员工违纪、舞弊行为识别、调查技巧与合规访谈

员工违纪、舞弊行为识别、调查技巧与合规访谈

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课程背景:

员工舞弊问题，是很多用人单位非常“头疼”的问题。员工报销套取费用、吃里扒外“飞单”、操纵自己的公司和用人单位交易，这给用人单位造成巨大的损失，更有甚者，如果公司的高管也参与从事这样的行为，将直接影响公司利益，甚至导致公司几年的亏损甚至破产。更加悲剧的是，很多用人单位据此解除员工的劳动合同，由于证据的缺失，规章制度的不完善，在诉讼中败诉，不仅不能挽回损失，反而需要向员工支付赔偿。

名课堂特邀权亚律师事务所高级律师且具有丰富区级法院审判经验的唐启盛Sam Tang来做精彩分享。在本次课程中，他将从违纪行为的取证、规章制度的制定、违纪行为的处理角度，具体分析员工违纪行为的防范、处理方式和用人单位可能的索赔方法。

课程对象：

总经理；人力资源总监、经理；企业法务；审计专业人士以及其他相关人员

课程大纲：

一、总则：违纪处理的三要素：

1.有事实依据

2.有规章制度/法律依据

3.处罚和过错程序需要相适应

二、三种典型的舞弊行为分析

1.虚假报销套取费用

四种不同类型的虚假报销识别方法

从虚假报销的案例反推企业报销制度的制订

为什么胜诉的是他们？从几个虚假报销的案例中，企业可以学到什么？

法律责任：民事责任/刑事责任

2.和公司竞争

常见案例：高管飞单

民事诉讼方案的优劣比较

劳动法之诉

反不正当竞争之诉

损害公司利益纠纷

规章制度中防止竞争内容的起草

规章制度/保密协议中对于经营信息的保护

3.关联交易

常见案例：自行设立/亲戚设立公司和公司交易

防范途径：利益冲突申报制度

人员范围

上游、下游、其他

定期申报

4.总结

规章制度/合同的完善

规章制度的民主程序和公示程序

三、取证手段

1.证据形式：书证、电子数据、视听资料

2.真实性：证据原件的保存/电子数据搜集中证据链的保存

3.合法性：什么是合法的取证手段

最高法关于证据合法性的司法解释

具体几种取证形式：扫描个人电脑/录音/合规访谈

合规访谈

合规访谈的时机和目的

对于举报的形式要求

合规访谈怎么问

合规访谈的录音

取证的灰色的区域：跟踪盯梢

取证的违法手段：窃听

4.关联性：

证明标准：高度盖然性

帮助法官建立内心确信

四、对于员工舞弊行为的处理

1.两种取向孰优孰劣？

前端放松，但是处分严格；

前端严格，但是处分放松。

2.解除劳动合同之前的要件审查

处理的时效性

劝退的技巧

唐老师

资深律师 上海市权亚智博律师事务所。唐律师在律所工作期间，主要为跨国企业提供合规服务，主要包括协助内部调查、法律文件的起草与审核、规章制度的设计、群体事件的应对以及参与仲裁、诉讼。唐律师先后应人社部、北京大学、上海财经大学以及上海市劳动监察学会等组织的邀请举办讲座，撰写的法律文章先后刊登于《检察日报》、《中国劳动》、《人力资源》等专业期刊，并担任《劳动报》、威科数据库的特邀劳动法专家。

唐律师2011年8月至2016年2月期间曾任职于上海市宝山区人民法院。在法院工作期间，审理的案件类型主要包括劳动争议、合同纠纷等，积累了企业用工合规方面极为丰富的实务经验。他曾荣获中国法官学院“优秀学员”称号，撰写的法律专业文章多次刊登于上海市高级人民法院主办的《审判实践》期刊，并先后在团中央、上海市政法委、上海市妇联等机关团体举办的研讨会上获奖。撰写的民事判决书入选上海市法院系统优秀裁判文书。

近期项目：

为多家跨国公司处理劳动争议案件的仲裁与诉讼事宜

应邀为多家跨国公司调查和处理高管的违纪事件

为多家跨国公司现场处置罢工、裁员等群体事件

为多家跨国公司提供企业用工合规的法律培训

具有代表性的客户：

Airbus（空客）、Aspen（艾斯本）、WestRock、Dassault Systems（达索）、Accenture（埃森哲）、Statoil（挪威石油）、Belden（百通）、UBS（瑞银集团）、Kleeman（德门讯电梯）、Sabre（美国世博）、Newegg（新蛋）、Carter’s、DKI、IRI、Liquidity、Veolia（威立雅）、Ascena Global Sourcing、Quintiq（坤帝科）、II-VI Incorporated（美国高意）、 Unicom、AMC Networks、TOTO（东陶集团）、Schneider Electric（施耐德）、Rimini Street、Kroll、Nash、Reignwood（华彬集团）、IE Singapore、ZARA、IMC、Karla、Concordia、Redbull（红牛）、EastWest、Teradyne（泰瑞达）、UL、D&B、Littler Mendelson P.C.、HF Holding、链家、SIMC、长江国际医学中心。

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