金融业内部控制和全面风险管理实战技巧

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培训目的

通过系统学习使学员了解金融业内部控制制度的框架，树立全面风险管理的意识，从而在实际工作中合理运用，有效规避风险，提高企业运营的安全性与效益性，同时深刻理解内部审计、财务风险管理与内部控制之间的关系，全面掌握财务绩效考核的要点和具体操作方法，做到从战略管理角度实现内部风险控制和财务绩效考核的高度协调。

通过生动的案例分析帮助学员建立对内部控制体系完整而系统的认识

掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进

掌握内部审计的具体实施程序以及关键操作要点

掌握集团面临各种风险的评估方法，并有效采取措施控制与防范风险

深刻理解内部审计、财务风险管理与内部控制之间的关系，打造系统“防火墙”

了解风险管理和绩效考核的关系以及集团绩效考核的重要性，掌握公司绩效考核的具体方法和步骤

实现公司质量管理、业务管理、财务绩效管理的和谐发展

提升公司的职业操守水平，从内部和外部完善全面风险管理

课程内容

第一部分 你清楚自己的企业正面临什么样的风险吗？

传统管理观念：只重视企业“开源节流”，核算＋事后控制，有风险意识但没有风险预警和控制手段（兵来将挡，水来土掩）

身边触目惊心的风险案例，以及我们从这些风险案例中可以吸取什么样的教训？

1998年香港百富勤集团由于金融市场操作不当，风险爆发而破产

2002-2003年全球会计丑闻，安然倒闭了，世通倒闭了，安达信被收编了

2004年中航油因违规操作进行原油期货期权交易导致巨亏而申请破产保护

2004年新疆德隆集团由于内部管理问题和风险控制不力导致破产

2008年法国兴业银行由于内部控制出现问题，人为原因导致操作欧洲股指期货出现巨大损失

2008年美国次贷危机百年老店雷曼兄弟和贝尔斯登由于片面追求利润忽视了风险管理导致双双破产。

不断被曝光的食品安全问题（苏丹红，瘦肉精，三聚氰胺等）

葛兰素史克销售代表在中国向医药和医药人员行贿问题

中国企业正企业面临怎样的挑战？

外部环境艰难

经济不确定性大

公司战略不清晰

组织结构松散，业务流程紊乱

激励机制不健全

信息管理技术落后或不到位

员工观念落后，对变革准备不足

外部环境无事不可在发生变化，仅仅有变化管理是不够的

运用战略思维和方法搭建企业全面风险管理体系，解决业务发展中的问题

案例分享：

（1）无锡尚德业务扩张和运营风险揭示：不好的内控体系可以为企业带来什么…

（2）美国投行高盛在2008年美国次贷危机中几乎毫发无损（而美林不得以被美国银行收购，摩根士丹利和摩根大通至今仍在疲于应付各种诉讼）：好的内控体系可以为企业带来什么….

