风险导向的内部审计实务

风险导向的内部审计实务

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课程背景：

在当前复杂多变的商业环境中，内部审计作为企业风险防控的重要一环，必须紧跟行业变革的步伐。

新时代赋予内部审计的重要使命，增强审计监督体系整体效能，切实提高内部审计成果的质量和层次，加大审计理念创新、体制机制创新、技术方法创新、人才队伍创新等一系列创新的力度，盘活用好审计资源，满足相关利益方对内部审计质量变革、效率变革、动力变革等更高次的需求，促进单位完善治理、内部控制，实现新时代内部审计高质量发展目标。

课程特色：

实战导向：拒绝空谈，直接审计实战核心。

技术创新：全链路内部审计高效建设路径，掌握AI审计、大数据分析等新技术和方法。

名师指导：由资深审计专家亲自授课，传授独家审计技巧和实战经验。以国内外领先实践为契机，全面提升学员审计专业能力，职场竞争力倍增。

课程对象：

负责反舞弊、内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员

从事财务、内外部审计、风险管控以及纪检监察人员

课程收益：

显著提升审计工作效率和准确性从而为企业监督提供更有利的支持

面对复杂多变的审计挑战时快速发现问题、分析问题以及解决问题

以实战为导向，让你在真实案例中掌握内部审计以及风险控制精髓

课程大纲

第一模块：新时期内部审计价值提升之道

内部审计的使命与定位

基于服务战略助力组织价值创造的风控与审计实践

对标国内外一流集团内部审计体系的高效建设

信息技术的飞速发展对审计领域产成了颠覆性的影响

新时期中国内部审计准则下审计业务类型精要

第二模块：内部审计标准化流程与实战技巧

学习标杆企业内审流程，获取标准化流程梳理优化指南，重新审视自己的工作

以风险发生的速度制订审计计划

按风险因素编制COSO滚动风险导向的审计计划

全面高效从人工、抽样到智能化

风险导向下“望闻问切”审计法

以风险为导向聚焦审计发现

持续风险评估下的敏捷审计模式

内部审计的技术方法与实战技巧（非现场&现场审计）

审计发现提炼技巧，千锤百炼撰写“出彩”的审计报告

如何结合超级AI大脑自动生成功能和人工编辑优化报告质量

内部审计标准流程之后续审计——全面梳理整改情况，有的放矢后续审计

第三模块：研究型审计下的内部审计转型与价值创造

研究型审计是谋事之基、成事之道

研究型审计的主要特征

研究型审计核心是研究人性

研究型审计的实务清单

研究型审计清单的五个关键内容以及方法

项目全流程实施研究型审计详解

研究型审计案例与实践创新

第四模块：全产业链形态卓越内部审计实操案例

基于服务战略助力治理结构完善的风控与审计实践

严肃财经纪律：强化费用监督与管控

透析虚假贸易：审计识别与策略应对

股权投资管理审计切入点&投后管理审计重点

供应商管理与采购业务管理审计

揭开招投标违规与舞弊的神秘面纱

以审计为抓手，做到技改大修监督全程化

资金管理无小事，资金管理审计实战派的四个杀手锏

增值型内部审计实践（销售、合同、工会、外协、工程项目）

优秀内部审计实战案例展播（废旧物资、仓储运输、医药渠道、环保、畜牧业、房地产）

第五模块：完善和利用最好的信息技术提升审计效率

科技强审，实现数字化审计业务模式

审计平台的运用

审计工具的运用

结合信息技术对审计流程再造

智能风险预警和应对

审计风险识别及应对的知识库

审计模型库、方法库

审计风险事件库

最佳标杆，智慧审计数字化的构建与实施

第六模块：培养审计人员「有事能说会说、有事能办会办」

追本溯源：审计为何会被业务“忽悠”

循循善诱：如何引导审计对象说出问题

见招拆招：双方“对抗”中如何规避冲突

博弈论在反舞弊审计中的应用实例

五大审计沟通谋略篇

理解内部审计行为与辨析审计决策

罗老师

讲师背景：

– 实战派内部控制与内部审计专家

– 中国注册会计师（CPA） – 国际注册内部审计师（CIA） – 国际注册内部控制评估师（CCSA） – 美国注册舞弊审查师（CFE） – 国家财务总监资格认证获得者（OSTA） – 青岛大学会计硕士专业学位 MPAcc 导师– 上海财经大学兼职教授

• 职业经历：

– 历任国企财务负责人、外部审计事务所总审计师、北京中瑞智晟管理咨询有限公司专家委员会组长、技术支持合伙人，在国内名列前茅的特大型电子信息产业集团公司担任审计部负责人，副教授、上市公司审计部长，监事，多家上市公司内部控制咨询顾问，上海栩骏管理咨询公司总经理，在上海国家会计学院、北京国家会计学院、厦门国家会计学院、上海财经大学受邀授课。罗老师发表关于内部控制、内部审计原创文章 40 余篇，连续数年被授予内部审计先进个人、管理标兵、优秀党员等称号，其带领的审计团队多年被内外部上级部门授予先进内部审计部门荣誉。构建了持续有效的内部控制与内部审计实务体系，实施上百起重大、复杂、疑难、创新审计项目，增收节支产生的经济效益数亿元，最早指导国内企业内控体系建设的实践专家，精通“合规规范、建设体系、结合实际、控制风险、防范价值”五维一体内部控制与风险管理实战操作方法，已经为超过 500 家多大型企业提供风控技术指导支持。特别在企业风险管理、内部控制、全覆盖的内部审计第一线，积累了扎实的理论基础和丰富的实务经验。同时，在传播审计理念、再现一线审计风采、汇聚国内外审计技术、助推审计成果转化方面做出了有口皆碑的重大贡献

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