未来反洗钱监管形势变化与应对以及高风险客户和受益所有人识别与管理

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1.国内外反洗钱形势简单梳理

2.反洗钱现场检查层面的变化分析，包括：现场检查理念变化、现场检查方式变化、倒查模式引入、处罚手段多样等。

3.反洗钱日常监管层面的变化分析，包括：反洗钱有效性理念的提出、科技再反洗钱领域的运用、风险评估的重要性等。

4.如何科学应对反洗钱“强监管”态势-“内外兼修”原则

（1）对内强化内控管理，构建相对科学、完善的内控体系，包括：制度体系的构建、组织建构的运以及反洗钱牵头部门职责等。

（2）对外营造良好氛围，包括：与监管建立良好的沟通关系、寻求专业机构合作。

5.高风险客户情形与管控

（1）为什么要关注高风险客户

（2）高风险客户具体情形分类

（3）如何合规有效的进行管控

6.受益所有人识别要点分析

（1）受益所有人识别准备阶段——资料收集

（2）受益所有人识别穿透阶段——最终确立

（3）受益所有人识别执行阶段——登记留存

（4）其他注意事项

何老师

全国首批监管部门认可的“反洗钱合规官”

“世界反洗钱协会”大中华区反洗钱专家委员会成员

曾任职于：

人民银行反洗钱部门

永丰银行总部反洗钱部门

长期从事反洗钱一线咨询工作

何金山老师拥有

近10年反洗钱监管经验

4年义务机构实践经验

3年反洗钱咨询经验

参与过全国反洗钱规章制度的起草与修订

主持过反洗钱交易监测系统和可疑交易监测指标与模型的设计与构建

组织过“CRS”和受益所有人识别工作的落实与执行

开展过数十家义务机构洗钱风险评估工作等，具有坚实理论基础和丰富实践经验。

何老师课程以“反洗钱”为主线，涉及合规监管、风险管理等领域，多门课程经过市场检验与高度认可。多个课题以课程或项目形式进行市场交付。

《反洗钱内控管理构建》项目

《如何科学有效的穿透受益所有人》

《当前反洗钱形势与监管动向分析》

《可疑交易分析及其最佳实践》

《客户身份识别新规详解与客户尽职调查》

《金融机构洗钱风险评估与洗钱风险防控》

其他反洗钱、合规监管等领域相关辐射课题老师可以根据客户需求定制

何老师授课是以案例导入，现场解读疑点，强调重点，简化难点，授课内容实战，真正的给予到学员方法和技巧。

何老师擅长从监管检查要点去深度分析银行反洗钱工作中的各项难题，帮助银行解决面临的处罚问题。

监管系统：贵州、湖南、安徽等省市人民银行系统

银行业：国有大型商业银行系统、股份制银行系统、城商行系统以及省联社和农信银行系统

其他机构：华泰证券 、平安证券、华福证券、人保财险、平安财险、CAPITAL PTE .LTD（境内总部）等

最新部分课程培训/项目案例：

2018年11-12月，某区域银行（总行）《全面洗钱风险评估》

2018年11-12月，贵州某银行（总行）《反洗钱检查问题整改鉴证》

2019年7-8月，某证券司《反洗钱迎检辅导》

2019年6-7月，某地区银行（总行）《全面洗钱风险评估》

2019年11-12月，某区域银行（总行）《反洗钱分类评级》

2020年12月，安徽某地市义务机构《当前反洗钱形势与监管动向分析》培训

2020年12月，贵州某农商行2020年反洗钱培训 - 管理层专题

2020年8-10月，某大型城商行《全面洗钱风险评估》

2020年11月，某全国股份制银行《反洗钱外部审计》

2020年12月，浙江邮储银行-《反洗钱监管新形势及应对策略》

2020年12月，浙江邮储银行-《反洗钱反恐融资的理论与实践》

2020年12月底，某区域农商银行《反洗钱分类评级项目》

部分案例图片展示

“何老师的课程内容非常丰富，而且具有很强的实战性，是我听过的有优价值的一堂课。”

——贵州某农商行学员

“何老师的课程案例非常丰富，具有很强的借鉴作用，对于我今后的工作很有帮助，以后有机会还希望能与何老师多多交流学习。”

——某邮储银行学员

“何老师的课程不但不枯燥而且非常有吸引力，而且实操性很强，能够让我快速掌握反洗钱工作难点、重点，让我学习到很多。”

——某城商行学员

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