商业贿赂与虚假报销案件的诉讼风险与防范

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课程大纲

一、引发劳动争议的合规问题类型

1. 员工管理中的合规概念

2. 合规管理不当的后果

3. 最常引发劳动争议的行为类型：商业贿赂、虚假报销

二、合规案件劳动争议类型

1. 劳动关系解除争议：解除依据的选择

（1） 法律依据：《劳动合同法》第三十九条

（2） 合同依据：《劳动合同》

（3） 制度依据：《员工手册》、《商业行为准则》等

（4） 职业道德：《劳动法》第三条的适用性和司法案例

2. 奖金等劳动报酬争议

案例分析：违纪解除被认定合法就可以不发或少发奖金吗？

3. 损害赔偿纠纷

（1） 公司遭受损失的种类

（2） 举证重点：违纪行为、损失、因果关系、主观过错

（3） 工资扣除的限制

（4） 公司主张赔偿，是否必须有合同约定或规章制度作为依据？

三、诉讼风险分析

1. 商业贿赂案件

（1） 贿赂的类型：现金、回扣、购物卡、礼品、会议赞助费、招待宴请、“医疗捐赠”、旅游、住宿、娱乐赌博、为子女提供教育、工作机会等

（2） 贿赂的行为方式：情景选择题

（3） 主要法规、司法解释，涉及的刑法罪名

（4） 《反不正当竞争法》的修订与员工行为的推定

（5） 数据分析：商业贿赂案件中单位胜诉率与员工违纪类型

（6） 程序风险

如何通过民主程序制定、修改规章制度，并确保能够证明员工知晓？

案例分析：解除程序合法的重要性

（7） 实体风险：证明违纪事实的证据种类与证明力

哪些是证明力强的证据？哪些证据不建议提交？

情形举例：内容部往来邮件是否能够证明违纪事实？

（8） 结合案例：单位败诉原因分析

程序瑕疵

规章制度不明

违纪事实无法证明

未及时处理违纪员工

相关行为获得公司批准

审裁机构的认知差异

（9） 实践中单位举证困难原因

（10） 外资企业之痛：海外法律（FCPA、BA等）管辖下的执法风险

2. 虚假报销案件

（1） 四类主要的虚假报销行为

（2） 员工的主要抗辩

（3） 报销制度的具体性与合法性

（4） 对员工处理的合理期限

（5） 违纪的严重程度：高于民事案件证明标准的高度盖然性

（6） 司法裁判尺度差异：相似案件的不同结果

（7） 单位已批准报销款项的影响

（8） 案例分析：与商业贿赂密不可分的虚假报销案件

（9） 如何证明违纪事实：各类证据优劣分析

调查报告

报销支持性文件

谈话笔录

商家出具的情况说明

法院调查令

（10） 虚假报销案件特征与风险点总结

四、员工舞弊案件诉讼风险防范

1. 深谙外部法律与监管政策：以药企为例

2. 风险评估与商业模式选择

（1） 合规高风险行业

（2） 合规高风险岗位

（3） 风险评估checklist

3. 内部规章制度、政策流程的完善

4. 合规培训的重要性与培训形式

5. 举报人制度的应用与隐患

6. 公司内控部门与问责机制

（1） 头部互联网企业的合规文化与制度

（2） 对上级员工处理的风险

7. 合规调查与证据收集*

（1） 解除前的调查、事后调查

（2） 自主调查、第三方调查、申请法院调查

（3） 谈话方案：时间点选择、参与人员、预先准备、谈话提纲、现场话术

（4） 证据的种类与来源

（5） 证明标准与举证责任分担

（6） 电子证据的收集与保全：邮件、微信、钉钉等常见类型如何合法举证

8. 诉讼策略选择

（1） 是否接受调解

（2） 对于不同诉求员工的区别处理

（3） 谨慎处理三期女员工

纪老师

纪小蕴律师是泰和泰（上海）律师事务所执业律师、上海市法学会劳动法研究会委员、泰和泰律师事务所上海办公室劳动法业务负责人，主要擅长劳动法律业务领域。在加入泰和泰之前，纪小蕴律师曾在中国顶尖的两家律师事务所工作。

