合规体系建设

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课程背景

公司的一项重要任务，或者说阶段性重要任务就是合规体系建设。在目前强化监管大环境下，企业违反反商业贿赂规定，反垄断法，广告法等法律被重罚的案例屡见不鲜。如何适应这个潮流，开展合规体系建设工作？或者在以后工作基础上，做的更扎实，更有成效？

2018年被称为中国企业合规元年，2018年国家颁布多项合规的重磅文件，也展示了国家对于企业合规的决心。

邱健老师从事企业内部审计工作多年，有多年合规工作经验，他通过深入浅出的理论分析，实践经验传授，帮助学员深刻理解合规理论，了解合规体系建设实务，掌握操作要点，从而降低企业的合规风险，实现企业基业长青。

课程对象

企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对合规管理感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。

课程收益

1.帮助学员了解合规概念；

2.帮助学员了解最新合规法律要求；

3.帮助学员了解建立合规体系要务；

4.帮助学员学习相关法律法规，相关方管理，合规流程建设等实务知识；

5.从总体上提升学员合规体系建设和实务操作能力，助力企业合规体系建设工作。

课程大纲

第一章 合规概述

1.合规概念

2.合规与内部控制和风险管理的关系

3.合规重要性

第二章 合规体系建设

1.组织环境

1.1了解组织及其环境

1.1.1方法及评估要点

1.2了解利益相关方的需求和期望

1.2.1了解方法

1.3合规管理体系

1.3.1业务的纵向和横向划分

1.3.2时间的事前、事中、事后控制

1.4合规义务

1.4.1识别方法

1.5识别、分析和评估合规风险

1.5.1识别分析和评估具体方法

1.5.2合规风险应对的特别

2．领导

122.1领导承诺

2.2合规政策

【案例】某公司合规政策清单

2.3角色、职责和权限

3．计划

1233.1解决合规问题的行动

3.1.1风险应对措施举例

3.2合规目标和实现计划

3.2.1合规部门具体工作十点

4．支持

12344.1资源

4.2能力与培训

4.2.1合规培训的分级分类

4.3认知度

4.4合规文化

4.5沟通

5.运行

5.1运行计划

5.2合规控制措施和程序

【案例分析】具体合规措施案例分析

6.效果评价

6.1监测、衡量分析和评价

6.2管理层评审

6.3审计

7.改进

7.1不符合、不合规和纠正措施

7.2持续改进

7.2.1问题改善的四个维度

第三章 合规实务(相关法律法规根据企业类型选讲)

