企业合规体系建设与管理实践

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课程背景：

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远，特别是在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，因此，企业必须进一步加大力度提升依法合规经营管理水平，高度重视合规管理工作，认真落实合规管理相关要求，从而加快实现建设世界一流企业的目标。

课程收益：

理解合规、合规风险、合规管理的含义；

掌握构建企业的合规管理体系、制度及运行机制的方法；

学会构建企业合规文化，促进全员共同合规；

授课对象

企业合规管理人员及全体员工

授课方式

实战讲授+案例分析+小组研讨

课程大纲

导入：触发企业合规建设热潮的重要案件——中兴通讯制裁案

第一讲 合规的发展历史及基本概念

一、合规的发展历史

1．合规的国际发展过程

2．合规的国内发展过程

3．合规的国际规则

二、合规的基本概念

1．什么是合规？

2．什么是合规风险？

3．什么是合规管理？

4．合规义务的三层次来源

5．合规管理与企业法务的区别

6．合规的三道防线

7．合规的五大要素

1）合规承诺

2）风险分析

3）合规沟通

4）合规组织

5）合规记录

第二讲 企业合规管理体系的建设方法

一、合规管理体系的四大支柱和五大要素

1．合规管理体系的四大支柱

1）组织体系

2）制度体系

3）保障体系

4）风险管理体系

2．合规管理体系的五大要素

1）合规承诺

2）风险分析

3）合规沟通

4）合规组织

5）合规记录

二、建立企业合规管理体系的五个步骤

1．明确合规工作目标和原则

2．进行全面的风险识别调查

3．建立合规管理组织体系

4．建立合规制度体系及运行机制

5．建立合规文化、持续跟进落地实施

三、合规风险识别与评估

1．合规风险识别和评估的方法

2．合规风险识别的矩阵图

3．预警机制的作用与建立

四、合规管理组织架构建设与合规文化建设

1．企业合规管理的第一责任人是谁？

2．企业合规管理的组织架构

1）董事会的领导作用与职责

2）经理层的管理作用与职责

3）设立合规委员会和首席合规官

4）业务及职能部门的合规管理主体责任与职责

5）合规管理部门的牵头作用与职责

6）监事、内审等部门的监督作用与职责

2．合规文化的建设

1）强化领导人员的合规意识，由企业领导人员带头合规

2）建立常态化合规培训机制，强化全员守法诚信、合规经营意识

3）树立企业全员“合规光荣、不合规可耻”的合规文化

4）发布企业合规手册

5）全员签订合规承诺书

五、构建合规管理基本制度及运行机制

1．制定合规管理的基本制度

1）总体目标

2）机构职责

3）运行机制

4）考核评价

5）监督问责

2．合规风险识别评估预警机制

3．重大决策事项的合规审查机制

4．发生合规风险事件时的应急机制

5．违规问题的整改机制

6．设立违规举报平台，并就举报问题进行调查和处理

7．违规行为进行追责、问责的机制

8．建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制

9．定期开展合规管理体系有效性评价

第三讲 八大专项领域的合规建设

1．反垄断合规

案例：阿里被罚182亿，互联网平台反垄断破局

1）反垄断法律法规解读

2）反垄断不合规的法律后果

2．反商业贿赂合规

1）反行贿合规

2）反受贿合规

3）反垄断法律法规解读

4）反垄断不合规的法律后果

5）变相行贿受贿问题

3．生态环保合规

案例：“天价”水污染公益诉讼案，企业向河流倒废酸被判赔1.6亿

1）生态环保法律法规解读

2）生态环保合规体系构建

4．安全生产合规

案例：上海金山石化爆炸案

1）安全生产法律法规解读

2）安全生产合规体系构建

5．劳动用工合规

1）劳动法与劳动合同法解读

2）劳动用工不合规的法律后果

3）劳动合规的具体措施

6．税务管理合规

1）我国的四大税种

2）税务风险的识别和评估

3）税务合规管理体系构建

7．数据保护合规

1）网络安全法

2）个人信息保护法

3）网络信息安全与数据合规体系的要点和特殊要求

8．涉外业务合规

1）出口管制合规风险的识别及应对措施

2）企业ESG披露标准、评价体系与驱动因素

第四讲：课后行动计划

1．待解问题答疑

2．每个学员写出本次培训的三点收获，小组内相互传阅

3．每个学员写出本次培训后的三点工作改进计划，小组内相互传阅

4．现场学习情况的小组评分统计

阁老师

阁策老师 政府项目营销与招投标专家

财政部政府采购评审专家

民航局专业工程评标专家

中国采购与招标网评标专家

商务部机电产品国际招投标评标专家

上海市建设工程评标专家

上海市经信委专项资金、政府采购评审专家

曾任：某IT上市公司丨招投标经理

曾任：锐捷网络科技股份有限公司丨售前工程师

曾任：神州数码（中国）有限公司丨售前技术经理

曾任：汉柏科技有限公司丨高级行业解决方案咨询顾问

阁老师多年来专注于政府项目营销领域，结合多重身份的工作经历，在政府项目营销、招标投标领域拥有扎实的理论基础和丰富的实战经验，擅长帮助企业进行政府专项资金项目和政府采购招投标项目培训。

