企业商业贿赂风险防控全流程指导

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课程背景

党的十八大以来，我国反腐败斗争形成压倒性态势并巩固发展。《刑法》规定的贿赂类犯罪共涉及 11 个罪名。在 2015-2017年的贿赂类犯罪案件中，涉及行贿罪、受贿罪、对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿的共有 28,336 起，约占 84%；涉及对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿的共有2517 起，约占 7%；2015年生效的《刑法修正案（九）》将行贿人在被追诉前主动交代行贿 行为可以减轻或者免除处罚的规定修改为“可以从轻或者减轻处罚”，以及 2016 年生效的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》将行贿罪的起刑点规定为 3 万元，与受贿罪保持一致，也表明了执法机关打击行受贿并重的执法态度。

在行政处罚方面，国家也是重拳出击。2016 年下半年，9家全球知名的轮胎企业因其销售奖励行为被上海的行政执法机关处罚，罚款总额近 1.1 亿元人民币。2018 年 1 月 1 日《反不正当竞争法》出台以后，反商业贿赂的处罚力度越来越大，高达 300 万的罚款也将成为企 业不能承受的痛。

那么在当前情况下，企业面临的具体合规形势是怎样呢，如果深入认识上述行为的违法后果， 执法部门的日常执法口径又是怎样的呢，面对执法部门我们应该如何从容应对呢？ 还有面对日常送礼、应酬以及商务交往，我们又应该注意到什么呢？

