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审计调查中的数据疑点与审讯技巧

【课程编号】:MKT048291

【课程名称】:

审计调查中的数据疑点与审讯技巧

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训

【时间安排】:2023年12月25日 到 2023年12月26日6200元/人

2023年01月09日 到 2023年01月10日6200元/人

【授课城市】:深圳

【课程说明】:如有需求,我们可以提供审计调查中的数据疑点与审讯技巧相关内训

【其它城市安排】:上海 北京 广州

【课程关键字】:深圳审计调查培训

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课程介绍

指明审计调查方向,提高审计调查效率

在工作中,您有没有遇到过这些情形:

调查过程中获取了一堆数字,但是无法辨别数据中的疑点到底在哪里?

在审计调查中有力气没有地方使,不知道该如何建立数据之间的联系?

明明知道被谈话者有问题,却不知道该怎么引导他承认?

……

内部审计部门的一项重要任务,或者说阶段性重要任务就是反舞弊。在目前的大环境下,政府的廉政反腐风潮已经刮到了企业,大企业已经开始行动,强化反舞弊职能,推进反舞弊工作。反舞弊中最重要的两点是数据分析和询问,如何将这两点做好,提高办案成功率?

为了应对审计调查中的疑难问题,使审计人员掌握审计调查中的方法和技巧,真正提高审计人员的工作效率,名课堂精心研发《审计调查中的数据疑点与审讯技巧》课程,通过深入浅出的理论分析,实践经验传授,帮助学员深刻理解数据分析的方法和技巧,了解询问过程中需要掌握的技巧,掌握实际办案经验,提高查核成功率,从而降低企业的舞弊风险,实现审计的价值。

课程对象

企业内部审计、内部控制、合规管理、纪检监察部门负责人

从事内部审计、内部控制、合规管理、纪检监察实务操作的相关人员

对反舞弊管理感兴趣的有识之士

想提高企业综合管理能力的管理者

培训收益

了解数据及分类,数据分析的三个层次,大数据分析方法

了解典型场景下应收集哪些数据,如何进行分析

掌握询问过程中的技巧和方法

总体提升学员的数据分析和询问能力, 助力企业反舞弊体系建设

培训大纲

第一模块、审计调查中不可或缺的数据分析维度

1.明辨数据类型

2.数据分析的三个层次

-财务数据分析

-财务 vs 非财务数据分析

-非结构数据分析

3.大数据分析法在审计调查中的应用

4.数据都是证据吗?

-数据与证据的区别

-什么才叫做完整的证据链?都需要什么才算完整的证据链?

第二模块、搭建审计调查人员数据疑点发现能力

1.建立三步逻辑分析能力

-收集数据

-分析思路

-可能问题

2.典型舞弊场景下的数据分析

(1)财务报表中的数据疑点发现

收入问题

利润问题

成本费用问题

现金管理不善问题

其他问题

场景演练:模拟财务分析场景洞察疑点

(2)财务报表中的数据疑点发现

收入问题

利润问题

成本费用问题

现金管理不善问题

其他问题

场景演练:模拟财务分析场景洞察疑点

(3)采购活动中的数据疑点发现

价格问题

产品品质问题

采购数量/份额问题

付款问题

其他问题

场景演练:模拟采购分析场景洞察疑点

(4)销售活动中的数据疑点发现

价格问题

数量问题

销售费用问题

销售收入

问题

退款退货问题

其他问题

场景演练:模拟销售分析场景洞察疑点

(5)物资管理中的数据疑点发现

监守自盗的迹象

发货问题

收获问题

不当征用转移问题

其他

场景演练:模拟物资分析场景演练

(6)人力资源管理中的数据疑点发现

人员管理问题

工资问题

工作时间问题

人员绩效问题问题

岗位设置问题

其他问题

场景演练:模拟人力分析场景洞察疑点

(7)费用报销中的数据疑点发现

高报费用问题

虚报费用问题

费用错误

多次报销问题

场景演练:模拟报销分析场景洞察疑点

(8)行政管理中的数据疑点发现

车辆管理问题

行政服务问题

食堂问题

其他问题

场景演练:模拟行政分析场景洞察疑点

第三模块、审计调查中的询问技巧与艺术

1.询问总原则

2.调查常见四个阶段与相关技巧

3.询问注意要点

-调查适用策略/心理战术

-提问技巧

-九步询问法

4.笔录撰写

-撰写要点

-签字考虑

5.【角色扮演】模拟调查演练

6.调查总结和结案

-调查结案考虑

调查报告模板

邱老师

【教育及工作背景】

国际注册内部审计师(CIA),国际注册内部控制师

(CICS),高级风险评估专业人员证书(RAPC),国际注册信息系统审计师(CISA),国际注册管理会计师(CMA)。曾在香港汇达家具集团、广东威尔医学科技股份集团、伊利集团、九牧集团等多家知名企业担任重要职位。

邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作,并有在四家国内大型上市集团公司工作的经验,是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师。长期从事审计监察管理,在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验,有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念,具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。并且从事内控与风险管理,参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,将风险管理嵌入到内控体系当中, 对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验,对内控和风险管理最新理论有深入研究。

【个人风格】

曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作;2014-2015年在福建九牧集团,做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导,包括企业内控管理,风险管理,内控框架和指引落地工作,内控和风险管理体系建设,内控和风控自评等;目前在珠海一家建设集团做审计与内控咨询项目。

钻研审计内控风险管理21年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。在讲课中列举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

邱老师秉承审计人严谨风格,培训前、中、后闭环控制,不断总结提升讲课和服务水平。授课思路清晰,风格鲜明,深受广大企业的赞誉。

【曾经接受过邱老师培训咨询过的部分公司】

东风本田、中兴通讯、长江三峡集团、旺旺食品、浙江海亮集团、伊利集团、黑龙江中国移动、广东中国移动、山东中国电信、中国电信、徐州国华电力集团、郑州宇通客车、海马轿车集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳(集团)有限公司、海航航空集团、宝钢集团、广钢集团、九牧厨卫股份集团、呼和浩特抽水蓄能发电集团、协鑫(集团)控股有限公司、德华集团控股股份、海南快克药业集团、骆驼蓄电池集团(襄阳)股份、深圳市海普瑞药业股份集团、东瑞制药集团、苏州天马医药集团、天津市瑞朗科技有限公司、深圳建设集团、深圳市共进电子股份集团、爱米士电子(深圳)有限公司、广华控股集团、广东泛任达机电有限公司、佛山石湾鹰牌陶瓷集团、爱信精机集团、欣旺达电子股份集团、方太厨具集团、珠海纳思达集团等。

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