保险从业人员合规与风险管理

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课程内容：

第一部分 基础法律知识

一、保险法律基础

二、保险法律体系

三、我国的法律体系

1、法律体系的层级

2、保险法律体系

四、其他与保险经营活动关系密切的法律法规

第二部分 保险法

一、保险法的基本原则

二、保险合同

三、其他保险法律法规

1、《保险公司管理规定》

2、《人身保险公司保险条款和保险费率管理办法》

3、《人身保险新型产品信息披露管理办法》

第三部分 保险从业人员合规知识

一、保险业相关立法解读

1、保险营销员管理规定

2、保险代理人机构管理规定

3、2017年中华人民共和国民法总则与保险有关的相关规定分析

4、反不正当竞争法与保险有关的相关规定分析

5、消费者权益保护法与保险有关的相关规定分析

二、保险业的监督管理（《保险法》第三、四、六、七章）

1、设立保险公司应当具备的条件以及注册资本的最低限额

2、保险公司有哪些情形需要经过保险监督管理机构批准

3、保险公司向保险监督管理机构报送的有关报告、报表、文件和资料的基本要求，以及违反要求的法律后果

4、保险公司及其工作人员在保险业务活动中的禁止性行为

5、对偿付能力不足的保险公司可采取的监管措施

6、未按照规定使用经批准或备案的保险条款费率的法律后果

7、对违法违规责任人的禁入保险业制度

8、保险监管机构对保险公司监督检查可以采取的措施

9、保险公司对每一危险单位所承担的责任的限额

三、《中国保监会关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》的通知（保监会70号文件）相关规定解析

1、财产保险市场秩序的重点内容

2、保监会对财产保险市场秩序整顿的主要措施

四、《保险公司管理规定》相关规定解析

1、保险公司分支机构包括哪些层级？

2、保险公司的分支机构不得跨省、自治区、直辖市经营保险业务的要求

3、保险公司分支机构的设立条件

4、保险公司开展业务的原则与要求

五、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》相关规定解析

1、保险公司高级管理人员的范围

2、不予核准保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形

3、保险机构出现哪些情形时中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务

4、保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取哪些措施

六、《保险公司中介业务违法行为处罚办法》相关规定解析

1、保险公司开展中介业务应当遵循的要求

2、保险公司违反规定应当承担的法律责任

3、保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中发现违法行为移送的情形

七、《保险机构案件责任追究指导意见》相关规定解析

1、案件问责的事由

2、案件从重问责与从轻问责的情形

3、案件问责的方法

4、案件责任追究的具体标准

5、案件问责的程序

七、同业案例：《六条禁令》和《关于“六条禁令”处理办法》的规定解析

1、“六条禁令”的内容

2、违反“六条禁令”的处理办法

八、案例分享：同业案例《反洗钱工作办法》相关做法

1、不同业务环节客户身份识别要求

2、客户身份资料与交易记录保存要求及时限

3、大额及可疑交易的标准及报送时限

4、公司反洗钱财务制度

5、重新识别客户的情形及措施

6、违反反洗钱制度的处罚措施

林老师

林承铎老师

——金融风险与法律风险专家

北京大学法学院民商法博士

瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士

美国天普大学比斯利法学院法学硕士

中国人民大学中法学院经济学系主任

人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师

教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员

中国人民大学全球化研究中心研究员

苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】

北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。

在参与国家会议方面：

2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会

同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。

2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会

在参与重要会议方面：

2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。

2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。

参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。

曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。

2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。

曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】

银行金融风险类

《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》

《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》

《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》

《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》

《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》

《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》

《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》

《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》

《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》

《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》

《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》

法律合规风险类

《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》

《法律风险防范与反腐倡廉教育》

《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》

《企业法律风险管理》《企业合同管理》

公司治理资本类

《上市公司规范治理与运作》

《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》

《国有企业资产管理》

《国企改革与混合所有制实施》

【服务客户】

金融行业：中国工商银行总行信息中心、交通银行总行对公条线、中国银行总行理财客户经理（2期）、中国光大银行总行信用卡部、中国工商银行吉林省分行（3期）、中国光大银行全国风险条线培训、中国农业银行上海分行、浦发银行总行、中国银行郑州分行、北京大学经济学院、山东银行业协会、中国民生银行深圳分行、中国农业银行天津分行、交通银行黑龙江分行、中国邮储辽宁省行、中国农业银行宁波分行、哈尔滨工业投资集团、新疆喀什银监局，河北省银监局、四川省小额贷款协会、青海省小额贷款协会、中信银行福州分行、中信银行厦门分行、黄河农商行，陆丰农商行，甘肃省联社、浙江农信、敖汉旗联社，衡阳农信，吉林省联社，青海省联社、蒙城农商行、江苏省农商行行长班（北大授课）、陕西长武农商行、洛阳农商行、乌兰察布银行业协会、四川省联社行长班（3期）、濮阳农信办、中国邮储银行四川省行、岳阳邮储银行、中石油昆仑信托总部、农业银行广西省行、建设银行黑龙江省行风控条线行长班、建设银行贵州省行、建设银行上海分行、建设银行江西省行、建设银行浙江省行、吉林省联社、河南省联社（2期）、汉口银行总行、中国信达内蒙古分公司、湖南省联社、青海省金融办（3期）、中国人保农宁波分公司、瀚华金融总部、咸阳农商系统、建阳农商行、民生银行天津分行、中国农业银行山东省行（2期）、东营银行总行、中国邮储深圳分行、三门峡银行业协会、重庆农商行（2期）、农发行广东省行、农发行云南省行、明光农商行

其他：茅台集团总部、北京亦庄经济技术开发区总公司、天津经济技术开发区总公司、中粮集团、北京大兴粮油总公司、葛洲坝集团总部、江西水投集团、淮北建投集团、中国神华物资集团、中国建筑装饰总公司、中国烟草公司，中国北车集团、国发财智集团、国药集团中广核、中国贵铝、广州环保集团、联动优势第三方支付（中国银联+中国移动）、中国水电六局、哈尔滨铁路局、中国航天科工所、青岛港总部、河北沧州渤海新区组织人事局；云南发改委、南宁市国资委、青岛发改委、苏州国资委、南宁中小企业协会、济南招标办；中国华能朝阳供电公司、青海海西供电局、内蒙古电力集团、国家电网、军粮城发电厂、浙能公司、神皖能源；中国移动南方基地、中国移动河北分公司、中国电信温州分公司、中国电信佛山分公司中石油青海油田、中国石油管道局；Tedx 公益平台、河北清华发展研究院、北京大学广州中心、西安交大管理学院、西南财大微型金融研究中心、赊店商学院、苏州工业园区公安消防大队法制中心、国家专利局江苏审查协作中心法治教育中心

【研究方向】

金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险

法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规

著作：

《商法概论》，中国人民大学出版社

《工伤法律操作小全书》，法律出版社

《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社

参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社

参编《公司治理与转型》中国商业出版社

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