●2重身份，阁策老师鉴于企业和评审专家双重的职业经历，善于从多重身份和视角解读政府项目与招投标，分析受众真正的培训需求，以拿下项目、中标为最终目标，据此开发课程；

●4年评审专家经历，财政部、民航局、商务部、大型国企等多个专家库成员，曾参与上海市政府采购2016年路由器集中采购入围项目、黄浦区医疗中心弱电与信息化公开招标项目等评审项目，共计参加评审项目超过300个，累计金额超过10亿元；

●15年从企业工作经历，累计参与西部高校信息化建设集中招投标采购项目、教育部职成司全国职校技能实训室入围项目等投标项目超过200个，涉及金额10亿元；

●曾为中国中车、中国电信、中油瑞飞、华彩控股集团、神州数码集团、汇源通集团等多家企业提供政府专项资金项目与政府采购招投标项目的指导与培训，通过系统性的知识串联，提供专业的政府营销工具和方法，提升企业申报和动作政府专项资金项目和政府采购招标投标项目的能力及成功率，课程满意度高达95%，深受企业认可。

成功案例：

1.政府采购招投标项目业绩

▲西部高校信息化建设集中招投标采购项目

担任项目小组技术负责人，负责组织投标文件（技术部分）编写、审核及校对，最终项目中标金额超过3000万，成为当年公司的第一大单。

▲教育部职成司全国职校技能实训室入围项目

担任项目小组技术副经理，负责制订技术控标策略，并推进实施，通过将公司以及产品等层面的优势植入招标文件，成功给竞争对手设置了壁垒，并且完全合法合规，使公司成为该入围项目排名第一的投标人，获得了最大的市场份额，中标金额超过5000万。

▲国家福彩中心博彩机批量采购项目

该项目是公司总裁直接操作的项目，担任项目小组外部咨询顾问，根据项目负责人介绍的项目情况以及具备的各种产品和资质优势，推荐了两套控标方案（单一来源、公开招标），并将两套控标方案中的具体操作细节（单一来源采购理由拟定、公开招标的评分标准拟定）及相关建议推荐给公司，成功帮助公司中标此项目，中标数量超过10万台。

2.政府专项资金项目业绩

▲太赫兹技术产品中试基地项目

担任项目副经理，项目金额1.8亿，负责项目申报材料的编写、项目申报答辩，与项目协作单位的沟通协调，参与项目的执行组织过程及验收过程，最终，项目顺利完成验收，公司拿到政府专项资金共5100万元。

▲太赫兹影响技术人才培养产学研联合实验室项目

项目总金额380万，担任项目经理，负责整个项目操作的全过程，从项目申报（编写项目申请书）到项目立项（签订项目合同）、再到项目的执行组织（制订项目管理制度、专项经费管理制度等内控制度）、最后到项目的审计与验收（组织财务审计验收与专家验收答辩）。最终，项目顺利完成验收，公司拿到政府专项资金共110万元。

主讲课程：

01-投标人课程

《新中标技能的四项修炼》

《政府采购与招投标策略与技巧》

《不同竞争格局下的投标文件编写策略》

《营销人员核心控标技能提升》

02-招标人课程

《国有企业招标采购规范与案例解析》

《结果导向过程合规——招标采购实务操作与案例解析》

《招标达人——七步成诗制作高水准的招标文件》

《国有金融企业集中采购管理暂行规定》

授课风格：

● 解读视角更丰富。课程能够真正的从企业和评审专家这双重视角来帮助企业解读政府项目。

● 课程内容更干货。课程对大量的、真实的政府项目营销与招投标采购的案例进行解读，并给出有效的对策和解决方法。

● 操作方法更系统。课程设计从项目立项开始，一直到项目结束的全过程，提供系统化运作政府项目的方法。

部分服务过的客户：

IT电子行业：神州数码集团、华彩控股、星网锐捷、雄伟科技、中油瑞飞、上海长园电子、胜利油田华滨实业有限公司、北京图腾汇讯科技、顶点软件……

建筑工程：中铁二局、北京金元建筑装饰工程有限公司、海盛海洋工程集团、久诺建材科技、浙江宏宇工程、中公高科养护科技股份有限公司、西安神朔铁路……

工业品：久诺建材科技、驿力科技、中控技术、欧文凯利自控阀、上海耀岩化学品、北京世纪广美商贸、上海皓月电气、上海长园电子、威胜电气、许继昌龙电气……

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