数字时代下内控与合规如何助力企业可持续发展

数字时代下内控与合规如何助力企业可持续发展

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当前全球企业正经历深度数字化转型，数据驱动决策、自动化流程与云端协作成为新常态。

这一趋势在提升效率的同时，也放大了运营风险。叠加国内“强监管”政策导向与国际制裁升级，企业内控合规已从被动响应转向战略刚需。

健全的内控体系不仅是规避罚款、诉讼的“防火墙”，更是优化资源配置、提升供应链韧性、赢得投资者信任的核心竞争力。在数字化浪潮中，内控合规能力直接决定企业能否将风险转化为可持续增长动能。一方面，数据资产指数级增长与跨境业务扩张，使企业面临前所未有的合规风险；另一方面，国家“全面注册制”改革与ESG评级体系升级，倒逼企业将合规从“底线要求”提升为价值创造引擎——健全的内控体系能降低融资成本、增强供应链可信度、并构建投资者信心护城河。更深远的是，在AI重构商业逻辑的当下，伦理合规能力正成为差异化竞争力的核心。企业唯有将合规内化为战略基因，方能在监管高压与市场激变中行稳致远。

尽管目前内控重要性凸显，但大多数企业仍深陷以下困境：

- 传统内控框架难以适配数字化新场景，制度更新速度落后于业务创新，导致漏洞频现；

- 各部门数据割裂，风险信息传递链条断裂，协同失效

- 内控合规执行成本高而效度低，常因员工抵触或理解偏差导致执行变形

- … …

本次课程特邀内控合规专家王老师，通过三大模块： 数字时代下企业内控的价值、企业关键业务循环的内控重点、案例解析企业合规政策与舞弊防治，分享在当前环境下，如何应用好内控与合规工具方法，助力企业实现稳健的可持续发展之路。

【课程内容】

08:30 入场及签到

09:00 课程开始，主持人致辞

模块一 数字时代下企业内控的价值

1. 何为企业的价值与三大核心指标

（1）收入和利润的可持续的增长

（2）可预期且稳定的现金流入

（3）符合商业大环境的趋势

2. 内部控制的发展与沿革

（1）内部控制的的三个核心问题（为什么/怎么做/是什么）

（2）解读内控的关键要素（COSO内控框架）

- 风险管理/控制行为/内部审计/控制环境 /信息沟通

（3）有效的内控环境如何支持业务的可持续发展？

- 普遍共识的企业价值观

- 一致的高层声音

- 有效的内部举报流程

- 独立额度监督机制

（4）企业内部内部控制的基本要求和关键业务流程

（5）不同阶段企业的内部控制重点

3. 风险管理与相关法律法规

（1）风险管理在企业中的定位

（2）风险管理体系三道防线的沿革与变迁

（3）如何进行企业风险评估

（4）美国，中国及欧盟相关法律法规

4. 数字时代下的内控与风险管理重点

（1）技术进步带来新增的风险敞口

（2）新工具的应用与数字化风险

（3）数字化内控体系实践

模块二 企业关键业务循环的内控重点

1. 固定资产与工程项目

2. 销售全流程梳理及内控重点

3. 企业采购全流程梳理及内控重点

4. 企业存货全流程梳理及内控重点

5. 资金循环与营运资金管理

6. 人力资源与行政内控重点

7. 营运资金内控重点

8. 合同审核执行与费用管控

模块三 案例解析企业合规政策与舞弊防治

1. 企业合规政策解析

（1）利益冲突

（2）信息分类与安全

（3）反商业贿赂：礼品与业务招待政策

（4）现金管理与支付

（5）紧急事件处理程序（内部举报和处理制度）

（6）审批权限的范围和标准

（7）廉洁协议与员工行为承诺书的应用

2. 舞弊防治案例解析

（1）舞弊三角论和定义

（2）舞弊防治的基本框架（预防，发现，报告，教育）

（3）案例解析内部事件调查程序

3. 如何应对外部欺诈

【情景演练】《一次付款背后的故事》

（1）当收到上级的特殊“指示”，接受还是拒绝？

（2）当深陷多方利益冲突中，应该从哪些角度对事件进行判断？又如何做出下一步行动计划？

王老师

王老师现任某知名乳品企业CFO，铂略产品创新与研发咨询顾问。历任全球顶尖独角兽企业OYO鸥游酒店、蔚来汽车及500强企业通用磨坊财务高管。此前曾在林肯电气、百胜中国以及德勤会计师事务所工作多年。在其长达15年的从业经历中，涵盖了内控合规，财务控制，业务伙伴，财务技术等多个职能，并在内控合规领域拥有近10年的工作经验。王老师毕业于英国伯明翰大学商学院，会计与金融&市场营销硕士，CIMA北亚区理事会理事，是注册内部审计师（CIA）、英国皇家特许管理会计师（CIMA）、全球特许管理会计师（CGMA），澳大利亚公共会计师（IPA）以及英国注册财务会计师（IFA）。

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