企业内部控制与风险管理（1天）

企业内部控制与风险管理（1天）

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课程介绍

内控是企业全面风险管理的必要环节和重要手段，财务部门作为内控制度的监督部门和最主要的执行部门，您是否遭遇到以下问题：

- 总部与子公司内控体系建设水平差异大、内控管理权责不清、接口不明、流程衔接不畅该怎么办？

- 财务对业务和产品不熟悉，在采购谈判、采购管控时力不从心该怎么办？

- 内控职能如何涵盖识别企业内部、外部风险？

本次课程，邀请拥有十余年内控管理经验的财务专家，从关键企业业务循环的设计和执行过程中的核心和关键点入手，评价现有内控流程，完善企业内控缺陷，提升风险管理的效率和效果。

课程收益:

√ 收获内部控制制度设计和执行中的问题和注意点

√ 识别关键业务循环中涉及的内外部风险

√ 掌握帮助企业强化内控文档管理的两大工具

√ 情境教学，互动学习，500强内控最佳经验倾囊传授

课程大纲

08:30 签到

09:00 课程开始，主持人致辞

09:10 模块一 企业内部控制的基础与常识

1.1 什么是内部控制 （5个W+1个H）

-为何企业需要内部控制（why）

-内部控制是什么（what）

-什么时候需要内控（when）

-哪里需要内部控制（where）

-内控是谁的责任（who）

-如何落地内部控制（how）

1.2 企业内部控制五大关键要素

-风险评估

-控制行为

-内部审计

-控制环境与公司治理

-自我评价和改进

1.3 内部控制文档的建立

-内控文档所包含内容

-内控文档书写举例

-内控风险管理矩阵

1.4 内部控制的相关法律法规

-萨班斯法案（SOX)

-企业内部控制基本规范

模块二 企业风险管理与评估

2.1 企业风险评估程序

-企业风险的定义与拆解

-风险评估类别 – 企业整体风险vs业务流程风险

-企业风险识别-常见企业风险评估工具

2.2 关键业务流程风险评估工具

-六大关键业务流程

-五大主要内控流程

-通过内控流程测试来评估业务流程风险

2.3 内部风险的自我评价

-过程和方法

-内控自我评估表举例

12:00 午餐

13:15

模块三 企业业务流程内控工具介绍

3.1 内控文档

-风险控制矩阵：工程项目管理的流程

-业务流程图：工程项目管理的流程、存货采购及入库

3.2 风险管理

-权限审批表：工程项目权限审批模板、服务类供应商、销售折扣

-风险评估表模版：供应商

-风险评估模板五大应用场景

3.3 业务流程梳理改善

-费用预算模板

-Why-why探寻问题背后的原因

-RACIR：(Responsible负责人 Approver核准人 Consultant顾问 Informed被告知)快速帮助厘清权责

模块四 Workshop（工作坊） –新商业模式下的财务控制与管理

本环节学员将拿到一份商业案例：

您所在的公司正在面临外部和内部环境变革，可能是公司组织结构改变、战略设计的变化、产品线的升级，也可能是产业结构的调整、技术的升级、政策的调整？经过对于现有公司状况的分析，管理层对财务部提出了相应要求。

问题：您的老板需要您从财务角度出发，如何通过自身的一些改变来帮助企业实现其战略目标。

任务：学员将运用所学的内控管理技能，和小组成员之间配合分析和应对案例中的问题，并做一份给予管理层的演示报告，并与在座所有人进行分享，讲师最后给出分析并进行点评。

16:30 互动问答

17:00 课程结束

王老师

王老师先后担任通用磨坊大中华区高级内审经理和财务总监。全面负责企业在大陆、香港、澳门、台湾的内控、合规等财务管理工作。 王老师在企业内控与合规领域有十多年的丰富经验，曾在百胜（中国）、林肯电气等企业担任财务内控领导岗位，同时在德勤会计师事务所也有多年的审计经验。 作为企业的高级管理人员参与建立了企业的内控与合规制度，具备扎实的财务功底和为业务部门解决问题的能力。 他毕业于英国伯明翰大学商学院，会计与金融&市场营销硕士，注册内部审计师（CIA）,全球特许管理会计师公会会员（CGMA）。

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