名课堂-企业管理培训网

联系方式

联系电话:027-5111 9925 , 027-5111 9926

值班手机:18971071887

Email:Service@mingketang.com

您所在的位置:名课堂>>内训课程>>内部控制培训

内部控制与内部审计管理

【课程编号】:NX07626

【课程名称】:

内部控制与内部审计管理

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训

【培训课时】:2天

【课程关键字】:内部控制培训,内部审计培训

我要预订

咨询电话:027-5111 9925 , 027-5111 9926手机:18971071887邮箱:

课程目标

1、了解内控的标准和法规

2、掌握COSO内控框架主要内容

3、掌握内控规范和内控指引的基本内容

4、了解内控体系建设的基本思路和步骤

5、了解内审的定位和目标

6、掌握内审的实务操作,了解内审和内控体系建设的关系

7、学习先进企业的内控和内审经验,运用到本企业实际工作中

课程对象

1、企业中高层管理者

2、拥有内部审计职能的纪检监察部门负责人

3、上市公司审计委员会、监事会部门负责人

4、单位内部审计、内部控制、风险管理部门负责人

5、从事内部审计、内部控制、风险管理实务操作的部门主管及一般员工

6、其他有志于从事内部控制和内部审计职业的有识之士

课程大纲

一、引言

1、内部控制的几个小故事

二、内控的标准和法规

1、COSO框架介绍

1.1 COSO是什么

1.2 COSO 2013《内部控制-整合框架》“五要素” 介绍

1.3 COSO 2004《风险管理-整合框架》“八要素” 介绍

1.4 《内部控制-整体框架》与《风险管理-整合框架》的对照

2、美国内部控制法规简介

2.1《萨班斯•奥克斯利法案》

2.2美国《反海外贿赂行为法》

3、中国内控体系的整体框架

3.1 2008年五部委《内部控制基本规范》

3.2 2010年五部委《内部控制配套指引》

3.3 2012年财政部内部控制问题解释

三、内控概述

1、内控定义

2、为什么要内控

3、内控控什么?

4、如何控制?

5、谁来控制?

6、控制哪里?

四、内控规范和内控指引解读

1、内控规范总结 “一五五五七”

一个定义

五个目标

五项原则

五大要素

七大手段

2、内部控制的五个目标

3、内部控制的五项原则

4、内部控制的五大要素

4.1内部环境

4.2风险评估

4.3控制活动

4.4信息与沟通

4.5内部监督

5、内部控制的七大手段

6、企业内部控制规范体系之间的联系

7、《企业内部控制配套指引》的内涵

8、《企业内部控制配套指引》的结构

8.1指引分类

8.2指引分层

五、内控体系建设和内控总结

1、公司与业务层面内控的关系

2、内控体系建设基本步骤

3、十六点总结

六、内审的定位和目标

1、内审职业环境和未来转变

2、内审定位和目标

2.1 内审定位探讨

2.2 IIA定义

2.3 内审目标探讨

七、内审实务

1、内审工作标准化流程之准备阶段工作

1.1如何选择对象

1.2如何分配资源

1.3如何协同

1.4如何出具方案

2、内审实施阶段工作

2.1原则问题

2.2资料收集

2.3抽样

2.4分析方法

2.5如何发现舞弊线索

3、内审底稿编制及审阅

3.1编制内容

3.2底稿参考模版

3.3底稿审阅

4、内审报告编制和分发

4.1报告形式和内容

4.2报告发送

5、国际内部审计实务流程介绍(红皮书体系解读)

6、后续审计

6.1 如何沟通和保证

6.2后续审计范围及方式

7、内审质量管理

7.1质量管理原则

7.2质量管理内容和实例

8、内审安全管理

9、内审部门在内控体系推进建设中的作用

9.1内控体系推进部门设置

9.2内审部门的作用

10、内审、内控、风险管理的关系

邱老师

教育经历

国际注册内部审计师(CIA),国际注册内部控制师(CICS),高级风险评估专业人员证书(RAPC),国际注册信息系统审计师(CISA),国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历

1. 2009—2013年,中国五百强排名247,全球乳业前十名的伊利集团(员工十几万人) 集团审计部总监,伊利商学院高级培训师

2. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团(2004年深交所上市,下属公司10余家,员工两万多,珠海最大民营企业) 审计监察部经理

3. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团(2004年深交所上市) 审计部经理,负责协助董秘的上市工作

4. 1994--2001年 香港汇达家具集团(员工5000多人,大陆4个工厂) 财务部主管,后提升为审计部经理

邱老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作,并有在三家国内大型上市集团公司工作的经验,长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过19年,是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师,特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业,邱老师在这方面取得了宝贵的经验。

审计监察管理:在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验,有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念,具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。

内控与风险管理:参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,将风险管理嵌入到内控体系当中,对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验,对内控和风险管理最新理论有深入研究。

授课风格

邱老师钻研审计内控风险管理约20年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,老师善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

服务特色

邱老师秉承审计人严谨风格,培训前、中、后闭环控制,不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查,根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案,以求做到最贴合学员实际,达到最好的培训效果;培训中积极接收学员反馈意见,进行双向沟通,满足学员需求;培训后跟进培训效果,持续提升讲课和服务水平。

培训课题

审计监察类:《审计创造价值》《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《各类型审计开展实务》《合规体系建设和反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《卓越绩效评估(审计)》《审计咨询与评估》

内控类:《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》

风险管理:《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》

综合管理类:《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》

服务客户

内蒙古伊利集团、东莞华南印刷(香港)有限公司、德豪润达电器股份公司、广东威尔医学科技股份公司、香港汇达家具集团、东莞华智彩印包装有限公司、珠海航电电缆有限公司、珠海纳思达集团、广东科旺电器集团、福建泉州森源家具集团、广州白云电器、太阳诱电电子集团、深圳三诺电子集团、台湾灿坤电器制造集团、浙江卓力电器集团、佛山市番格威电器制造有限公司、珠海飞马打印集团、武汉苏泊尔集团等。

我要预订

咨询电话:027-5111 9925 , 027-5111 9926手机:18971071887邮箱:

企业管理培训分类导航

企业培训公开课日历

内部控制培训推荐公开课

名课堂培训讲师团队

赵云龙老师

名课堂特聘专业讲师,西安交大MBA,企业管理咨询专家,中国职业经理人认证专家、北京大学,清华大学,人民大学等多所高校的总裁版特聘讲师,几十家培训咨询公司的特邀咨...

伍健康老师

*股权激励、财务管理专家,公司治理专家; *工商管理博士,英国成本行政会计师; *高级经营师、注册企业管理咨询师; 实战经历: 伍老师曾先后在中华会计师事务所、...

康旭老师

西北地区《组织伦理学》第一人、员工职业化训练专家、团队管理与组建专家,Think & Practice培训体系高级培训师。北京中智信达签约讲师;南京盛世...

内部控制培训内训课程

热门企业管理培训关键字