全面风险管理纵论

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内容主要包括：风险与风险管理的基本概念，当前主流的四大体系建设，包括COSO-ERM（2013）、ISO31000、全面风险管理指引（国资委）、企业内部控制基本规范（财政部等五部委），风险管理的实施与成果，风险管理分子类阐述。

主要内容

第一部分：风险管理的内涵阐述

为什么要导入风险管理

定义风险管理

企业风险的分类

第二部分：COSO-ERM（2016）体系介绍

COSO-ERM（2004）

风险治理结构和文化

从多方位关注战略制定

执行中的风险

风险信息、沟通和报告

监控重要事项

第三部分：ISO31000体系介绍

风险管理原则、框架、过程关系

风险识别

风险分析

风险评价

风险准则

风险管理成果（1）——风险清单

风险管理成果（2）——风险矩阵

风险管理成果（3）——风险带

风险管理成果（4）——风险地图

风险管理成果（5）——风险报告

第四部分：全面风险管理指引（国资委）体系介绍

如何编制风险管理报告：国有企业风险管理报告（模版）

（本部分内容主要讲述“如何编写风险控制报告”）

***重工集团公司全面风险管理报告（范本）

EXCEL表格工具：各部门风险识别模型（定性和定量）（包括战略与计划、运营、并购与合作、市场、技术、销售、生产、信息、人力资源、法务、财务等部门）

EXCEL表格工具：风险评价模型（定性和定量）（包括战略与计划、运营、并购与合作、市场、技术、销售、生产、信息、人力资源、法务、财务等部门）

EXCEL表格：风险点评分人及权重分配表

（本部分内容主要讲述“如何识别部门中存在的风险”）

第五部分：企业内部控制基本规范（财政部等五部委）体系介绍

内部控制的基本构成

12345内部控制基本框架

152个常见内控问题及产生原因对照表

第六部分：风险管理的实施与成果

风险管理实施步骤图

结合全产业链，编制手册（分为两本，对应“公司层面内控”及“流程层面内控”）

制定体系运行四大保障机制

导入体系，进行试运行

项目结案成果与后续工作规划

项目工作的时间规划

风险预警信号：主要经营者、企业管理制度、生产经营、财务、市场表现、宏观经济

第七部分：风险管理分子类阐述（共13类）

组织架构建设

风险管理通行的组织架构模式

董事会的风险管理职责描述

风险管理委员会的管理职责描述

风险管理部门职责描述

业务单位职责描述

发展战略建设

战略管理可能存在的风险

战略风险应对

市场风险（本部分讲解部分“控制方法”）

市场风险识别

案例：诺基亚vs.爱立信 （芯片断货事件）

运营风险（本部分讲解部分“控制方法”）

企业运营风险识别

运营风险案例：“丸美股份”IPO被否

操作风险（本部分讲解部分“控制方法”）（本部分讲解“如何改进作业流程”及“流程关键风险点控制”）

案例：帕尔珀.阿尔法石油钻塔事故

操作风险主要表现形式

操作风险管理的实施思路

操作风险管理的过程与评估的实施步骤

操作风险示例

如何改进作业流程

财务风险（本部分讲解部分“控制方法”）

企业重要的财务风险计量

企业财务风险评估方法

财务状况分析

分析财务报表时应注意可能存在的虚假内容

克服财务分析的局限性

案例：会计政策滥用或错误使用导致上市被否

虚构资金流的手法

消化“虚构毛利占用的资金”的手法

财务预警指标设定

信用风险（本部分讲解部分“控制方法”）

Z计分模型

巴萨利模型

A值模型

客户重大风险预警信号120条

合同风险（本部分讲解部分“控制方法”）

合同管理的内容

风险管理合同解决方案的考虑要素

案例：公司成立前发起人对外签订的合同由谁承担责任

人力资源风险（本部分讲解部分“控制方法”）

案例：合理设计考核指标

法律风险

股份转让中的法律风险

案例：“黑白合同”

案例：股份禁售期内签订转让协议

投资风险

进入方向

进入时期

进入规模

进入区位

投资收益

决策程序

压力测试

危机管理

危机的三重效应

内部危机处理六大技巧

外部危机处理六大技巧

危机处理的原则

企业危机恢复管理

税务风险

企业所得税

增值税

消费税

营业税

城建税和教育费附加

印花税

个人所得税

房产税

土地使用税

附件1：建筑企业业务层面的内控关键控制点

附件2：信贷业务的8大要素及25个风险点

附件3： 120个重大风险预警信号

附件4：贷款风险管理的5个维度和44个流程环节

附件5：某上市公司风险管理办法

附件6：某上市公司内部控制制度

附件7：某上市公司内部控制评价制度管理办法

王老师

资质

☆中国注册风险管理师协会专家

☆亚洲危机与风险管理协会专家、特聘讲师

☆亚洲风险管理协会专家组副组长

☆风险评估师课程特聘讲师

☆国际首席风险执行官协会特聘讲师

☆剑桥大学职业领导人中国培训中心特聘专家

☆中英财务管理CFO课程特聘讲师

背景介绍

天津大学管理学博士，副教授，曾服务于世界500强企业摩托罗拉（中国）有限公司，曾在天津证券投资咨询公司担任咨询顾问，期间作为第一参与人曾参与天津泰达集团、中国市政工程华北设计研究院等单位的管理咨询工作，曾担任民营电信运营企业副总裁，目前在高校担任系主任、科研部主任。自2006年开始研究并讲授风险管理理论和方法，是中国第一批研究并讲授风险管理课程的专家。

主讲课程

《公司治理与股权激励》 《企业风险管理体系构建》 《公司治理与风险管理》 《风险管理与企业内控》 《董事长、监事长培训 2天》 《公司治理与集团管控》

《企业变革与战略风险管理》 《企业战略管理与决策》 《项目管理》

主讲课程

〓实战经验丰富、理论与实际结合，内容实战、实用、实效；

〓幽默风趣、深入浅出、形式生动、内涵深刻；

〓情景式案例，实战型解答、以真实案例说明实际问题；

〓观点新颖，论述精辟，学术前沿、传道授业、授人以渔；

〓实战工具+实战辅导+实操案例

合作机构与学员企业

总裁班：北京大学、清华大学

中核工业、浙江万向、成飞、爱默生、大唐电信、悦达起亚、五粮液集团、茅台学院、长安汽车、重庆嘉陵、山东莱钢、建设摩托、昆仑工业、湖北华中光电、步长制药、力邦制药、葵花药业、华润山东医药、湖北华中药业、塔里木油田、辽河油田、上海燃气、陕煤集团、秦山核电、海南核电、东方航空、萧山机场、南京水务、杭州公共交通、龙发装饰、太平财产保险、齐商银行、华夏银行、齐鲁证券……

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