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有效的风险管理与舞弊调查

【课程编号】:MKT001265

【课程名称】:

有效的风险管理与舞弊调查

【课件下载】:点击下载课程纲要Word版

【所属类别】:内部控制培训

【时间安排】:2017年03月15日 到 2017年03月16日5200元/人

2016年09月05日 到 2016年09月06日5200元/人

2016年07月14日 到 2016年07月15日5200元/人

【授课城市】:上海

【课程说明】:如有需求,我们可以提供有效的风险管理与舞弊调查相关内训

【课程关键字】:上海风险管理培训,上海舞弊调查培训

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课程介绍:

面对当前复杂多变的经营环境,企业从政策到环境,从财务到运营,从管理到决策无不暗藏玄机。公司监察人员如何才能及时、快捷的发现舞弊行为,洞悉舞弊背后的真相,避免让企业的管理决策避免误入歧途,对公司的舞弊治理和风险防范提出了更大的挑战。贵公司是否也有以下的困惑:

如何运用风险导向审计去发现舞弊行为?舞弊调查如何倒逼风险防范体系的完善?

采购是舞弊发生的重灾区,如何发现隐蔽的“吃里爬外”行为?

员工单独舞弊还好防,串通舞弊常常让人无从下手,有方法揪出公司的害虫吗?

管理层超越职权限值,滥用权力,企业风险迅速加剧,如何监督?

课程特色:

【火眼金睛透视舞弊真相】快速洞悉舞弊线索,捕捉舞弊迹象

【运筹帷幄提高调查效率】掌握高超的舞弊调查实战技巧,提高舞弊调查的效率

【实战演练修炼企业内功】结合实务案例,如何小题大做、顺藤摸瓜找到问题的关键

【系统完善防范舞弊根源】学会完善企业内控体制和风险管理体系,从根源上防范舞弊的发生

培训对象:

审计总监、财务总监、风险总监

内控内审经理及审计部相关人员

投行、会计事务所相关人员

课程大纲:

第 1 天

一、风险管理与企业内控内审制度

1.企业可能存在的风险

环境风险

流程风险(运营、财务、授权、舞弊)

决策风险

2.各类风险对企业的不利影响

3.企业风险管理的控制框架

4.企业内部控制框架

5.企业内部控制关键环节

6.企业内部审计

7.内部审计师在防范舞弊中的作用

二、舞弊类型与风险分析

1.常见的舞弊形式

-侵占挪用资产类舞弊

-虚假财务报表类舞弊

-挪用类舞弊

-商业贿赂舞弊

-收入和存货舞弊

-合同舞弊

2.舞弊的防范

3.舞弊审计的内容

-内部控制审核

-财务报表审计

-舞弊专门审计

4.舞弊审计的技巧和方法

案例1:国际制药集团公司风险导向审计案例。

案例2: 经典舞弊案例分析。

-第三方物流公司商品侵占案(XX可乐短货事件)

-配送车送货差异职务侵占案(XX公司电器短缺)

-某公司人力资源高管虚报商业咨询费案件

-送货员仓管合谋侵占财物案

拓展应用:

应用1:舞弊手段的揭露技巧

应用2:舞弊形式分析

第 2 天

三、舞弊调查程序与方法

1.舞弊调查的程序

-深入了解被审计单位及其环境

-决定介入调查的适当人选

-执行询问程序

-实地调查

-分析舞弊内容,确定舞弊事实

-提报稽核结果

-完成复核并提出变革建议

2.舞弊调查中的技术应用

3.舞弊调查中的面谈和询问的技巧

4.舞弊审计侦查五法

5.舞弊报告的撰写

四、如何预防和制止舞弊行为

1.舞弊预防和制止的其他有效措施

-健全财务制度

-内控的完善

-审计监督

-经济责任制

2.企业内控内审制度的缺陷

3.完善内控内审制度的建议

案例分析:

-案例3:内部控制制度对舞弊防范的有效作用分析

-案例4:最新国内舞弊案例分析

拓展应用:

-应用3:讨论舞弊调查程序

-应用4:舞弊防范的有效措施

专家老师

专业的讲师团队

专业精英+会计专家

讲师来自四大国际会计师事务所、世界500强企业、上海财大、国家会计学院等

讲师具备丰富实践经验,深入浅出、理论联系实际。

客户反馈:

课程涉及面广,舞弊手段及计算机取让部分特别出彩,收益匪浅,选择财大始终没有失望过。——益海嘉里投资有限公司 财务总监

享受老师的讲解、案例分析、现场讨论,对于内部控制理解更清晰、透彻,收获很大,对今后的工作很有帮助。——默克化工技术(上海)有限公司 财务主管

课程内容安排详实,案例分析到位,对于企业舞弊问题管理开拓了新思路。——施华洛世奇(上海)贸易有限公司 法务部法律顾问

有些内控与反舞弊的理念在学习之后有了一个形象与深刻的印象,相信这些会对我今后的工作带来很大的帮助。——阿里巴巴(中国)有限公司 财务经理

极具针对性的课程内容、经验丰富的讲师、生动的课程讲解、专业周到的服务。——上海相宜本草化妆品有限公司 高级会计师

课程架构清晰,授课条理分明,生动的工作案例好懂、易掌握。——可尼起重机设备(上海)有限公司 Finance Controller

讲师专业度高,深入浅出的阐述了风险管理与舞弊调查的新观点。——山东华鲁恒升化工股份有限公司 财务

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