企业内部审计实务

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【培训收益】

●理解内部审计部门的定位

●理解如何成为合规的“内审人”

●了解内审人员能力模型和职业发展通路

●掌握内部审计标准化流程和注意事项

●掌握具体循环舞弊审计要点

●学习先进企业的审计和稽查经验，思考内审如何适应时代的变化

【培训大纲】

一、审计理念、团队及能力

1、内审定位和目标

●内审定位

●内审定义

●内审目标

2、内审职业环境和未来十大转变

3、思想和观念上如何成为“合格”的内审人

●通用要求

●职业要求

4、内审职业胜任能力模型和职业发展通道

●胜任能力模型内容

●胜任能力模型举例

●职业发展通路构建

●职业发展通路模型举例

5、内审团队组建和能力打造

●内审团队分类

●内审人员招募

●能力打造方法

6、内审与其他部门的关系协调

●与监事会、审计委员会关系

●与其他各部门关系

二、内审实务

1、内审工作标准化流程之准备阶段工作

●如何选择对象

●如何分配资源

●如何协同

●如何出具审计方案

●方案目的

●方案作用

●出具步骤

●制定方法

●制定要点

2、内审实施阶段工作

●原则问题

●审计通知

●资料收集

●审计方法十一种

●访谈法注意十二点

●审核分析四法

●观察法

●函证法

●盘点法八技巧

●因果法和果因法

●拉窗帘法

●遵循法和思维创新法

●解剖麻雀法和高屋建瓯法

●否定之否定法

●红旗标志

●抽样

3、内审底稿编制及审阅

●编制内容，证据相互印证

●底稿参考模版

●底稿审阅

4、内审报告编制和分发

●报告形式和内容

●报告五要点

●报告发送

5、国际内部审计标准介绍（红皮书体系解读）

6、后续审计

●如何沟通和保证

●后续审计范围及方式

7、内审质量管理

●底稿和报告复核

●项目抽查

●质量评估

8、内审保密和安全管理

9、内审三级档案管理

三、各业务循环审计要点和案例研究

1、人力审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

2、财务审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

3、采购 审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

4、物流审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

5、生产审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

6、研发审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

7、销售审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

8、信息系统审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

9、投资筹资审计

●审计要点

●查处诀窍

●案例研究

四、内审沟通技巧和冲突化解

1.沟通技巧

2.冲突化解

五、内审部门在内控体系推进建设中的作用

1、内控体系推进部门设置

2、内审部门的作用

六、内审、内控、风险管理的关系的把握

七、内审如何适应互联网化的发展

八、审计经典案例解析

杨老师

称 号：“风趣教授”

上海滨江教育学院执行董事

中国平安银行常年合作讲师

上海国家会计学院特聘教授

香港中文大学客座教授

上海市财经大学客座教授

浙江大学客座教授

教育背景：中国科技大学经济学硕士，10年银行实战培训专家

曾任：

建设银行上海分行

财会处结算一科科长、信贷管理部一处副处长

讲师风格：

用诙谐幽默、生动的语言，将复杂问题简明化，烦杂问题条理化，枯燥问题有趣化.

在分享案例、故事之余，掌握技巧的精髓，风格鲜明，让人一见难忘！

擅长领域：财务、税务管理

主要课程：

1、与财富同步----非财务出身的管理人员必备财务知识讲座

2、诊断企业病因，揭示治本之道-------会计报表解读之道

3、变 “税”为宝 -----企业避税新思维和实战解析

4、公司上市前后的税务筹划

5、高屋建瓴，先发制人-----企业全面预算管理制胜之道

6、初级和中级财务经理的选，聘，用之道

7、公司财务分析与风险防范

8、企业内部审计

9、企业信用风险控制系列课程（合同风险，资信调查，收账方法，追账技巧）

10、企业成本管理系列课程

11、营改增（房地产、建筑业、金融业等）

12、企业资产隔离和企业主家庭资产配置

受训企业：

上海通用汽车、一汽大众、郑州宇通客车，东风日产、韩泰轮胎、苏州国发集团、天津电力集团、青岛（韩国）太勋钢管、无锡维斯德精密科技有限公司、爱普生、可口可乐、四川长虹、网讯中国、实达集团、万科股份、海尔集团、吉视传媒、大庆油田、TCL电器、步步高电器、乐华电子、常州制药集团,泛洋嘉荣、万家乐、北大方正、飞达音响、水井坊、格林灯饰、朗能电器、雅戈尔服装，紫晶建筑集团，新中源、中控软件，宁波外经贸委，武汉五景医药，广东惠州移动通信公司, 上海海关、苏州赛琅泰克高技术陶瓷有限公司，松下电工照明，钟光钢材加工，新考斯莫施电子，明治乳业，芝浦电子，无锡大仓包装材料，浙江丰岛控股集团公司，TCL化成工业，重庆新日石耐德系统工程，重庆房地产协会、河南卫生厅人才培训中心、国电光伏、常州市政府生产力促进中心、广州市质监局、浙江温州企业联合会、台州企业联合会，湖北央企会计学会, 交通银行总行、兴业银行福州分行、宁波银行上海分行、平安银行各分支行、中国人寿、友邦保险、武汉钰龙房产集团、河南神火集团、新疆特变电工集团、陕西神华集团等.

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