企业合规管理实务--赵丹阳

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课程背景：

全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。

习总书记高度重视推进企业合规建设，2017年5月，习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。

求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展。

课程目标：

●了解合规概念及合规体系，并从正反两方面的案例深化学习企业合规

●学会构建自身企业的合规体系，更好的增强企业核心竞争力，减少风险

●更好的理解自身企业的合规制度和合规体系，更好的适应

●学会以合法合规的确定性，应对大市场环境下的诸多不确定性，让企业做到基业长青

课程对象：

国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工

课程大纲

导入：“合规”的历史

1. 合规的国际发展

2. 合规在我国的发展

3. 合规的国际规则

4. 合规第一案雀巢~

第一讲：认识企业合规

一、合规的定义

1. 合规的来源

2. 我国合规的定义

3. 合规的三个类别

4. 狭义合规—反贿赂（反腐败）合规

二、合规的五大核心要素

要素一：合规承诺

要素二：风险分析

要素三：合规沟通

要素四：合规组织

要素五：合规记录

三、企业合规的四个问题

问题一：企业合规还是高管合规

问题二：企业合规还是内部控制

问题三：企业合规是否等于法律事务

问题四：企业合规是道德还是法律

第二讲：企业合规八大类典型类型

类型一：反贿赂合规

——反贿赂的风险

1. 反行贿合规

2. 反受贿合规

案例解析：葛兰素史丹案件

常见风险及应对措施

1）礼品涉嫌行贿

2）招待活动涉嫌行贿

3）样品涉嫌行贿

4）公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿

5）人事聘用涉嫌行贿

6）高行贿风险业务

7）业务伙伴行贿风险

8）佣金回扣等涉嫌商业贿赂

类型二：反垄断合规

案例解析：汽车公司约定汽车价格和销售地是否合法

——反垄断违规后果

1）罚款

2）没收违法所得

3）民事赔偿

4）合同无效

5）刑事责任

6）企业价值

7）对管理者的不利后果

8）对职工的不利后果

解读：反垄断法律法规

案例解析：造纸协会垄断案

案例解析：合资企业垄断案

类型三：公司法合规

1. 公司主体资格合规

2. 公司治理合规

1）基本情况

2）常见合规风险及应对措施

3）董事和监事的合规管理职责

4. 股东和债权人保护合规

案例解析：财务报告作假

案例解析：侵害股东知情权

类型四：劳动法合规

解读：劳动合规概述

1. 劳动用工风险

案例解析：童工女职工未成年工的用工风险

案例解析：公司节假日用工的风险

2. 劳动立法

3. 劳动合规措施

1）劳动法合规的总体性要求

2）劳动法合规的具体措施

类型五：知识产权和商业秘密合规

解读：知识产权和商业秘密合规

1. 四大执法机关

1）著作权执法机关

2）专利权执法机关

3）商标权执法机关

4）商业秘密执法机关

2. 知识产权和商业秘密风险识别

3. 知识产权和商业秘密合规措施

1）建立内部查询体系

2）保密性措施

3）关键文件中的存档体系

4）关键时间节点的控制

类型六：税法合规

解读：税法的原理

1. 重要的四大税种

1）增值税

2）消费税

3）企业所得税

4）税收征收管理

2. 税收合规的体系构建

1）税务风险管理制度

2）税务风险的识别和评估

3）税务风险的管理

4）税务筹划

案例解析：股东借款税务风险及防范

案例解析：税务筹划风险及防范

类型七：网络安全及数据合规

1. 网络安全法

2. 网络运行安全合规

3. 网络信息安全合规

4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求