课程对象

总经理、财务总监、法务总监、政府关系总监、商务拓展总监、销售总监、市场总监以及其他相关负责人……

课程大纲

引子 案件分析 一张发票引发的大案 泰凌医药（没收违法所得 11,427,014.69 元； 罚款 180,000 元整）分析

第一部分：大数据下的合规形势 一、国家监察制度顶层设计完成

1.“高压反腐”已成新常态

2.东南沿海地区的反贿赂执法相对活跃

二、行政执法的数据分析

1.江、浙、沪地区的行政执法最为频繁

2.旧《反不正当竞争法》下的行政处罚多为从轻处罚

3.违法所得的计算方式不统一，半数以上案件的违法所得低于 20 万元

三、刑事执法的数据分析

1.东南地区的刑事执法相对活跃

2.打击腐败仍是刑事执法的重中之重

3.贿赂类犯罪的执法趋势是打击行受贿并重

第二部分：商业贿赂基本范畴 一、《反不正当竞争法》规定的新旧概念

1.商业贿赂的本质属性

2.认定商业贿赂考量因素

二、商业贿赂的主体

三、商业贿赂的财产性利益表现形式

四、商业贿赂与相似行为的关系

1.回扣 2.折扣 3.佣金 4.附赠

五、商业贿赂涉及的法律责任（详解）

1.民事责任 2.行政责任 3.刑事责任

附：商业贿赂罪量刑标准—行贿量刑标准

第三部分：相关行业与“商业贿赂”（此部分为全案例解读，根据参会公司类型课前再做调整）

第四部分：商业贿赂重点问题解读 一、穿透原则是不是一杆子捅到底呢

1.学校受全体学生委托与校服供应商签订校服购买合同案例

2.穿透原则”的适用条件

3.律师点评

二、可以向交易相对方支付回扣吗

1.法律释义

2.妇幼保健院耗材案

3.向交易相对方支付回扣在新《反不正当竞争法》下的合规风险

三、企业常见赞助形式合法吗

1.上海 KN 医疗器械有限公司商业贿赂案

2.合法赞助的基本特征

3.实务中不同赞助形式的合法性

对个人的赞助

对单位的赞助

对其他第三方的赞助

四、如何认定有影响力的人呢

1.某建筑工程有限责任公司商业贿赂案

2.《刑法》和《反不正当竞争法》均禁止对有影响力的主体行贿

3.《刑法》对“有影响力的人”的界定

4.《反不正当竞争法》对影响交易的单位或个人的界定

五、如何区分员工责任与企业责任呢

1.侵犯公民个人信息罪案例

2.案件点评

3.案例二: 水泵企业商业贿赂案

4.案件启示

第五部分：商业贿赂案件执法实务 一、实践中工商行政机关对当事人是否构成商业贿赂的判断

二、工商行政管理机关在商业贿赂行政调查中重点关注的事实

三、工商行政机关对违法所得的认定方式

四、行政执法调查手段升级 五、从行政处罚证据目录看执法思路

第六部分：企业应对执法部门策略 一、当事人如何把握陈述和申辩

二、配合工商行政管理机关商业贿赂行政调查的原则

三、其他应当考虑的因素

四、企业商业贿赂风控制度建立

1.基本合规制度的框架和工作节奏

2.合规制度的意义从企业的一项免责抗辩转变为企业的一项强制义务

3.企业的合规指引细则

第七部分：企业日常实务操作策略 一、支付现金、礼券卡的实践指引

二、礼品的实践指引

三、回扣的实践指引

四、捐赠的实践指引

五、商业性赞助的实践指引

六、餐饮娱乐等消费项目的实践指引

七、培训项目的实践指引

八、学术会议的实践指引

九、第三方支付的实践指引

十、性贿赂的规制分析

十一、干股的实践指引

全老师

锦天城律所资深律师

2018年首届中国国际进口博览会知识产权咨询专家；

上海市广告协会的首席律师，为上海广告领域服务；

上海市工商局的法律顾问之一

上海市企业发展专家志愿团专家导师；

宁波商会的理事，已经作为常年法律顾问为商会数十家企业开展法律服务。

上海新沪商联合会的理事，为广大上海知名企业服务；

上海交大慧谷园区、徐汇区软件园、杭州恒生科技园等各类园区提供等专项法律培训和服务。

全律师，浙江宁波人，在上海市工商行政管理局工作十余年，目前在上海市锦天城 律师事务所，任资深律师。全律师在行政部门工作时，就负责监管执法相关的工作，包括专利、商标、广告等知识 产权领域的行政执法工作，也包括传统的反不正当竞争执法、如商业贿赂等，并且积极参与 互联网领域的监管和执法工作，作为上海市网络监管部门的重要成员，建立了上海市首个互 联网企业监管的综合平台，对互联网违法工作进行监管查处。

（服务客户包括但不限于）

一、法律服务及咨询业务

1.为捷豹路虎（中国）投资有限公司、强生（中国）有限公司、上海绿地商业（集团）有限公司、途虎养车网（中国最大汽车后市场电商平台）、miss candy（互联网知名化妆品品牌）、猫诚（淘宝知名食品品牌）、网品（奥克斯空调淘宝最大运营商）、伊米妮（淘宝女包前十品牌）、59store（互联网校园生活服务平台，pre－A 融资2亿）、QC house(互联网领先理发品牌)、海拍客（目前中国最大的线下海淘平台）等数十家企业提供公司治理、行政合规等法律服务；

2.为炫付科技（国内最大最专业的支付宝服务窗管理平台），华懋信息（国内最大的养老服务信息管理平台）、上海交通大学电子音像出版社有限公司（国内领先的英语四、六级培训机构）、奉全动漫（国内领先的动漫全产业链公司）等多家公司提供公司战略筹划、股权激励、融资顾问以及税务筹划等企业运营全链路法律服务；

3.为阿里巴巴集团、Vitasoy、贝英美婴童、campbellsoup、Pfizer、Bosch、Profex (Shanghai) Co., Ltd、艺龙网、诺和诺德（中国）制药有限公司、东软集团股份有限公司等数十家企业提供行政合规等专项法律服务；

4.为Coca Cola、Johnson&Johnson（强生）、Tiens、Bosch、CapitaLand China 、Hearst、Eisai China Inc、China Lodging Group, Limited、StanleyBlack&Decker等数十家五百强企业提供互联网广告营销等法律服务；

5.资产证券化：与阅文集团、捷成华视、灿星公司、浮世映画等泛娱乐领域公司开展多方面的合作，与北京电影学院、上海大学电影基地等学校开展多方面的业务交流，在智合新媒体开展了《电影领域的互联网维权实务分析》的在线讲座，并积极开展泛娱乐领域作品的资产证券化研究。

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