（3）企业成功的三个要素VS内控成功四步法：国内某金融集团的全面风险管理体系介绍

小组讨论：

（1）你在日常工作中遇到过什么样的业务运营风险，怎么处理的？

（2）你理解的高效和合理的内控和风险管理体系应具备哪些条件？

第二部分 公司全面风险管理框架

全面风险管理：战略和价值管理

企业为什么要建立风险管理体系？（全面风险管理的必要性）

设计科学的风险管理框架

公司治理结构，内部控制和风险管理

风险宇宙图及其应用

企业面临的风险种类

风险地图

案例分享：

某国资委直属大型集团的风险管理体系框架要点

小组讨论：

（1）你知道国际出名的战略咨询公司最新的风险管理研究方向是什么吗？未来公司风险管理的核心在哪里？

（2）集团战略如何指导建立内部控制和风险管理体系？你知道的方法有哪些？

第三部分 公司内部风险识别和分析

企业全面诊断的必要性和诊断方法

价值链识别和风险筛查

业务流程节点筛查

风险矩阵

企业风险容易在哪些环节出现？

业务部门和职责定位

公司信息化建设和风险管理

内部审计发挥的作用

风险薄弱环节

案例分析：金融控股集团或其他集团公司常见的风险薄弱环节分析

企业风险分析

企业风险如何驾驭和管控

风险评估方法和工具

流程管理和优化

绩效管理和内控风险的关系

小组讨论：

（1）大象和蚂蚁的故事告诉了我们什么？

（2）企业组织结构风险管理：试着设计你所管理组织的组织结构（设置原则、设置方式、风险管理等）。

第四部分 国有企业内控和业务运营风险管理实务操作（风险点，主要控制点，控制的表单和流程）

管理控制系统建设：

管理控制环境

理解战略与组织行为

责任中心

转移定价

考核和控制所运用的资产

管理控制过程

战略规划

预算编制

分析财务报告

绩效考核

管理层薪酬

管理控制专题

差异化战略控制

服务型组织

跨国组织

项目管理控制

公司风险防范的四道防线

各责任中心（职能中心）

财务部门

内部审计

公司风险管理委员会

构建公司风险管理体系的关键成功要素和主要环节

组织架构环节

发展战略环节

社会责任环节

人力资源环节

企业文化环节

资金活动环节

金融业务创新环节

采购业务环节

销售业务环节

业务外包环节

财务报告环节

全面预算环节内部信息传递环节

成本控制和管理环节

营运资本管理环节（信用管理，应收账款，应付账款，存货）

售后服务环节

信息系统环节

筹资环节

并购环节

上市公司对内控和风险管理的要求及如何合规？

分组讨论：

（1）集团公司内控和风险管理部门如何赢得支持？各部门在风险管理中扮演的角色讨论

（2）如何说服公司决策层接受内控管理方案？

案例分享：

（1）某金融集团母子管控模式的设计

（2）并购整合---某集团的人力资源尽职调查

（3）某金融集团的文化设计的构筑逻辑

（4）某集团是如何将内控应用到全面预算管理建设中

（5）某金融集团的内控应用到资金管理建设中

（6）选择供应商的内控矩阵图

（7）如何选择不同的ERP信息系统

第五部分 企业内部审计的作用

内部审计的作用无可替代

审计计划阶段

审计实施阶段

审计报告阶段

主要审计实务问题探讨

塞班斯法案（SOX）对内控体系和流程的基本要求

案例分享：

（1）某集团公司内部审计标准流程和发挥的作用

（2）某境外上市公司合规SOX流程一览

第六部分 企业常用风险管理模型和风险管理报告

风险管理的量化措施及推荐的工具

PEST分析模型

风险评估鱼刺图

风险矩阵

雷达图

Z模型

内部控制实务

如何防范常见的舞弊

内控示例演示

常用风险管理报告格式

概述

风险管理人员及其职责分工

风险可接受准则

预期用途和与安全性有关的特征的判定

判定可预见的危害、危害分析及初始风险控制方案

风险评价、风险控制和风险控制措施验证

综合剩余风险评价

生产和生产后信息

风险管理评审结论

第七部分 风险管理和内部控制效果评估即修正

优秀内控体系的最佳实践（优秀案例展示，风险管理的行业定制模型）

IT信息化系统建设和评价

流程设计和穿行测试

与内控有关的绩效考核指标设定

集团管控体系建设和执行情况分析

审批权限设计和流程化应用

内部控制分析报告

内部审计报告

绩效评估和奖惩机制

内控体系和流程优化

案例演示：某跨国金融公司全面风险管理体系在运营中的作用和不断修正改进示例

付老师

教育背景：

1993年毕业于中国人民大学经济学系，获得经济学学士学位，并于2000年获得中国人民大学国际金融和会计硕士学位；2002年获得英国利物浦大学MBA学位（Business & Accounting专业）。

工作经历：

总共有超过26年的工作经验，曾任职于惠普（HP）、康柏（Compaq）、甲骨文（Oracle）等知名世界500强公司任高级财务管理职位，最近14年在跨国公司或国内新兴成长性公司做大中国区或中国区CFO（首席财务官）和副总裁，及投资公司CEO独立管理若干下属公司的投资和日常业务运营。行业涉及金融，保险，房地产，生产制造业、服务业、IT和互联网、传统行业以及相关产业。

目前在职任某大型金融和实业集团CFO，高级副总裁。同时任某跨国投资和私募基金管理集团大中国区管理合伙人

主要社会职务：

财政部第二届、第三届管理会计咨询专家（第二届全国总共85名，第三届总共80名）

兼职教授

普华永道（PWC）担任企业内训外聘CFO导师

清华大学经管学院总裁班

北京大学光华管理学院企业特训班

中国人民大学商学院特聘教授

中国人民大学培训中心

长江商学院特聘CFO课程讲师

中南财经政法大学金融MBA班

重庆大学新经济领军人物MBA班

协会理事和会员

美国管理会计师协会（IMA）教育分会中国区副主席

中国总会计师协会会员

中国企业财务管理协会会员

中国财务法学会理事

作为企业的核心管理层，长期从事财务和会计管理、投资、融资、投资银行和风险投资、投资者关系管理、金融租赁、公司采购管理、行政、风险管理、公司内部审计、收购兼并、公司投资可行性研究和尽职调查、项目管理、公司股票在国内外公开发行（IPO）等工作，积累了丰富的管理和运营经验。

