中小企业合规体系建立
【课程编号】：NX35234
中小企业合规体系建立
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【所属类别】：内部控制培训
【培训课时】：1天
【课程关键字】：合规体系培训
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【课程背景】
2018年被称为中国企业合规元年，尤其是“中兴”“华为”事件所带来的发酵，央企国企便开启了合规的“潘多拉魔盒”。国家也适时开展起了一系列企业合规的制度建设和改革实践。诸如最高检启动的“企业合规不起诉制度改革”等。企业依法合规，诚信是为了满足法治要求和监管要求，保护企业和企业家，也是为了提升企业的治理水平和运营管理效率，提高企业的声誉和信誉。
而且，企业合规更不仅仅是央企国企的任务和要求，还应是市场经济主体下所有企业应重视的内容。2021年发布的“国家十四五规划纲要”中明确指出“引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”，更是对以民营企业为主的中小企业提出“推动民营企业守法合规经营”要求。
那么如何建立合规体系，合规体系的标准为何？这是面对所有企业，尤其是中小企业的一个核心难题。当前除了国家层面的各类针对央企国企的合规文件标准外，主要的合规建设标准范本则是ISO37301:2021合规管理国际标准。该标准为企业合规体系提出了全方位的要求。然而，对于中小企业来说由于其组织架构较为简单，若以该标准来作为合规体系打造的示范，无疑会增加企业的经营压力，反而不利于企业的健康和可持续发展。基于此，课程主讲者作为参与人，加入了中国中小企业协会定制《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）团体标准的起草工作。应当说，这一标准的制定，是以我国中小企业的实际情况量身定做，目的就是在使中小企业在合规体系建设上在规避法律风险的同时更注重实效性。
本课程将结合最新企业合规动态，尤其以ISO37301:2021合规管理国际标准、《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）团体标准为蓝本，辅以国家针对民营企业的最新保障措施，引导和促进中小企业合规管理体系建设，提升合规管理能力，最大程度维护企业的经营利益，预防法律合规风险。
【课程收获/课程目标】
意识企业合规建设对企业经营发展的重要性。
了解企业合规体系建设标准体系。
掌握企业合规体系建设的具体措施手段。
运用企业合规体系防范企业经营的风险。
【课程特色】
表格化，直观展示企业合规体系的建设要求；实例性，手把手让企业复制合规体系建设架构。
【课程对象】
企业实际控制人、实际出资人、股东、合伙人，董事长、总裁等企业高级管理人员，创业人员等
【课程大纲】
一、企业合规何以重要？
1、不合规的法律后果
民事责任的承担
行政责任的承担
刑事责任的承担
其他不利后果
典型案例剖析
2、合规建设与不合规的成本效应
3、合规建设的基本理念
二、企业合规体系建设标准概况
1、主要企业合规体系建设标准文件及体系结构
ISO30301:2021合规管理体系结构
《中央企业合规管理指引（试行）》与《中央企业合规管理办法》体系结构
《企业境外经营合规管理指引》体系结构
《中小企业合规管理体系有效性评价》合规体系结构
2、合规管理的术语和定义
三、企业合规体系建设的具体指标与要求
1、企业合规体系建设的基本要求和方式
如何制定有效的规章制度
《企业合规手册》编制要点
2、合规风险指标
合规义务识别与风险类型
合规风险识别与分析评估工具
基于岗位的合规风险识别分析
基于流程的合规风险识别分析
3、合规组织指标
合规组织的要素和原则
合规组织的搭建与应用
4、合规调查指标
合规尽职调查与内部调查
政府执法的应对
5、主要合规领域与应对
反舞弊合规体系
反贿赂合规管理
公司治理合规的控制与管理
劳动人事合规措施
知识产权合规风险与防范措施
税务合规体系搭建
刑事合规的意义与预防
典型案例剖析
四、企业合规的自检自查流程
1、合规审核、评审和审计
2、合规风险预防机制
合规咨询与举报机制
违规追责机制
合规评价与考核机制
3、合规培训与合规文化
合规宣传与培训体系建设
合规文化建设基本要点
合规承诺
4、合规管理信息化建设要点
王老师
王思远 老师——企业法律合规管理专家
澳门科技大学法学博士
现任高校法学院副院长、硕士生导师
辽宁言之鼎律师事务所兼职律师
中国海商法学会会员
辽宁省法学会建筑法学研究会常务理事
锦州市太和区人民法院法官专业会议学者委员
入选辽宁省法学会青年法学博士智库
辽宁省法学会金融法学、破产法学、学会法学教育研究会理事
【个人简介】
王老师多年致力于民商法的理论与实务研究和教学工作，并具有法院、律师事务所从事法律实务工作经验。近年着重对国有企业混改法律问题、民营经济法律政策以及企业合规管理开展研究工作。主持教育部产学协同课题、辽宁省教育厅课题及参与省部级课题多项，发表学术论文多篇。曾受邀参加第三次全国法院环境资源审判工作视频会议；并多次受邀参加国际商会中国国家委员会组织相关专业会议，掌握最近商业贸易领域主要关注热点和前沿问题，并参与讨论。作为起草人参与制订中国中小企业协会团体标准《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）（现已生效）。目前正参编企业法务教材一部、撰写国企混改法律问题专著一部。
王老师作为地方人民法院法官专业会议学者委员参与民商事疑难案件讨论年均超过60件。为省内各市经济和信息化委员会及广大民营企业提供民营企业法律政策培训：
包括但不限于《中小企业促进法》《电子商务法》共计7场，培训相关省市干部、企业家近千人。
为省市国际贸易促进委员会提供国际贸易合规培训2场，培训相关省市干部百余人。
为市区两级教育部门及校外培训机构提供民办教育法律风险管理于合规培训多5场，培训相关机构人员500余人。
为市级国资委及相关地方国企提供公司章程、公司治理法律实务培训2场，培训相关干部、企业负责人百余人。
【授课风格】
理论与实务并重，直击司法观点与法律核心问题。
【主讲课程】
企业合规方向
《公司章程构建与公司治理架构的法律策略》
《应收账款清欠合规管理与法律应对策略》
《国企混改法律合规管理与风险防范》
《企业合同管理流程与要点梳理》
《企业经营法律风险防范》
《劳动人事法律合规问题应对与管理》
《中小企业合规管理体系建立》
法律政策解读方向
《企业应对消费者权益保护法的策略与注意要点》
《企业知识产权合规与法律风险防范》
《招投标法与法律风险防范》
《民法典》及相关法律释义方向
《民法典与企业法律风险防范》
《公司法及其司法解释对公司发展影响》
【教学现场】
《公司法及其司法解释对公司发展影响》
【视频链接】
国企混改
https://v.qq.com/x/page/m35062yupb7.html
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