1.合规法律

1.1合规管理体系指南

1.2中央企业合规管理指引

1.3企业境外经营合规管理指引

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

2.刑法（修正案十）

2.1法律背景及简介

2.2重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

3.禁止商业贿赂规定

1.2.3.3.1法律背景及简介

3.2重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

4.反不正当竞争法

4.4.1法律背景及简介

4.2重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

5.反垄断法

5.5.1法律背景及简介

5.2重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

6.广告法

5.6.6.1法律背景及简介

6.2重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

7.环境保护相关法律

7.1法律背景及简介

7.2重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

8.消费者权益保护法

9.数据及隐私保护相关法律

第四章 相关方管理

1.管理方法（五种）

【案例分析】管理方法典型案例分析

2.重点管理对象（十点）

6.【案例分析】典型案例分析

第五章 数据合规

1.协议签署

2.数据保护

【案例分析】数据合规典型案例分析

第六章 合规调查及举报

1.如何有意识发现舞弊

2.调查原则

3.调查风险防范

4.调查流程

4.1线索来源分析

4.2线索评估

5.常见罪名

5.1普通员工常见罪名刑法条款

5.2高管适用罪名刑法条款

5.3常见罪名定罪分析

6.证据及证据链

6.1证据的类型及特性

6.2电子证据特殊要求

6.3再生证据

6.4证据链的模型

【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定

7.调查舞弊七大手段

【案例分析】如何养鱼？

8.调查性询问

8.1询问四个阶段

8.2询问具体方法

8.3询问细节把握

8.4职务犯罪心理

8.5询问心理战术

9.调查总结和结案

【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定

10.举报管理

1234567891010.1举报流程

10.2举报管理注意事项

【案例分析】某集团举报管理案例

第七章 高管应对及合规文化建设

1.倡导诚信正直的企业文化

1.1最高管理层坚持以身作则

1.2雇用诚实正直的员工

1.3内部宣传行为或道德准则，要求书面承诺并汇报

【案例分析】YL公司商业道德行为准则讲解

1.4创造积极向上工作环境

1.5有效处罚

1.6减少危机及紧急情况

1.7雇员援助计划

【案例分析】某世界五百强公司合规实例

邱老师

邱健老师

精通企业审计全盘管理

精通企业内部控制，风险管理

国际注册内部审计师（CIA）

国际注册内部控制师（CICS）

高级风险评估专业人员证书（RAPC）

国际注册信息系统审计师（CISA）

美国注册管理会计师（CMA）

教育及学术背景

邱健老师，1973年出生于湖南株洲，45岁，常住珠海，中山大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历

1.2014—2015年 建星建筑——审计部总监

2.2009—2013年 中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人）——集团审计部总监，伊利商学院高级培训师

3.2006—2009年 德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业）——审计监察部经理

4.2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市）——审计部经理，并负责协助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港汇达家具集团（员工5000多，大陆4个工厂）——财务管理部主管，后提升为审计部经理

老师优势

邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数只讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵经验。

审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。

内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。

老师亮点：

国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

咨询辅导项目

1.曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作

2.2014-2015年，福建九牧集团，内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等

3.2016 年，郑州巴奴贸易有限公司，内部审计咨询项目

4.2016-2017年，珠海建星集团，审计与内控咨询项目

5.2017年，郴州钖涛环保科技有限公司，风险管理咨询项目

6.2017年，深圳传音控股有限公司，审计管理咨询项目

7.2018年，佛山金辉高科电子材料股份有限公司，风险管理咨询项目

培训课题

审计监察系列：《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《合规体系建设》《反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《审计咨询与评估》《经济责任审计》《信息系统审计》《绩效审计》《管理审计实务》《建设项目全过程审计》《社会责任审计实务》《文化审计实务》《运营审计实务》《智能审计—内审转型的方向》《内部审计与反舞弊实务》

内部控制系列：《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》

风险管理系列：《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》

授课风格及服务特色

邱健老师钻研审计内控风险管理21年，历经多行业多组织运营模式，善于将精深的理论与丰富实践经验相结合，并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外，老师善于启发学员进行思考，如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作，并给予对应指导。

邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后闭环控制，不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查，根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案，以求做到最贴合学员实际，达到最好的培训效果；培训中积极接收学员反馈意见，进行双向沟通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲课和服务水平。

服务客户

大型国企和事业单位：徐州国华电力集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳（集团）、海航航空集团、宝钢集团、广钢集团、深圳建设集团、广州市社会福利院

生产制造：华为、中兴、住友、三菱重工、奥克斯、南玻、大洋电机、长江三峡、海亮集团、九牧厨卫、协鑫控股、骆驼蓄电池、德华控股、瑞朗科技、共进电子、爱米士电子、广华控股、鹰牌陶瓷、方太厨具、普利司通轮胎、佳兆业、广、戴莫尔金属、东方国际集装箱

汽车和零配件：东风本田、五十铃汽车、长安福特汽车、上海通用汽车、郑州宇通客车集团、海马轿车集团、陕西重型汽车集团、中车大同电力机车、厦门海翼、戴莫尔金属制品

金融行业：中国农业银行、农村商业银行、广发银行、信和惠民

快消品：旺旺食品、内蒙古伊利集团、农夫山泉、五粮液、煌上煌集团、海南快克药业集团

医药和医疗器械：海普瑞药业股份、东瑞制药集团、天士力制药集团、苏州天马医药集团、广药集团

通讯行业：中国移动总部、广东省移动、浙江移动、湖北省移动、黑龙江移动、汕头移动、贵州移动、抚顺移动、德阳移动、佛山移动、山东省电信、中国通信服务公司、中移在线、中国通信建设

房地产、建筑：深圳建设集团、三源特种建材公司、中建三局、卓达集团、中建八局、上海绿地控股有限公司、中建东浮、华发、融创、南京银城房地产、石榴集团、瑞云集团

电力：长江电力集团、呼和浩特蓄能发电公司、国华电力公司、中广核宁德核电公司、中国国家电力投资公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集团、永城煤电、江西省水利、国家电网、内蒙古电力集团

协会和审计局：鄂尔多斯内审协会、浙江温州内审协会、湖南内审协会、上海审计局、山西临汾市审计局、佛山市高明审计局

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