经常被邀请为国内外几家著名咨询公司和专业培训机构兼职或专业讲师，国内某专业机构首席咨询顾问。曾就全面预算管理课题接受中国经济网和北京CFO发展中心的现场专访，还在若干专业论坛和权威杂志（F-Council，CFEC，《新理财》，《首席财务官》，《财务与会计》等）就财务国际化管理，公司业务创新和财务转型，战略财务分析，国内外收购兼并，税收筹划，战略成本管理，全面预算管理，现金流管理，外汇风险管理，内控和全面风险管理，项目承包财务管理，集团财务管控等发表主题演讲或撰文。其独创的“管理会计核心手段－企业价值管理五维模型（COWDS）”已在企业管理会计界广为流传。

付华先生通过在著名中外企业就职及平时的培训咨询工作，积累了专业的培训技巧和深厚的培训管理实践经验，更重要的是他兼备了国内外跨行业、跨地域各种不同类型公司的专业管理经验和丰富的实战技巧，这使得他对培训管理的理解更深刻于常人。付老师的授课深入浅出，案例丰富，寓教于乐，适合各种层次管理人员及一般职员的专业培训和学习，尤其擅长有关财务专业方面的公开课和企业内训。

提供过培训服务的公司有戴姆勒奔驰（中国）、国家电网，国电集团，李宁集团，伊利集团，新奥集团，中国工商银行总行，中国建设银行天津分行，中国农业银行常州分行，交通银行总行，华泰证券，华泰保险，中荷人寿，红星美凯龙，中国万向集团，国家电网集团山东公司，长安汽车集团，金鸿能源（上市公司），深圳天马（上市公司），中国煤炭地质勘探局，中冶集团财务公司，内蒙古农村信用联社，创新工厂，中国兵器工业集团，上海医药集团，中国国际电视总公司，北京费森尤斯卡比医药有限公司（德国独资），山东重工集团（潍柴动力和山推股份），苏州力特奥维斯保险丝有限公司（美国独资），世纪金源控股集团，海南航空集团，广东正邦科技集团，中国移动河北公司，中国移动上海公司，中国振华重工，广东维达纸业集团，中国蓝星化工集团，国家核电集团，中航技集团，深圳南山电力集团，山东金锣集团，江苏兴达钢帘线股份，北京公联集团，中国电信黑龙江公司，中兴通讯（ZTE），浪潮电子信息集团，TCL集团，广东美的集团，阿里巴巴集团，国美电器集团，青岛海尔集团，蒙牛集团，中国东方航空，香港奥星医药，中海油集团，京西重工，中华英才网，大北农集团，邢台市地方税务局，二六三网络集团，高顿财务培训机构，青岛双星集团，中水集团，中广核集团，广东微创股份，安博地产，万达集团，新希望集团，一汽集团，二汽集团，创维集团，明天控股，金洲环保集团，四方电力集团，国资委培训中心，清华大学培训中心，中国人民大学培训中心，西南财经大学统计学院，中南财经政法大学，北京CFO发展中心，荷兰威科集团（CCH），优财CMA培训中心，财务经理人网，税务经理人网，《首席财务官》杂志，普华永道（PWC）财务管理学院等知名客户，并获得高度评价。

课程目录

《实现财务转型提升财务战略管理》《战略投融资》

《全面预算管理》《营运资本和现金流管理》

《企业外汇管理》《非财务人员的财务课程》

《企业内部控制体系和风险管理》《成本控制》

《公司战略地图》《大数据时代财务管理》

《业财融合和财务分析》《高效资产管理》

《收购兼并的财务考量》《团队激励和管理》

《绩效考核的财务影响》《绩效考核和平衡计分卡》

《公司财务信息化建设》《战略收购兼并》

《非财务人员的财务管理》《企业上市和财务规范》

《投资估值》《信用管理》

《应收账款和商帐催收》《战略投融资》

《财务共享服务中心》《财务信息化建设》

《财务体系和制度》《商务管理和业务控制》

《价值链和战略成本管理》《财务管理人成长和职业化》

《如何成长为优秀的财务经理人网》《财务如何参与经营决策》

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