3、合同管理——政策、制度审计和管理行为审计

合同管理涉及到合同订立、续订以及无固定期限合同等诸多事项，属于最需要审计的大项之一。

4、合同文本——政策、制度审计和管理行为审计

劳动合同作为一种格式文本，最容易被否定的原因不外乎条款的合法性、合理性。在此前提下还要保持运用时的灵活性，也是最需要审计的事项之一。

（二）、合同履行阶段

5、薪酬福利——政策、制度审计和管理行为审计

薪酬与福利，往往涉及入职通知、劳动合同文本、规章制度等多个文本，并且还受到法律的严格规制，也是亟需予以审计的事项之一。

6、工时管理——政策、制度审计和管理行为审计

工时管理既国家法律的规制和涉及政府的行政管制，有是在管理中需要灵活处置的事项，其合法性和灵活性如何结合亟需审计。

7、绩效管理——政策、制度审计和管理行为审计

绩效管理是面临现行法律最严格规制的事项之一，某种程度上，现行劳动法比较排斥绩效管理。如何在合法前提下优化绩效管理制度，也是最需要审计的事项之一。

8、假期管理——政策、制度审计和管理行为审计

这里所说的假期外延较宽泛，包括但不限于带薪年假、探亲假、病假事假、婚丧假、医疗期等事项，现行规定既严格又较难以把握，无论在内部政策制度方面还是在具体操作方面均需审计。

9、行为准则——政策、制度审计和管理行为审计

员工的行为准则该如何界定如何表述？怎样的行为算是严重违规？如何做到既有行为准则的功能又能确保合法性合理性，亟需审计。

10、规章制度——政策、制度审计和管理行为审计

规章制度制定、修订以及告知员工，都有严格的法律要求，操作不当，极易被否定，也是最需要审计的事项之一。

11、培训管理——政策、制度审计和管理行为审计

培训是对员工的额外投入，如何确保培训被承认并且不被少数不诚信员工利用漏洞，也是一个需要审计的事项。

12、保密管理——政策、制度审计和管理行为审计

商业机密是企业的命脉，保护商业机密的法律制度极为复杂，不易掌握。处置不当，将被少数不诚信员工恶意利用。所有制度、文本、和操作也是最需要审计的事项之一。

13、女工管理——政策、制度审计和管理行为审计

法律对女性员工的保护有特殊规定，实践中的情况殊为复杂，不易把控，也是亟需审计的事项之一。

14、劳务用工——政策、制度审计和管理行为审计

劳务用工面临最严格的规制，成为政策和操作层面最容易发生法律风险的事项，亟需审计。

15、外籍员工——政策、制度审计和管理行为审计

外籍员工的使用随着新政策的出台而面临更严格的法律管控，公司的政策和操作亟需审计。

（三）、合同解除与终止

16、员工解雇——制度、流程审计和解雇行为审计

如何解雇问题员工，无疑是最难把控的事项，无需解释，但在政策、制度和操作层面却亟需审计。

17、离职管理——制度、流程审计和管理行为审计

包括离职结算在内的离职管理，具有一定的操作难度，又有容易被忽略的其他事项，也是需要审计的事项之一。

第五部分：人力资源合规性审计的方法

在外部审计和内部审计两种方法中，重点介绍内部审计所涉及的一些方法，其中核心的是法规对照法。

本部分将会以案例分析的方式阐述一些合规性审计的方法。

郭老师

劳动法专家 上海劳动法研究会副会长 上海滩劳动法三剑客之一

中国社会法研究会理事、中国劳动学会劳动人事争议处理专业委员会常务理事、上海市法学会劳动法研究会副会长、上海市人力资源和社会保障学会常务理事暨劳动法专业委员会副主任、上海市人力资源和社会保障咨询专家、上海市劳动争议仲裁委员会咨询专家、《中国劳动》杂志编委、上海财经大学法学院兼职硕士生导师、上海法官培训中心教员。其授课对象包括雅培、日立电器、先正达、汉高、飞利浦、住友制药、蒂森电梯、雅诗兰黛、安利、和记黄埔、舍弗勒、博世、、道达尔、家乐福、苏宁、东风汽车、宝钢、可口可乐、大陆汽车、联邦快递、IBM、庄臣、海尔、丰田、道康宁、斯伦贝谢、丹佛斯、中石化、交行等多家世界500强、跨国企业及境内知名公司。

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