员工持股、股权激励的法律设计与争议解决

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课程大纲

一、员工持股的要素

1. 股权来源

2. 出资方式

3. 持股期限/行权期（期权）

4. 持股载体

5. 股权设计：持股比例和价格

6. 激励对象

7. 激励模式

8. 股权管理与退出机制

9. 绩效考核与服务期

二、员工持股的常见模式与特征

1. 激励模式

（1） 限制性股票

（2） 股票期权

（3） 虚拟股

2. 员工持股的特点

（1） 直接持股或间接持股（职工持股会、工会、第三方平台）

（2） 福利性

（3） 以激励的方式约束员工

（4） 隐名股现象

（5） 股东权利受限

三、部分法规依据

1. 法律层面

2. 法规和政策层面

（1） 国企

（2） 上市公司

四、股权纠纷案件

1. 股权纠纷主要类型

2. 确权纠纷

 案例分析：股权激励是否可以行使撤销权？

3. 股权回购纠纷

（1） 案例分析：回购情形与法律依据

（2） 资本维持原则的限制与风险规避

（3） 如何约定回购/转让条款

（4） 与劳动法有关的问题

 限制性股票锁定期的运用：对员工服务期限的约束机制

 能否将员工离职作为股权回购的触发条件？

 能否规定违纪或主动离职情形下的“无偿收回股权”？

 限制性股票的锁定期与服务年限挂钩，是否侵犯了劳动者的择业自由？

 员工因绩效考核不达标资产收益权受限，是否合法？

（5） 经典案例：富安娜股权激励纠纷

五、期权纠纷案件

1. 股票期权的含义

2. 确权纠纷：期权合同的效力、是否存在期权

3. 行权纠纷

 按照行权价格出资购买股份

 请求承认股东身份：签发出资证明书、记载于股东名册、办理股权变更登记

4. 期权案件争议焦点

（1） 是否属于劳动争议：肯定说与否定说的法律依据与案例

（2） 诉讼主体是否适格：境外母公司为授予主体的情境

（3） 期权协议：存在事实与法律效力

（4） 行权条件是否成就

 公司：上市公司的特殊监管要求

 员工：是否出现违法违纪情形、绩效考核结果、是否完成服务期

（5） 诉讼时效

5. 与劳动法相关的问题

（1） 绩效考核的合理性判定是否参照劳动案件的标准？

（2） 员工主张违法解除获支持，丧失的行权资格是否可以恢复？

（3） 期权协议中“服务期”、“违约金”条款的效力问题

六、员工持股的方案设计与诉讼风险防范

1. 股权来源：用人单位还是其海外公司？

2. 出资方式：能否直接从工资中扣除？

3. 持股期限/行权期（期权）与服务期的绑定

4. 持股载体：持股平台“防火墙”设计

5. 明确授予条件、退出机制与违约责任

6. 绩效考核作为股权激励的核心，应当如何有机纳入？

7. 将股权激励直接规定在劳动合同相关文件中的风险

8. 个人所得税的缴纳

纪老师

纪小蕴律师是泰和泰（上海）律师事务所执业律师、上海市法学会劳动法研究会委员、泰和泰律师事务所上海办公室劳动法业务负责人，主要擅长劳动法律业务领域。在加入泰和泰之前，纪小蕴律师曾在中国顶尖的两家律师事务所工作。

纪小蕴律师在劳动与人事法律服务领域具有丰富的经验，善于起草和审核劳动人事方面的各类法律文件和规章制度，常年为外资企业客户提供劳动人事合规、诉讼风险防范等方面的建议，涉及的法律问题涵盖劳动报酬、劳动关系解除、商业秘密、竞业限制、员工股权激励、人员安置与优化、工作场所隐私与数据安全等，并具有丰富的代理劳动争议案件的经验。纪小蕴律师在大型、综合性的合规项目中也有丰富的实践经验，为多家企业客户提供全面的劳动人事合规服务，善于结合行业特点准确应用法律为客户提供有效的解决方案。

代表案例

- 多次深度参与跨国企业在华公司因战略调整、业务转型、政府征收决定等原因而产生的人员安置项目，客户包括某世界领先的电力电气集团公司、某世界五百强家电企业、某世界三大明胶生产企业之一、某全球领先的起重机械制造商、某著名中日合资机动车生产商等

- 负责起草、修订阿迪达斯集团的员工手册、办公指南、内部人事合规手册等文件

- 代表某国有航空公司处理多起涉及飞行员的劳动报酬纠纷、离职、罢工争议等，并取得客户满意的结果

- 代表某世界领先的医药健康行业跨国企业处理多起涉及员工舞弊、虚假报销、商业贿赂、反海外腐败法合规相关的劳动争议案件，进行大量调查取证工作，并取得良好诉讼结果

- 代表某德资粘合剂世界性集团公司处理多起劳动争议案件，类型涵盖反舞弊与反商业贿赂、劳务派遣纠纷、试用期解除、不胜任工作解除、劳动报酬争议等，且绝大多数取得胜诉结果

- 为某美资半导体研发制造集团公司就其劳动人事合规项目提供全程法律服务，包括全部人力资源文件的起草与修改，提供劳动人事合规问题风险提示和整改建议等，客户实体涉及上海、深圳等多地的公司和办事处，并出具英文审计报告

- 多次全程参与某总部位于美国的全球领先的清洁设备制造和销售公司针对涉嫌舞弊行为的数名员工的调查工作，审核材料并收集证据，取得实质性发现，涉诉案件取得有利结果

- 为某多家外资企业客户提供劳动人事方面的合规审计服务，进行尽职调查工作并出具中英文的审计报告，包括某美资半导体制造企业、某墨西哥汽车零部件生产企业等

- 受一家国际道德贸易组织委托，主编中英双语的面向跨国公司供应链中企业的关于承担社会责任的《指导手册》

- 为多家企业客户提供关于工作场所隐私保护与数据出境问题的意见，以及在GDPR和中国网络安全法等法规下的数据与隐私合规的建议

- 为一家全球知名的美资上市保健食品公司就其供应商涉嫌商业贿赂、不正当竞争、员工舞弊以及公司涉嫌违反《反海外腐败法》的行为进行调查

代表客户

纪小蕴律师主要为作为用人单位一方的公司、机构客户提供劳动法律服务，主要客户为外资企业和大型集团企业，其中包括许多世界五百强企业和跨国集团公司，行业领域涵盖工业制造、零售、通讯、航空航天、电力电气、电子科技、餐饮、医药健康、食品保健品、基金、证券、信托等。纪小蕴律师的代表客户包括阿迪达斯、诺华、西门子、博世、达能、康宝莱、坦能、汉高、中国天翼、JBT、KLA、东方航空、德国博优、飞利浦、惠普、辉门、科尼起重机、耐世特、安信信托、国信证券、海富通基金、新大洲本田等。

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