银行柜面业务风险控制与合规管理

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课程大纲

第一章：柜面业务风险表现

1、现金管理方面

2、会计主管履职方面

3、操作规程和规章制度执行方面

4、重要空白凭证管理方面

5、帐务处理和核对方面

6、财务核算方面

第二章：柜面业务风险管理要点

1、内部控制和管理文化的营造

2、基本管理制度的完善和落实

3、柜面业务操作及管理水平的提升

4、利益约束机制的建设和创新

案例：中国工商银行某分行员工内外勾结骗取巨额贷款案

案例：工行香港子公司骗贷2亿港元

案例：工行新邵支行骗贷2600万

第三章：全面风险管理

1、关于风险控制几个错误观念

2、如何理解全面风险管理

3、企业如何建立全面风险管理体系

阶段一

阶段二

阶段三

第四章：商业银行合规风险管理体系

1、董事会的合规风险管理职责

2、高级管理层的合规风险管理职责

3、合规风险管理的人员配备

第五章：合规风险管理机制

1、合规风险的监测、识别与评估

 合规风险监测

 合规风险识别

 合规风险评估

2、合规风险的监测、识别与评估的方式方法

合规风险监测、识别与评估的方式

合规风险监测、识别与评估的方法

3、合规风险监测、识别与评估流程

 前期准备

实施阶段

 撰写报告

制定优化方案

4、合规风险预警与整改

合规风险预警

合规风险整改

第六章：合规风险管理的技术

1、规风险的计量

2、合规风险计量的内容

合规风险的发生概率

合规风险的损失

合规风险的资本管理

合规风险的管理成本

合规风险的管理成效

五、合规风险管理评价

1、合规风险管理内部评价

2、合规风险管理监管评价

樊老师

樊李东 教授简介

★会计学/经济学教授、注册理财规划师；

★广东财政厅继续教育培训专家

★电力行业经济新常态研究专家

★广东科技会计专业主讲教师；

★广东省财政厅、广东省科技厅项目评审专家；

★社科院宏观经济运行与财政政策研究组主要成员；

★广东省财政厅、科技厅宏观调控领域，经济新常态研究报告的署名报告人和核心执笔人

1、讲师经历

会计学教授；广东财政厅会计人员继续教育培训专家，广东科技厅“粤科学习在线”会计专业主讲教师，广东省高等学校财会人员会计继续教育主讲教师，广州南方人才培训中心会计专业客座教授；广东省财政厅、广东省科技厅项目评审专家；担任三家公司财务顾问；主编出版多部会计学教材，长期在广州各优秀培训点及东莞、深圳、江门等培训点会计职称、注册会计师、注册税务师考前辅导，主讲《初、中级会计实务》、《财务管理》、《财务与成本管理》《公司战略与风险管理》、《审计》等；为毕马威、德勤等知名会计师事务所进行会计专业辅导；为并多次担任广东省会计职称试卷评审专家，具有丰富考前培训经验。讲课主要特点：授课细致严谨，条理清晰，重点突出，方向感强 ，及格率高， 深受学员好评 。

樊李东老师 从事财务会计和企业高管、财务和经济学教育研究工作30多年，目前仍担任广州某高校财务管理、财务会计系列、宏观经济等学科教授、也是广州省内财会类学科带头人。同时，担任（某国有企业）任独立董事11年、某机械行业任及制造企业财务顾问10年。曾为毕马威、德勤等知名会计师事务所财会人员进行财会专业辅导、培训。

樊老师有着丰富的哲学和经济学基础，知识渊博、眼界宽阔。他将哲学与经济学、以及长期的管理实践经验相结合，运用麦肯锡战略咨询原理，总结出一整套战略财务管理方案，通过模块式切入的方式为企业提供最贴切、最实效的咨询培训服务，先后为很多国有企业提供培训和咨询服务。

2、课程特色

授课细致严谨，条理清晰，重点突出，方向感强 ，及格率高， 深受学员好评 。

●老师著作

3、主讲课程

财务管理：

1、《非财务经理的财务管理》

2、《企业全面风险管理》

3、《财务分析与预算管理》

4、《战略成本管理实践》

5、《内部控制与财务管理》

6、《内部审计实务》

7、《新会计准则》

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