企业可持续发展系列之合规案例透视管理风险

企业可持续发展系列之合规案例透视管理风险

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近年来，我国经济不断发展，作为市场经济主体的企业数量不断增加，企业运营模式和经营管理方式日渐多样化。但同时，市场竞争越来越激烈，企业面临着经营地点分散、控制跨度增加、控制权利层次增多等难题，商业欺诈、资金周转不力等经营风险与财务风险越来越大，管理任务更加艰巨，需要企业内部协调一致，加强监督和控制，防止工作差错和舞弊，提高经营效率，提高企业的竞争能力。因此企业无论在客观还是主观上都要建立起具有自我控制和自我调节功能的管理机制。但是风险如雾霾，在它到来之前，如何有效识别它，防范它，成为企业面临的难题。本次课程将全面梳理“风险”、“内控”、“合规”之间的关系，在介绍相应的监管体系、准则、标准的基础上，通过有效的风险管理组织架构的设计，实现风险管理三道防线间的有效衔接，辅以制度范本、数据表格、30多家企业案例形成企业可操作的具体手段，进而从战略风险、市场风险、运营风险、法律风险、财务风险、危机应对等8个细分领域进行展开，最终实现企业全面风险管理体系的有效搭建。

【课程收益】

【有据可依】主流的五大合规体系建设实现有效衔接

【有例可循】20余个企业案例形成可操作的具体手段

【细分领域】8个风险管理子分类完善风险管理体系搭建

【课程内容】

模块一、导入：风险管理的内涵

1. 为什么要导入风险管理？

2. 风险管理的基本模型

3. 什么是风险容忍度、固有风险、剩余风险？

4. 定义风险管理：用工程思维在不确定性中寻找确定

5. 描述风险的大小

 小组讨论：风险应对的7大策略

6. 中央企业风险分类及预警指标参考（国资委）

7. 风险偏好

模块二、明晰：合规VS内控VS风险管理

导入案例：中兴通讯的合规风险

合规模型：

案例：你太不懂跨国企业眼中的合规了！

案例：“张作霖公交卡”凉了

案例：中国忠旺（1333.HK）是这样理解合规的

案例：阿里云操作不合规被罚

合规-内控-风险管理间的关系

本章节重点政策：

ISO37301: 2021

《合规管理体系 要求及使用指南》GB/T 35770-2022（2022.10.12.发布）

《中央企业合规管理办法》国资委 2022.10.01.起实施

模块三、体系：从各大合规体系要求透视风险管理基础

一 、COSO-ERM（2017）体系

1. 风险管理步骤（COSO-2017）

案例：公司首席风险官——巴菲特

2. 内部控制的目标（COSO）

3. 风险管理各要素间的关系

二、ISO31000体系

1. 风险管理原则、框架、过程关系（2010版）

2. ISO31000：2018（等同GB/T24353-2022）（2022.10.12.实施）

3. 风险管理的三道防线

4. 风险管理成果——风险清单、风险矩阵、雷达图、风险带、风险地图

三、全面风险管理指引（国资委）体系

1. 全面风险管理指引（国资委）

2. 《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行） 》

案例：令行禁不止，上海电气爆雷83亿

3. 融资性贸易的特征及表现形式

4. 上市公司资金往来、对外担保的监管要求

涉及政策：

《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》 国资委 2019.10

关于做好2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知

2022年度中央企业内控体系工作报告（模板）

四、企业内部控制基本规范（财政部等五部委）体系

1. 企业内部控制体系及基本构成

2. 内部控制7大手段：

案例：微盟“删库”的程序员判了

3. 内部控制缺陷的划分与披露

案例：罕见！董事会对否定意见内部控制审计报告持反对意见

案例：胆儿肥了，连上交所都敢怼？

案例：完美内控，铸就品牌——疫情下还能继续营业的麦当劳

案例：内部控制嵌入到业务流程——丰田的“安全灯绳”

案例：1张动火作业证发现8个问题——这才是内部控制

4. 构建企业风险管理文化

模块四、框架：风险管理的实施与成果

风险管理实施步骤图

模块五、落地：全案例讲解企业风险管理建设的八大方面

一、组织架构建设

风险管理通行的组织架构模式

参考政策：

中央企业重大经营风险事件报告工作规则 国资委2021.12.13.

《上市公司治理准则》（2018）

国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法

国有企业公司章程制定管理办法

《关于进一步深化法治央企建设的意见》 国资委 2021.11.01.

《中央企业董事会工作规则（试行）》

二、发展战略建设

战略管理可能存在的风险

案例：萧规曹随，贵在不折腾——换副眼镜看库克

三、市场风险

1. 经济环境风险

2. 品牌信誉风险

案例：恒大的信誉是怎么没的？

3. 采购风险

案例：当年涉嫌夸大市场被否的康宁医院拟再次IPO

案例：涉嫌夸大市场？——罚你没商量！

四、运营风险

企业运营风险识别

案例：“丸美股份”IPO被否

案例：苏州林华医疗器械两次被问询

案例：宝洁——高光不再

五、操作风险

案例：复兴信贷银行

案例：台湾大学医学院

案例：再看操作风险

六、财务风险

1. 企业财务风险评估方法

2. 财务风险判别

3. 24个财务风险判别公式及预警值

案例：康美药业（600518）财务造假

案例：还有连上市都敢造假的？有！有！有！

案例：一个人贪光公司全部股本，咋做到的？内控呢？

七、合同风险

1. 一般合同风险

2. 强烈建议由财务人员审一下合同

案例：2.5亿存款没了，储户到底有没有责任？

案例：法律风险防范的经典案例

八、危机管理

1. 危机的三重效应

2. 内部危机处理六大技巧

3. 外部危机处理六大技巧

4. 企业危机恢复管理

王老师

中国第一批研究并讲授风险管理相关课程的专家，曾任国际财务管理师协会中国总部特邀专家，国家会计学院特聘讲师，中总协管理会计师特聘讲师、人社部高级信用管理师特聘讲师，亚洲危机与风险管理协会特聘讲师，清华、北大、中科院等国内多所知名大学MBA、总裁班特聘讲师，中国注册风险管理师协会（香港）专家，国际首席风险执行官协会特聘讲师，中英财务管理CFO课程特聘讲师。 近17年来，王晓耕老师累计培训央企超过70家、境内外上市公司超过300家，为2022年世界500强企业中国境内上榜企业136家中的71家企业授过课。

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