企业合规管控与执行操作实务

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课程背景：

合规从我做起，合规人人有责，合规创造价值。合规经营已成为现代企业运营管理普遍奉行的基本原则，也是法制经济的必然要求。

随着经营管理的日益复杂化，企业决策层和领导层对合规经营的意识在不断增强，各项规章制度逐步完善，合规管理的水平也在不断提高。但是，长期以来，我国企业还存在合规意识淡薄、流程规则不规范、合有章不循、有禁不止、屡查屡犯等管理问题，与国外企业对合规管理的要求存在着很大差距。中国企业只有通过采取有效的方法和策略，加强合规管理，持续改进，才能长久安全稳健运行。

课程目标：

本课程依托主讲老师多年来在企业管理及法律实务方面的丰富经验，从企业面临的实际问题出发，帮助企业树立全员合规管理的观念意识，使员工理解合规管理的内涵、实质与流程，了解合规风险管理的必要技能，帮助员工认清合规管理对企业发展和个人成长的重要性，并在工作中认真践行。

培训对象：

董事长、总裁、首席执行官（CEO）、总经理、副总经理、事业部总经理等企业高级管理人员；合规部、人力资源部、法务部、行政部、财务部、营销部及各部门经理、主管等相关人员。

课程大纲：

第一部分合规管理概述

(一) 合规与合规风险

专题1：合规风险与法律风险

专题2：合规风险与操作风险

(二) 合规管理

专题1：合规管理与全面风险管理

专题2：合规管理与内部控制

专题3：合规管理与公司治理

专题4：合规管理与内部审计

(三) 企业规章制度的制定、审核、执行、修订

(四) 我国合规现状与先进企业的做法

第二部分合规管理优化

(一) 合规管理体系

(二) 合规管理计划/方案

(三) 合规部门组织形式

(四) 合规部门做什么（职责）

(五) 合规部门怎么做（职能）

(六) 如何有效地开展合规管理

案例：S•D•V先生的离职

(七) 合规管理促进执行力实现

第三部分合规管理流程与保障机制

(一) 合规风险管理基本流程

(二) 流程化改革

(三) 企业流程再造的障碍与前景

(四) 合规管理绩效考核与问责

(五) 改善合规管理绩效考核和问则的对策

(六) 诚信举报机制

(七) 合规培训与教育

第四部分合规文化建设

(一) 关于企业文化的理解

(二) 当前合规文化建设的障碍。

(三) 企业文化的误区

(四) 合规是企业文化的重要部分

(五) 四个责任体系与三个关系

1.处理好企业与社会关系

2.处理好企业与员工的关系

3.员工对企业责任缺失的分析

4.员工对员工负责体现在制度与文化上

(六) 良好的沟通文化是合规的保障

(七) 合规管理的有效性就是执行力问题

胡老师

工商管理学硕士，广东国晖律师事务所律师，中国能够驾驭大案大项目的律师之一。现任深圳市律师协会公司法律业务委员会副主任，深圳市第七届律师代表大会律师代表，深圳市消费者委员会特邀律师，中国律师见证网创始人兼首席律师。

1993年大学毕业后，曾在法院担任书记员、助理审判员；1995年取得《律师资格证书》成为中华全国律师协会的一员，从此驰骋在中国律师业执业直至。曾在上市公司担任董事局监察审计委员会监察员、上市公司集团二级法人经理。累计已办理过超百亿级重型融资项目1例、超二十亿级大项目1例、十亿级以下的并购项目若干；办理过亿元级以上的诉讼大案5例、千万级以上诉讼案件百余个，百万级以下的诉讼案件千余例。主要擅长经济合同、并购重组、金融保险、房地产、建筑工程等法律实务。

胡律师结交了数百个企业家朋友，亲眼见证了许多企业的兴衰，潜心研究企业发展规律，总结了近百个企业风险控制点和实用诊断方法。从业十五年来，胡律师立足于国际化战略背景和中国民营企业的发展实践，以现代法律人的特有逻辑思维，帮助中国企业寻找基业长青的密码。

2009年，胡律师被特邀为深圳市消费者委员会律师，为广大市民提供公益法律咨询两百余次，均刊载在《南方都市报》和深圳新闻门户网上。多次被《南方都市报》、《深圳特区报》、《晶报》、《浙商报》、《黑龙江省日报》、《黑龙江省电视台》等国内媒体采访报道。

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