1）主体认定

2）流程管理

3）分类管理

类型八：刑事合规

1. 企业家刑事风险

案例解析：黄光裕案

案例解析：女首富变女巨骗吴英

2. 企业常见刑事法律风险

1）企业融资

2）企业生产、销售

3）企业财务管理

3. 企业员工刑事风险

1）国企职员常见刑事风险

2）非国企职员常见风险

第三讲：企业合规管理体系

一、合规管理体系的四大支柱

支柱一：组织体系

支柱二：制度体系

支柱三：保障体系

支柱四：风险管理体系

二、大合规与小合规

三、合规体系的五要素

要素一：合规承诺

要素二：风险分析

要素三：合规沟通

要素四：合规组织

要素五：合规记录

四、建立合规体系的五步骤

步骤一：明确合规工作目标和原则

步骤二：进行全面的风险识别调查

步骤三：建立合规管理组织体系

步骤四：建立合规制度体系

步骤五：持续跟进落地实施

第四讲：细分行业的企业合规（案例解析）

药品与医疗器械企业合规

案例解析：长生生物

——药品医疗器械企业合规建设操作路径

1）完善企业合规管理体系提升企业治理现代化

2）重视企业内控避险使合规管理制度化常态化

3）强化合规培训培育合规文化提升企业竞争力

食品行业合规

案例解析：老坛酸菜事件

——食品企业经营合规

1）食品安全合规风险分析

2）食品安全法律法律规定

污染行业环保合规

案例解析：马来西亚企业看合规操作全流程

1. 企业环保合规审查必要性

1）政策层面

2）法律层面

3）标准层面

2. 合规审查的主要内容

1）设立阶段

2）生产经营阶段

3）搬迁和中止经营阶段

智能制造企业“总部+基地”模式的合规管理

典型案例：某汽车产业园案例剖析

1. 智能制造业发展趋势

2. 总部与基地的职能定位

3. 合规管理工作体系

赵老师

赵丹阳老师 企业法律风险防控专家

18年企业法律风险防控实战经验

深圳大学法学专业

哈佛大学LLM SEMINAR

深圳电视台常驻嘉宾律师

中央电视台法律大讲堂主讲人

曾任：中国联通深圳公司丨法律部经理

现任：广东益道律师事务所丨主任律师

世界华人协会、深圳市前海人民法院、深圳罗湖投控多家事业单位法律顾问

■ 代理案件及仲裁216宗，客户满意度95%以上

■ 持有多项职称及从业资格：执业律师、国家二级法律顾问、中级经济师、基金从业资格、证券从业资格、期货从业资格

■ 曾服务过公司超过一百家：经手的项目累积金额超过100亿，案件总标的超10亿，为项目提供法律建议600多条，保证项目的正常运作，无任何法律风险。

■ 擅长领域：法律风险防范、企业合规、投融资、股权设计、金融法律……

实战经验：

赵丹阳律师拥有法律和金融的双重专业理论功底，擅于将“法律+金融”合二为一，为企业提供切实可行的法律服务方案，找准法律风险点，及早防范，杜绝损失，为企业发展保驾护航。曾主导参与超过总金额过百亿的投融资项目的全程法律服务，同时帮助法诺新能源汽车、乐意住无人智能酒店、聆思微、中兴云两百余家企业优化法律治理结构及商业计划书、股权设计及激励，迄今为止服务100余家企业，诉讼案件总标的累积三亿元，所收经手案件、项目、课程均无一例差评。

部分重点代表项目：

→ 深圳市南山某股份公司的融资：参与融资全过程的法律服务，成功融资3.5亿；

→ 四川某地产公司的投资尽调项目：参与合同、协议、重大法律诉讼等法律方面的核查，促使获取投资金额5000万；

→ 合肥某商住地产项目：参与设计融资框架、审慎调查以及全面的法律风险评估，合理避免融资过程中的风险，成功融资1.5亿。

→ 邵阳中建投信托项目：参与项目应收债权投资集合资金信托计划制定、合同起草、投资协议风险审核等，成功交付投资，并转让成功。

→ 粤网城市建设有限公司持股平台搭建项目：参与员工持股平台搭建及核心层员工股权激励计划的制订与监督执行，通过股权激励，公司接连三年营业额增长率超过55%。

→ 腾讯IDC机房项目：华南地区最大的IDC机房项目，担任项目法律顾问，提供全程法律服务，协调厂房业主方所在政府部门、电力部门、环保部门、运营商等多部门的关系及政府许可，提供全过程的法律文件，保证项目比预期时间还早8个月顺利落成投入使用。

