企业“法务-合规-风险-内控-审计”一体化管理暨合规管理体系建设操作实务高级研修班

企业“法务-合规-风险-内控-审计”一体化管理暨合规管理体系建设操作实务高级研修班

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【课程背景】

国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》为建立健全合规管理体系提供了指引和方向，明确规定内控风险合规法律应融合管控。在实务中企业内部监督体系还有审计的存在，应该要实现法务、合规、风险、内控、审计一体化整合。如何在目前监管体系建设的基础上，做到一套流程制度应对多方监管要求？在国资委大监督体系的方针引领下，如何做出管理融合创新的成绩，达到提升监督效率和效果的目的？

为了全面深化大风控、实现法务、合规、风险、内控、审计一体化管理，建立健全以风险管理为导向、以合规管理监督为重点的内控体系，提高企业审计监督工作水平，提升企业风险防范和管控能力，切实做到依法合规经营，扎实推动企业管理效能再上新台阶，支撑保障企业高质量发展。因此，智达税库培训中心特举办《智能时代企业法务、合规、风险、内控、审计一体化管理暨合规管理体系建设操作实务》高级研修班，望各单位积极组织相关人员参加。

【课程收益】

1.帮助学员理解数智化合规风控的定义、特点与趋势

2.帮助学员全面了解一体化管理的体系框

3.帮助学员掌握风险、合规、内控、法务、审计的关系

4.帮助掌握风险管理与内控审计实务

5.帮助掌握合规管理与法务管理实务

【培训对象】

1.董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者

2.审计总监、经理、处长等审计部负责人及骨干

3.总会计师、财务总监、财务部门负责人及骨干

4.内控合规业务部门，信息化建设部门，

5.内部控制审计与评价的第三方机构人员

【课程内容】

模块一：智能化时代一体化管理价值重构

一、2025核心政策解析

1、 国资委《合规管理办法》解读

2、COSO 2017框架下《央企内控监督意见》执行难点分析

3、银保监会《风险分类新规》对企业信用风险管理的影响路径图解析

4、国务院国资委《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》核心条款拆解

5、“合规管理强化年”延伸要求及2025新动向：数据出境、ESG合规解析

二、智能化时代对企业治理的颠覆性影响

1、大数据、AI、区块链在合规监管中的应用场景解析

2、案例：某央企利用AI实现全流程合规扫描，效率提升70%

三、“法务-合规-风险-内控-审计”割裂管理的痛点剖析

1、如何解决数据孤岛、重复工作、责任推诿等典型问题

2、沙盘推演： 某跨国公司因部门壁垒导致海外合规事故的代价分析

四、一体化管理的核心价值与实施框架

1、“GRC-ERM”整合模型：ISO 37301与COSO 2017的融合应用

2、关键成功要素：顶层设计、数据中台、敏捷响应机制

模块二：企业合规管理体系搭建四步法解析

一、合规风险智能识别与评估

1、如何解决解决传统风险识别滞后性、主观性、碎片化问题

2、如何利用NLP技术自动抓取监管新规

3、案例演示：合规云监测平台

4、风险热力图动态生成示例

二、制度流程穿透式设计

1、如何将合规要求转化为可执行的控制点

2、如何实现从“纸面合规”到“行为合规”的跨越

3、刚性设计案例：嵌入式控制点设计（如采购合同自动触发反贿赂条款审查）

4、柔性引导：数据合规（GDPR/CCPA）在业务流程中的落地节点

5、证据固化之区块链存证解析

三、三道防线协同机制再造

1、业务部门/合规团队/审计部门的权责清单解析

2、风险控制塔——解决风险信息共享滞后问题

3、RPA跨系统取证——改进联合检查效率低下难题

4、区块链权责存证——化解责任归属争议

5、“三道防线”考核联动设计解析

6、实战模板： 跨部门联合检查表、风险信息共享SOP

四、动态监测与持续改进

1、内控缺陷率、诉讼新增量、监管处罚预警等指标解析

2、案例：某能源企业通过BI工具实现合规状态实时评分（红/黄/绿灯机制）的实践应用

3、自动化审计追踪及区块链技术固化操作痕迹

4、数据驱动的改进机制

模块三：合规管理数智化建设实务解析

一、技术赋能一体化管理实践

1、系统演示案例：合规机器人（RPA）自动执行合同备案、申报提交

2、风险控制塔（Control Tower）实时监控全链条风险指标

3、数据驾驶舱建设：整合审计线索、诉讼数据、内控缺陷的预警看板

二、反舞弊与数据合规的AI解决方案

1、案例：某互联网企业用算法识别关联交易舞弊模式

2、GDPR场景下员工行为监测的合规边界解析

三、合规管理体系“五维落地法”

1、组织保障的设计

2、制度穿透：如何将“三张清单”数字化

3、文化建设：VR廉政教育实验室的作用

4、监督闭环：五位一体的监督机制运作

模块四：“法务-合规-风险-内控-审计”五位一体运行实务解析

一、法务管理升级

1、合同智能管理

2、知识产权保护

3、法务外包协同

二、合规、风险、内控体系优化

三、数字化审计转型

1、审计平台搭建

2、审计胜任力提升

3、合规、风险、内控与审计协同融合改造

4、案例：审计计划如何承接合规风险清单（示例：年度审计计划映射表）

5、案例：利用审计发现反向优化内控流程（工具：问题根因分析-RCA矩阵）

四、五位一体实施路径及长效机制落地策略解析

模块五：现场答疑

桂老师

中国注册会计师，高级会计师，清华大学MBA校友导师，清华MBA校友会金融协会副会长；河北地质大学MBA专业学位研究生指导教师；清华大学房地产运营与创新总裁班、北京大学标杆房地产高级研修班财税讲师，国内多家机构特聘讲师。曾为多家国央企及大型集团公司等提供过专业的法规风险管控及咨询服务。

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