企业刑事风险防控

我要预订

咨询电话：027-5111 9925 , 027-5111 9926手机：18971071887邮箱：Service@mingketang.com

课程背景：

企业在追求经济利益的最大化，法律的红线始终在对企业进行着似乎无形的衡量；为了公司和股东的利益，老板们铤而走险，最终受罚的是公司和老板，股东们可都自在逍遥；企业安全上的漏洞、隐患的存在、意外事件乃至于你从未谋面的一个小员工的失误，都能让企业承担刑事责任，老板跟着“吃瓜落”；因为一时的糊涂或疏忽，不行套上法律的枷锁，不但身败名裂，还会殃及家人；

曾经身边的朋友、最敬仰的企业家，突然之间被有关部门带走，都会引起难以言状的叹息、惋惜、唏嘘……在利益的诱惑下，还能否守得住自己那原本善良的初心？防范刑事风险，为企业筑起一道安全的防火墙，让企业和企业家远离法律的红线，让法律成为企业依法经营的守护神，是本课程的初衷。

课程收益：

● 帮助企业高管、合规及审计监察人员、相关管理者树立形式风险防范意识；

● 准确识别企业运营中可能涉及的刑事法律红线，积极预防；

● 指导企业建立完善的合规制度，建立必要的防火墙，依法隔离风险；

● 为企业的全员守法意识建设提供蓝本。

课程风格：

直击痛点：从国内近年发生的重大刑事案件中，分析问题症结，直接指向企业经常讳莫如深的敏感问题；

引起反响：通过同类型企业的越界行为及其受到的严厉处罚，触动企业相关人员深刻反思，进而触发合法合规经营的深刻内省；

案例警示：通过重大典型案例的分析，提供企业借鉴，并将其作为企业经营的对标；

气氛活跃：用真实案例激发学员发表观点，探讨企业经营中涉及刑事问题的预防措施

方法创新：案例解剖+观点交锋+现场释疑解惑；

注重实效：风险防范措施着重落地，学完即可使用。

课程对象：

中小企业老板、企业高管、合规及审计监察人员、相关管理者

课程大纲

第一讲：从落马企业家的黑色名单分析企业的刑事风险

1. 浙江本色集团吴英犯集资诈骗罪

2. 国美电器创始人黄光裕犯非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪

3. 中国核工业集团总经理康日新犯受贿罪

4. 广东科龙电器股份有限公司董事长顾雏军犯虚报注册资本罪、违规披露、不披露重要信息罪、挪用资金罪

5. 东北高速公路股份有限公司董事长张晓光犯受贿罪、贪污罪、挪用公款罪、为亲友非法牟6. 上海农凯发展（集团）有限公司董事长周正毅犯虚报注册资本罪、操纵证券交易价格罪、单位行贿罪、对企业人员行贿罪、虚开增值税专用发票罪

7. 中国建设银行行长王雪兵犯受贿罪

8. 红塔集团董事长储时健犯贪污罪、巨额财产来源不明罪

9. 大庆油田有限责任公司总经理王永春犯受贿罪、巨额财产来源不明罪、国有公司人员滥用职权罪

第二讲：企业刑事风险指数分析（图表、图示）

1. 涉案企业地域分布

2. 涉案企业城市分布

3. 涉案企业的产业类型

4. 触犯最多的罪种排序

5. 高频率罪名排序

6. 刑事风险高发环节

7. 高发环节与高发罪名的对应关系

第三讲高频案件防控示例

一、贪污罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：枣庄矿业集团总经理王明南贪污受贿案

二、受贿罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：广州市国营白云农工商联合公司总经理张新华贪污受贿案

三、挪用资金罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：乌鲁木齐市商业银行总经理富炜挪用资金案

四、非法吸收公众存款罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：安徽亳州兴邦公司法定代表人吴尚灃非法吸收公众存款案

五、合同诈骗罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：北京茂益丰投资有限公司实际控制人赵津合同诈骗案

六、虚开增值税专用发票罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：中国春平集团董事长林春平虚开增值税专用发票案

七、逃税罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：刘晓庆、范冰冰逃税案

八、串通投标罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：广东汇辉环保科技有限公司实际控制人苏建超串通投标案