纪小蕴律师在劳动与人事法律服务领域具有丰富的经验，善于起草和审核劳动人事方面的各类法律文件和规章制度，常年为外资企业客户提供劳动人事合规、诉讼风险防范等方面的建议，涉及的法律问题涵盖劳动报酬、劳动关系解除、商业秘密、竞业限制、员工股权激励、人员安置与优化、工作场所隐私与数据安全等，并具有丰富的代理劳动争议案件的经验。纪小蕴律师在大型、综合性的合规项目中也有丰富的实践经验，为多家企业客户提供全面的劳动人事合规服务，善于结合行业特点准确应用法律为客户提供有效的解决方案。

代表案例

- 多次深度参与跨国企业在华公司因战略调整、业务转型、政府征收决定等原因而产生的人员安置项目，客户包括某世界领先的电力电气集团公司、某世界五百强家电企业、某世界三大明胶生产企业之一、某全球领先的起重机械制造商、某著名中日合资机动车生产商等

- 负责起草、修订阿迪达斯集团的员工手册、办公指南、内部人事合规手册等文件

- 代表某国有航空公司处理多起涉及飞行员的劳动报酬纠纷、离职、罢工争议等，并取得客户满意的结果

- 代表某世界领先的医药健康行业跨国企业处理多起涉及员工舞弊、虚假报销、商业贿赂、反海外腐败法合规相关的劳动争议案件，进行大量调查取证工作，并取得良好诉讼结果

- 代表某德资粘合剂世界性集团公司处理多起劳动争议案件，类型涵盖反舞弊与反商业贿赂、劳务派遣纠纷、试用期解除、不胜任工作解除、劳动报酬争议等，且绝大多数取得胜诉结果

- 为某美资半导体研发制造集团公司就其劳动人事合规项目提供全程法律服务，包括全部人力资源文件的起草与修改，提供劳动人事合规问题风险提示和整改建议等，客户实体涉及上海、深圳等多地的公司和办事处，并出具英文审计报告

- 多次全程参与某总部位于美国的全球领先的清洁设备制造和销售公司针对涉嫌舞弊行为的数名员工的调查工作，审核材料并收集证据，取得实质性发现，涉诉案件取得有利结果

- 为某多家外资企业客户提供劳动人事方面的合规审计服务，进行尽职调查工作并出具中英文的审计报告，包括某美资半导体制造企业、某墨西哥汽车零部件生产企业等

- 受一家国际道德贸易组织委托，主编中英双语的面向跨国公司供应链中企业的关于承担社会责任的《指导手册》

- 为多家企业客户提供关于工作场所隐私保护与数据出境问题的意见，以及在GDPR和中国网络安全法等法规下的数据与隐私合规的建议

- 为一家全球知名的美资上市保健食品公司就其供应商涉嫌商业贿赂、不正当竞争、员工舞弊以及公司涉嫌违反《反海外腐败法》的行为进行调查

代表客户

纪小蕴律师主要为作为用人单位一方的公司、机构客户提供劳动法律服务，主要客户为外资企业和大型集团企业，其中包括许多世界五百强企业和跨国集团公司，行业领域涵盖工业制造、零售、通讯、航空航天、电力电气、电子科技、餐饮、医药健康、食品保健品、基金、证券、信托等。纪小蕴律师的代表客户包括阿迪达斯、诺华、西门子、博世、达能、康宝莱、坦能、汉高、中国天翼、JBT、KLA、东方航空、德国博优、飞利浦、惠普、辉门、科尼起重机、耐世特、安信信托、国信证券、海富通基金、新大洲本田等。

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