企业内部控制与风险管理训练

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课程介绍：

在复杂多变的当下，企业内部控制与风险管理的重要性愈发凸显。从政策层面看，国家高度重视企业内控与风险管理体系建设。十四届全国人大常委会第十次会议将内部控制首次写入会计法，要求各单位健全内部会计监督制度并纳入内部控制制度，为企业内部控制建设筑牢法律根基。国资委也持续出台相关政策，如《关于做好 2023 年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》，对内控、风险、合规提出新要求，推动企业向 “内控、合规、风控、法律” 一体化管理转型 ，为企业的稳健发展提供了政策指导。

从市场环境而言，风险事件频繁敲响警钟。恒大财务暴雷、万科股债双杀等行业标志性事件，以及国有企业经济责任审计追责、上市公司虚增收入等内控失效案例不断涌现，无论国企、民企还是上市公司，都难以置身事外。这些事件揭示了企业面临的风险日益多元化、隐蔽化，传统管理模式难以应对。

数字化浪潮也为企业内部控制与风险管理带来新课题。数字化转型虽为企业发展带来机遇，但也伴生了数据安全、隐私保护、信息系统依赖等新型风险。企业既要抓住数字化机遇推动发展，又要构建与之适配的内部控制体系来防范风险。

在此背景下，为助力企业应对挑战，提升内部控制与风险管理水平，我们特举办《企业内部控制与风险管理》公开讲座。本次讲座将深入剖析政策导向，结合实际案例，分享前沿方法与实践经验，帮助企业构建科学有效的内控与风险管理体系，在复杂环境中稳健前行。

培训对象：

内控与风险管理部门人员、财务与业务部门骨干、合规与审计部门人员，及中高层管理人员等；

课程大纲：

一、引言

-理解管理——公司是风险管理的产成品

-企业实施内部控制的背景及现状—WHY

-正确理解内部控制和风险管理- 过程

-留痕/优化

-华为的反思与变革

二、理论基础与政策法规解读

-内控理论更新

-风险管理框架更新

-战略-风险-绩效的整合

-制度要求：

-分类分批实施（HOW）

-案例解析——从无到有到优/建评审闭环

三、风险导向的内部控制建设

-聚焦战略/-合规到绩效

-国企要求及案例

-风险应对例示

案例解析：风险仪表盘/A 集团实践

常见内控缺陷领域

业务环节内部控制实践

内控价值要体现在经营结果改善上

内控是润滑剂，是制动器（改善经营、优化作业；分权制衡，数据透明；积极授权、有效行权）

PTP 例示：设计与执行/流程风险识别与评估/流程内控设计/内控责任界定/内控监督与闭环

基于业财融合的财务 BP 能力提升——TIME 模型及应用/财务 BP 人员的职责和要求/核心能力/例示

综合性案例：Z 风险管理体系/H 内控实践/A 内控实践/B 一体化建设

四、结语

-聚焦“一二三”

-意识-机制-能力

袁老师

袁 敏 内控与风险管理权威专家

上海财经大学会计学博士，上海国家会计学院教授；

上海财经大学商学院兼职教授,主要研究方向包括审计、会计、内部控制、资信评级等。

曾担任上海新世纪资信评估有限公司研发部副经理、中国立信风险研究院副院长等职位。

主持或参与多项国家、财政部、国资委等课题，并在经济研究、会计研究等学术期刊上发表多篇论文，在澎湃新闻开设“会计江湖”专栏；受邀为上海交通大学、复旦大学、厦门大学在内的多家高校EDP项目培训。为包括各省领军班、总会计师素质提升班、各地审计局、财政局、央企、地方国资委、地方省纪委、外资银行、中资金融机构在内的数百家企事业单位进行过培训。

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