九、生产销售伪劣产品罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：上海福喜食品安全案

十、重大劳动安全事故罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：昆山“8·2”爆炸案

第四讲：重大案件的起因分析与警示作用

一、政策变化

案例：戴国芳钢铁梦的破灭

二、企业内讧

案例：爱多VCD创始人胡志标的破产

三、上下关系

案例：刘晓庆逃税案

四、攀龙附凤

案例：四川汉龙集团董事局主席刘汉

案例：大连实德集团总裁徐明

五、政商交恶

案例：华晨汽车原掌门人仰融的败笔

六、私字闪念

案例：令人扼腕痛惜的褚时健

第五讲 企业刑事法律风险防控系统的建设

导入：企业家落马负面效应：个人身败名裂—亲人痛苦深渊—家庭经济垮塌—家人受到牵连

一、刑事风险防控体系的7个维度

1. 刑事风险意识

2. 内部规章制度

3. 和谐内外关系

4. 现代企业制度建设

5. 突出管控重点

6. 积极的企业文化

7. 人性与自我修养

二、风险意识建立的三个阶段

1. 刑法功能

2. 反映

3. 应对

三、内部规章制度体系

1. 重点制度必不可少

1）决策程序制度

2）财务会计制度

3）生产安全制度

4）人事升降制度

2. 配套制度注意完善

3. 风控部/合规部/岗位必不可少

四、和谐关系的建设

1. 内部关系

1）领导之间

2）领导与下属

3）企业与员工

2. 外部关系

1）政商关系

（借用型：吴仁宝、依赖型：步鑫生、滥用型：牟其中、若即若离型：鲁冠球）

2）伙伴关系

3）竞争关系

五、现代企业制度的真正落地

1. 公司法人治理结构的完善

2. 分工明确，相互制衡

六、重点部门的管控

1. 供销 2. 财务 3. 安全

七、积极的企业文化

1. 企业精神

2. 企业形象

3. 企业规范

八、企业家的自我修养

1. 企业家精神

2. 从古圣先贤哪里汲取营养？

1）《论语》：君子坦荡荡，小人常戚戚

2）《中庸》君子居易以俟命，小人行险以侥幸

3）《大学》故君子必慎其独也

4）《读通鉴论》不虑于微，始成大患；不防于小，终亏大德。

结束语：习近平同志关于反腐败的论述

崔老师

法律风险防控专家

高级经济师资格证

6年政府机关工作经历

10年大庆油田法律顾问

18年上海市企业法律顾问

16家大中型企业董事、监事

曾任：审计局 | 综合秘书、审计员

曾任：大庆油田法律顾问处|法规科长/工商科长/法律事务室主任

擅长领域：法律风险防控、合规体系建设、公司法人治理结构设计......

代理诉讼案近400余起，胜诉率达95%以上，案件调解结案300起。

经典课程《商务合同法律风险防控》《人力资源法律风险防控》被大庆油田等30多家企业常年返聘，推动企业人力资源部与80000多人签订劳动合同，使劳动争议案件下降近50%。

◇参与油田重大经营决策的法律咨询论证20多项，涉及项目总金额1000多亿元，为项目提供法律建议100多条，保证项目的正常运作，无任何法律风险。

崔甲生老师拥有28年丰富的法律理论功底和办案实践经验，致力于企业法律风险防控研究，擅长根据企业运营特点，针对性提供合同、劳动用工等全面深入的法律专业知识和技能，找准法律风险点，及早防范，杜绝损失，为企业发展保驾护航，累计培训300多场次，授课学员20000余名，课程满意度95%以上。

同时，老师具有一定的严谨性和前沿性，在社会保险法颁布之前就提出《关于规范企业用工社会保险的意见》，指导50多家企业对所用保险问题进行彻底清查，使企业在社会保险法颁布之后避免出现劳动争议，并且帮助15家企业完善合同管理、财务管理、劳动人事管理等合规制度，助力企业实行可视化管理，合理避免企业经营中的风险。

实战经验：

“专业化”：崔老师拥有专业的律师背景，在大庆油田任职期间，负责起草油田管理方面法律文件，对涉及全油田的规范性文件进行法律审查，实现10年期间规范性文件处理零差错。对油田所属4000家企业进行工商登记规范化管理，并运用现代管理手段对企业进行实时无缝化管理，获得中国石油天然气集团公司管理现代化成果一等奖”。

“成果化”：搭建集团股权架构和组织管理体系，建立各部门规章制度体系，并负责集团及子公司的股权管理，共出具法律意见书400余份、业务操作及实施方案500余份，解决民事、经济、劳动争议案件400多起，涉案总金额18亿元，助力集团避免、挽回经济损失3000余万元。

部分授课案例：

● 曾为大庆油田有限公司进行《法律风险的边界与操作实务》课程培训，并被公司下属单位返聘50多期，期间，帮助部分单位起草和修订规范性法律文件70多份，最大程度上强化各项法律文件，极大提高人员的工作效率，避免法律纠纷。

● 曾给大庆华谊实业公司进行《企业法律风险防控指引》课程培训，针对公司法律事务进行全盘梳理，使得公司在此后发生的3起经济案件中，减少经济损失4000多万元。

● 曾给大安市建设银行进行《商务合同法律风险防控》课程培训，课后被聘请协助银行完善合规制度，提出20余条具有建设性的修改意见，并进行1次合规培训，银行至今5年来合规零事故。

● 曾给上海良兆综合市场经营管理有限公司进行6期《合同法律风险防控》《企业刑事风险防控》课程培训，至今无刑事和治安案件发生，并助力企业市场摊位招租率提升40%，后被聘请为常年法律顾问。

