企业内部控制有效性的全面提升之道

企业内部控制有效性的全面提升之道

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课程目标

1.掌握以风险为基础的内部控制体系设计思路，实现内部控制与企业经营管理的有机融合，降低内部控制建立与运行的成本，提高内部控制应对企业重大风险的能力。

2.对内部控制进行必要测试，在测试基础上发现并整改内部控制可能存在的缺陷，对内部控制的有效性做出准确评价，促进内部控制的持续改进。

3.重视和理解内部控制审计，了解内部控制审计的基本思路和方法，利用内部控制审计的成果，促进企业内部控制有效性的提升。

4.探索集团公司、中小企业、民营（家族）企业内部控制的有效模式，解决集团公司、中小企业、民营（家族）企业的内部控制难题。

参会对象

企业中高层管理者、预算总监、财务总监、财务人员。

课程大纲

一、经济有效地设计与实施内控体系

1、 如何以风险为基础设计内部控制体系？

2、 如何设计企业层面的内部控制？

3、 如何设计业务流程层面的内部控制？

4、 如何编制内部控制手册？

5、 如何利用信息技术提高内部控制的效能？

6 、如何创造内部控制有效实施的条件？

7、 如何对内部控制建设实施有效的项目管理？

【案例分析】内控设计与实施典型案例

二、内部控制的测试与评价

1、 为何要做内部控制测试？

2、 如何做内部控制测试？

3、 如何编制内部控制测评手册？

4、 如何开展内部控制自我评估？

5、 如何界定并识别内部控制的缺陷？

6、 如何编制内部控制自我评估报告？

【案例分析】内控测试与评价典型案例

三、内部控制有效性的内部审计与外部审计

1、 为何要对内部控制的有效性实施审计？

2、 如何开展内部控制有效性的内部审计？

3、 如何开展内部控制有效性的外部审计？

4、 如何协调内部控制的自我评价、内部审计与外部审计？

5、 如何解读并利用内部控制审计报告？

【案例分析】内部控制审计的典型案例

四、集团公司内控体系的设计与实施

1、 集团公司内控建设的重点和难点在哪里？

2、 集团公司如何分步推进内控体系建设？

3、 集团公司如何建立对分子公司的有效管控？

4、 集团公司如何开展统一会计核算？

5、 集团公司如何开展资金集中管控？

6、 集团公司如何开展内部控制测试与评价？

【案例分析】集团公司内部控制典型案例

五、中小企业内控体系的设计与实施

1、中小企业内控有哪些特殊性？

2、如何找到中小企业内部控制的适合模式？

3、如何简化中小企业内部控制的设计？

4、如何把握中小企业内部控制的关键点？

5、如何提高中小企业内部控制的执行力？

【案例分析】中小企业内部控制典型案例

六、民营（家族）企业内部控制体系的设计与实施

1、民营（家族）企业内部控制有何特殊性？

2、民营（家族）企业内部控制的关键点在哪里？

3、如何界定老板在内部控制体系中的角色和作用？

4、如何处理家族管理与内部控制的关系？

5、民营（家族）企业有哪些行之有效的控制方法？

【案例分析】民营（家族）企业内部控制典型案例

陈老师

博士、博士后，名校副教授，中国注册会计师，国内知名管理培训专家，亚洲开发银行项目专家，在内部控制、风险管理、成本控制、财务分析、预算管理等方面具有深厚造诣，其授课具有开阔的国际视野和前瞻思维，同时贴近实务、操作性强。曾为人民银行、建设银行、农业银行、中国石油、中国石化、中铁集团、葛洲坝集团、世茂股份、中冶南方、宏源证券、安徽省国资委、徽商集团、广东省地税、湖北省内审协会、湖北省注册会计师协会、湖北省烟草总公司、上海航天技术研究院等企业或机构多次提供培训。

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