→凯旋集团香港上市项目：通过分析公司实际情况，选择最适合公司的上市方式，并提供两地的合规法律服务，仅用六个月的时间协助客户在香港上市成功。

→魔线集团美国上市项目：该集团前身销售系统涉嫌传销，帮助其做企业合规，并协助其收购上下游产业链后在美国纳斯达克上市成功

主讲课程：

《公司顶层设计与投融资》

《企业家的十大类法律风险防范》

《企业家法律风险防范及财富传承》

《企业合规管理实务》

《企业法律风险防范》

《金融普法》

授课风格：

▲浅入深出：将枯燥的法律知识融入到实际工作当中，增强场景感

▲学员讨论，渐次把学员导入法律的思维模式

▲实战干货：将大量的实战案例融入到课程当中，让学员代入感更强

▲气氛活跃：让学员在轻松愉悦的情境中享受获取满满的知识

部分服务过的客户：

中国银行、农业银行贵州省分行、汇丰银行、深圳市基础设施投资基金管理有限责任公司、罗湖投资控股有限公司、深圳前海动产投资有限公司、深圳前海禅德投资管理有限公司、东方老虎投资管理有限公司、深圳前海百纳联投投资管理有限公司、台湾元大证券股份有限公司、深圳市皇庭基金管理有限公司、前海超量子基金管理公司、永冠基金管理有限公司、前海东资资产管理有限公司、前海华润元大资产管理有限公司、深圳前海皇庭资本管理有限公司、深圳前海皇庭资本管理有限公司、前海国泰弘晟资产管理有限公司、老虎资产管理（珠海）有限公司、深圳广电集团、苏宁金融、老虎资本、粤网城电有限公司、中国科学院大学医院、深圳中兴云服务有限公司、机荷高速改扩建投资基金、世界华人协会、世界华商基金会、香港亚太精英会、法诺新能源汽车、乐意住无人智能酒店、聆思微半导体技术有限公司……

部分客户评价：

企业合规一直是我们的难点，但又是我们必须要回的，而赵老师的课就如及时雨一样，让我见识到“合规”的真实面目，它是简单的，在课程中，老师用我们企业里面的真实事件当成案例，跟我们进行剖析，让我们有了很强的代入感，一下子大家都懂了，听完了课之后，大家马上就可以进行实操，讲的太好了，谢谢老师

——山东鲁能 王部长

听赵老师讲课是一种享受，很难懂的法律问题，经老师一讲，就变得特别简单。尤其是课堂上讨论的那些案例，特别贴近我们现在的实际工作，甚至有些就是我们这里实实在在发生的事情，所以，听起来就特别有兴致。

——中国银行 王总

平时出去和客户谈合作，对于风险把控不是特别准，合同谈好了拿回来给风控一看，大家分歧常常会很大，搞得很不愉快。通过赵老师的课程，我了解了合同的风险防控，有了法律意识，也明白和客户沟通过程中应注意的风险点以及即时和风控人员对接，将合同拟得更为安全。

——粤网城电有限公司 张经理

我们很多网点行的行长对于信托都是似懂非懂，这次听了赵律师的课程，茅塞顿开，全部弄懂了，准备好好大干一场！

——贵州农行 徐行长

赵老师的课程非常实用，从公司设立之初的股权架框模型，再到一步步成立起来这个过程，可能会遇到的各种风险，她都讲到了，一听就会。不仅如此，对于公司发展壮大后可能存在的对外收购、兼并，不良债权清收等都讲得明明白白。

——罗湖投资控股有限公司 王经理

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