● 曾给白城人寿保险公司进行4期《侵权责任法与风险防控》课程培训，使学员明确相关行业的法律风险点及其相应的防范措施，在工作中清晰了解顾客的需求点，拉近与客户之间的距离，推动保险产品销售业绩提升12%。

主讲课程：

《企业刑事风险防控》

《企业法律风险防控指引》

《商务合同法律风险防控》

《人力资源法律风险防控》

《公司治理法律风险防控》

《法律风险的边界与操作实务》

授课风格：

▲浅入深出，循序渐进：将深奥的法律知识溶解到生活和工作经验当中；

▲聚焦实操，方法落地：将规避风险的方法直接演示给学员；

▲学员讨论，教师引导：渐次把学员导入法律的思维模式；

▲学员辩论，教师纠偏：直接肯定或否定学员以往的做法并给出之关建议；

▲亦庄亦谐，气氛活跃：让学员在轻松愉悦的情境中享受获取新知的快乐；

（故事与法理相结合，法规与实务相匹配）

部分服务客户：

石油行业：大庆油田设计院、大庆油田化工集团、大庆油田工会、大庆油田钻探集团、大庆油田物资集团、大庆试油试采公司、大庆第一采油厂、大庆第二采油厂、大庆第三采油厂、大庆第七采油厂......

建筑及房地产行业：上海恒大房产股份有限公司、上海硕林置业有限公司、上海恒园房地产置业有限公司、上海吉鑫置业有限公司、上海周园置业有限公司、上海信昌休闲度假中心有限公司、上海阳新企业发展有限公司、上海恒大也是园企业发展有限公司、上海阳青企业发展有限公司、上海阳宇企业发展有限公司、上海浦济企业发展有限公司、上海恒大建筑安装工程有限公司、上海恒大物业管理有限公司、上海锦之嘉酒店管理有限公司......

投资行业：上海和星投资管理有限公司、上海浦杨投资管理有限公司、上海宜成投资管理有限公司、上海恒固投资管理有限公司、上海恒大投资管理有限公司、上海恒大投资中心（有限合伙）、上海铎森投资中心（有限合伙）、上海越杨投资管理有限公司、上海青永投资管理有限公司、上海川和投资管理有限公司、上海恒大集团（江苏）投资有限公司、上海恒大集团投资有限公司、上海桓森投资管理咨询有限公司......

贸易及销售行业：上海良兆综合市场经营管理有限公司、上海恒大建材市场管理股份有限公司、上海恒大连锁超市有限公司、上海恒大商品交易市场经营管理有限公司、上海杨南农副产品市场经营管理有限公司、上海恒福市场经营管理有限公司、上海浦东商场股份有限公司、上海恒大国际贸易有限公司、上海浦东恒太商贸合作公司、上海龙茂码头储运有限公司、大连因泰船务代理有限公司......

金融行业：上海吉立典当有限公司、上海浦东新区恒大小额贷款有限公司、上海恒大商业保理有限公司、大安市建设银行、白城市平安保险公司、白城市人寿保险公司......

部分授课评价：

很难懂的法律问题，经崔老师一讲，就变得特别简单。尤其是课堂上讨论的那些案例，特别贴近油田的实际，有些就是我们这里实实在在发生的事情，所以，大家听起来就特别有兴致。以后我们再请老师，就找你这种风格的。

——大庆油田公司 张总

崔老师讲课面向实际应用，操作性很强。各部门领导今天都在，你们回去要按照崔老师讲的方法，把本部门的工作再梳理一遍。下一步，我们准备请崔老师帮我们完善各项规章制度，一定要把企业的风险降下来，就像崔老师讲的那样，要防患于未然。

——大庆试油试采公司 武总

今天我们是第三次请崔老师讲课，前两次讲课之后，效果都非常明显，管理人员处理客户关系更恰当了，投诉部对消费者的投诉也都处理得恰到好处。

——上海良兆市场公司 柳总

崔老师讲课风格独树一帜，不讲概念，直奔具体问题，等到具体问题讲清楚了，让我们听课的学员来归纳概念。讲的太好了。原来以为法律课很枯燥，经崔老师这么一讲，就像谈家长里短一样，太接地气了。

——大庆油田工会 汪部长

崔老师讲课风趣幽默，有时候像是在听小品和单口相声。那么难的法律问题，居然通过几个故事就讲清楚了，而且还很深刻，真是佩服。

——大庆油田科技处 刘处长

崔老师的课百听不厌，只要有时间我就参加。特别是讲的那些方法，回去都用得上。原来打官司我们单位都很被动，现在好了，证据我事先就准备好了，不用打官司了，对方一看我们什么证据都有，就彻底泄气了，反倒主动托人找我们要求和解。

——大庆采油二厂 孙主任

我要预订

咨询电话：027-5111 9925 , 027-5111 9926手机：18971071887邮箱：Service@mingketang.com